證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引試行-資料下載頁

【總結(jié)】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）第一條為督促、引導(dǎo)證券行業(yè)有效落實(shí)適當(dāng)性管理要求，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（以下簡稱《辦法》）及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，制定本指引。第二條證券公司及其子公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)”）向投資者銷售金融產(chǎn)品，或者以投資者買入金融產(chǎn)

2025-04-12 08:36

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引試行-資料下載頁

【總結(jié)】期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）第一章總則第一條　為了指導(dǎo)、督促期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有效落實(shí)適當(dāng)性管理要求，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（以下簡稱《辦法》）及相關(guān)法律法規(guī)，制定本指引。第二條　期貨公司、期貨公司子公司以及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)（以下簡稱“經(jīng)營機(jī)構(gòu)”）向投資者公開銷售或者非公開轉(zhuǎn)讓期貨及其他衍生產(chǎn)品，或者為投資者提供

2025-04-08 23:53

將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者-資料下載頁

【總結(jié)】將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者宏源期貨吳守祥為了將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，多層次、系統(tǒng)的規(guī)則體系建設(shè)關(guān)鍵。目前，中國證監(jiān)會(huì)制定的《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》，對(duì)投資者適當(dāng)性制度提出原則要求，同時(shí)授權(quán)自律組織制定具體實(shí)施辦法。中國金融期貨交易所制定的《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法

2025-06-25 02:12

創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南-資料下載頁

【總結(jié)】第一篇：創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南 創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南 為全面做好創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作，指導(dǎo)證券公司辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定...

2024-10-24 21:24

7合格投資者與銷售適當(dāng)性管理辦法-資料下載頁

【總結(jié)】XX資產(chǎn)管理有限公司合格投資者與銷售適當(dāng)性管理辦法XX資產(chǎn)管理有限公司合格投資者與銷售適當(dāng)性管理制度第一章總則第一條為了規(guī)范公司XX資產(chǎn)管理公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）銷售行為，確?；鸷拖嚓P(guān)產(chǎn)品銷售的適用性，履行合格投資者識(shí)別義務(wù)，充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基

2025-04-14 10:34

法律資料]股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引試行-資料下載頁

【總結(jié)】股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）第一章總則第一條為落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度，規(guī)范期貨公司會(huì)員業(yè)務(wù)操作，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》和中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。第

2024-11-09 14:37

某期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法-資料下載頁

【總結(jié)】東吳期貨有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法第一章總則第1條為保障東吳期貨有限公司（以下簡稱公司）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范、健康運(yùn)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，控制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則(試行)》、《期貨公司資產(chǎn)

2025-04-18 05:49

投資者資信評(píng)估ppt課件-資料下載頁

【總結(jié)】財(cái)政金融學(xué)院張理平?投資項(xiàng)目評(píng)估學(xué)第2章投資者資信評(píng)估?資信評(píng)估的目的和內(nèi)容?資信評(píng)估的方法和指標(biāo)體系?企業(yè)資信等級(jí)的劃分和評(píng)定財(cái)政金融學(xué)院張理平?第2章投資者資信評(píng)估2022/5/262/20一、企業(yè)資信評(píng)估的目的和內(nèi)容⒈企業(yè)資信評(píng)估所謂

2025-04-29 02:21

創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)使用手冊(cè)-資料下載頁

【總結(jié)】創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南　　為全面做好創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作,指導(dǎo)證券公司辦理相關(guān)業(yè)務(wù),根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》（以下簡稱“《實(shí)施辦法》”）等有關(guān)文件的規(guī)定,制定本指南。　　一、客戶開通申請(qǐng)?zhí)幚怼　?．證券公司可以通過營業(yè)場所現(xiàn)場或網(wǎng)上接受客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請(qǐng)。

2025-04-07 20:37

投資者適當(dāng)性管理辦法與合規(guī)管理辦法解讀與案例-資料下載頁

【總結(jié)】第一篇：投資者適當(dāng)性管理辦法與合規(guī)管理辦法解讀與案例 投資者適當(dāng)性管理辦法與合規(guī)管理辦法解讀與案例 投資者適當(dāng)性管理辦法與合規(guī)管理辦法解讀與案例 1.(多選題)營業(yè)部下列那種情況為客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)...

2024-10-25 00:40

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法-資料下載頁

【總結(jié)】全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法第一條為了保障全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）平穩(wěn)有序發(fā)展，有效控制市場風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票發(fā)行與交易實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度。主辦券商應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定，對(duì)委托其參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股

2025-08-05 02:55

c13010課后測驗(yàn)境外成熟市場投資者適當(dāng)性制度介紹課后測驗(yàn)90分20xx-資料下載頁

【總結(jié)】第一篇：C13010課后測驗(yàn)境外成熟市場投資者適當(dāng)性制度介紹課后測驗(yàn)90分2014 C13010課后測驗(yàn)境外成熟市場投資者適當(dāng)性制度介紹課后測驗(yàn)90分2014-8 一、單項(xiàng)選擇題 ，機(jī)構(gòu)客戶一般...

2024-11-15 12:03

上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法-資料下載頁

【總結(jié)】附件1上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法第一章總則第一條為保護(hù)投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者理性參與債券市場，促進(jìn)債券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及上海證券交易所（以下簡稱“本所”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。第二條本辦法所稱債券市場投資者適當(dāng)性管理，是指對(duì)不同特征和風(fēng)險(xiǎn)水平的債券上市交易及掛牌轉(zhuǎn)讓品種做出分類，并區(qū)別不同產(chǎn)品認(rèn)知和風(fēng)

2025-04-07 22:41

投資者群體行為和投資者情緒-資料下載頁

【總結(jié)】行為金融學(xué)馮玉梅山東財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院?§1投資者群體行為.?§2投資者情緒.第5章投資者群體行為和投資者情緒§1投資者群體行為?一、個(gè)人與群體?二、金融市場中的羊群行為§1投資者群體行為一、個(gè)人與群體（一）個(gè)人離不開群

2025-05-09 00:28

個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷-資料下載頁

【總結(jié)】個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷??風(fēng)險(xiǎn)提示：證券投資可能獲得比較高的投資收益，但也存在比較大的投資風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)您根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎作出投資決定。尊敬的投資者：為了便于您了解自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，請(qǐng)您填寫以下風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷。下列問題可協(xié)助評(píng)估您對(duì)投資產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，請(qǐng)您根據(jù)自身情況認(rèn)真選擇。評(píng)估結(jié)果僅供參考，

2025-06-07 13:50

投資者適當(dāng)性評(píng)估答案100分-免費(fèi)閱讀

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