創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務使用手冊(編輯修改稿)
2025-05-04 20:37 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 日期,系統(tǒng)將以電子數(shù)據(jù)形式實時反饋查詢結果。服務時間段為8:30－17:00?！ ?．客戶查詢 證券公司的客戶可以通過中國結算的網(wǎng)站對本人證券賬戶的首次股票交易日期進行參考性查詢,查詢方式見中國結算網(wǎng)站的查詢指南,中國結算的網(wǎng)址為:?！ ?．數(shù)據(jù)接口 數(shù)據(jù)接口見附件。三、風險揭示書簽署與交易開通 1．證券公司應當要求所有申請開通創(chuàng)業(yè)板交易的自然人客戶本人或持公證委托書的代理人到營業(yè)部現(xiàn)場簽署風險揭示書及特別申明。營業(yè)部應當安排工作人員、客戶經(jīng)理等作為經(jīng)辦人,見證客戶簽署過程,并對客戶抄錄申明內(nèi)容進行必要的核對?！ ?．對于交易經(jīng)驗不足兩年的客戶,營業(yè)部應當安排專門人員講解風險揭示書內(nèi)容,提醒客戶審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板交易?？蛻羧詧猿种苯訁⑴c創(chuàng)業(yè)板交易的,營業(yè)部應嚴格要求其在營業(yè)部現(xiàn)場簽署風險揭示書和特別聲明,同時營業(yè)部負責人應當對相關工作進行確認并在風險揭示書上簽字或簽章?！ ?．對年齡超過70周歲、身體殘疾等特殊情況的客戶,證券公司可視需要安排工作人員上門與其簽署風險揭示書,但應當在風險揭示書上載明原因及具體簽署地點?！ ?．對于跨證券公司轉(zhuǎn)托管,在甲公司提出申請但未開通交易期間發(fā)生的轉(zhuǎn)托管,投資者到乙公司需要重新提出申請辦理開通。已經(jīng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的轉(zhuǎn)托管,投資者可向乙公司出具在甲公司簽署的風險揭示書復本,乙公司在復核簽署時間等內(nèi)容后,可以為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。 5．因繼承、離婚分割等情形被動成為創(chuàng)業(yè)板市場的投資者,在發(fā)生涉及權益處理,包括配股,增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、公司債優(yōu)先配售、股東大會提案、表決、收購預受要約、現(xiàn)金選擇權等事項時,證券公司在審核投資者所提交的申請及必備材料后,可在上述事項的截止日當天,提前為該申請人開通創(chuàng)業(yè)板市場交易?！ ?．證券公司應以電子或書面的方式,妥善保存客戶信息及評測結果、交易經(jīng)驗核查結果及已簽署的風險揭示書等資料,保存期限不少于兩年。 四、投資者教育與風險提示 1．證券公司應當擬定創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作方案,就投資者教育工作的形式、時間和內(nèi)容
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1