創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)使用手冊(cè)(編輯修改稿)
2025-05-04 20:37 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 日期,系統(tǒng)將以電子數(shù)據(jù)形式實(shí)時(shí)反饋查詢結(jié)果。服務(wù)時(shí)間段為8:30－17:00?！ ?．客戶查詢 證券公司的客戶可以通過中國結(jié)算的網(wǎng)站對(duì)本人證券賬戶的首次股票交易日期進(jìn)行參考性查詢,查詢方式見中國結(jié)算網(wǎng)站的查詢指南,中國結(jié)算的網(wǎng)址為:?！ ?．?dāng)?shù)據(jù)接口 數(shù)據(jù)接口見附件。三、風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽署與交易開通 1．證券公司應(yīng)當(dāng)要求所有申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的自然人客戶本人或持公證委托書的代理人到營業(yè)部現(xiàn)場簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書及特別申明。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排工作人員、客戶經(jīng)理等作為經(jīng)辦人,見證客戶簽署過程,并對(duì)客戶抄錄申明內(nèi)容進(jìn)行必要的核對(duì)?！ ?．對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)不足兩年的客戶,營業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排專門人員講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容,提醒客戶審慎考慮是否申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易?？蛻羧詧?jiān)持直接參與創(chuàng)業(yè)板交易的,營業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格要求其在營業(yè)部現(xiàn)場簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和特別聲明,同時(shí)營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行確認(rèn)并在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字或簽章?！ ?．對(duì)年齡超過70周歲、身體殘疾等特殊情況的客戶,證券公司可視需要安排工作人員上門與其簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書,但應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上載明原因及具體簽署地點(diǎn)。 4．對(duì)于跨證券公司轉(zhuǎn)托管,在甲公司提出申請(qǐng)但未開通交易期間發(fā)生的轉(zhuǎn)托管,投資者到乙公司需要重新提出申請(qǐng)辦理開通。已經(jīng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的轉(zhuǎn)托管,投資者可向乙公司出具在甲公司簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書復(fù)本,乙公司在復(fù)核簽署時(shí)間等內(nèi)容后,可以為其開通創(chuàng)業(yè)板交易?！ ?．因繼承、離婚分割等情形被動(dòng)成為創(chuàng)業(yè)板市場的投資者,在發(fā)生涉及權(quán)益處理,包括配股,增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、公司債優(yōu)先配售、股東大會(huì)提案、表決、收購預(yù)受要約、現(xiàn)金選擇權(quán)等事項(xiàng)時(shí),證券公司在審核投資者所提交的申請(qǐng)及必備材料后,可在上述事項(xiàng)的截止日當(dāng)天,提前為該申請(qǐng)人開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。 6．證券公司應(yīng)以電子或書面的方式,妥善保存客戶信息及評(píng)測結(jié)果、交易經(jīng)驗(yàn)核查結(jié)果及已簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書等資料,保存期限不少于兩年?！ ∷?、投資者教育與風(fēng)險(xiǎn)提示 1．證券公司應(yīng)當(dāng)擬定創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作方案,就投資者教育工作的形式、時(shí)間和內(nèi)容
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1