c13010課后測驗境外成熟市場投資者適當性制度介紹課后測驗90分20xx(編輯修改稿)
2024-11-15 12:03 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 際證監(jiān)會組織（IOSCO）在自律規(guī)則中首次確認了投資者適當性原則。（）正確錯誤，復雜金融產(chǎn)品包括傳統(tǒng)股票、傳統(tǒng)債券、普通單位信托和共同基金、交易所交易的標準化衍生合約。（）正確錯誤，應當了解客戶、進行客戶風險承受能力評估，包括了解客戶的投資目標、風險容忍度和風險偏好、財務狀況、與復雜金融產(chǎn)品相關的投資經(jīng)驗和知識等等。（）正確 錯誤（FINRA）2011規(guī)則要求，證券公司基于了解的“客戶投資概況”，對客戶進行個案判斷，應當有合理理由認為所推薦的證券或投資策略適合每一個客戶。（）正確錯誤第四篇：C13010 境外成熟市場投資者適當性制度介紹答案C13010 境外成熟市場投資者適當性制度介紹測試一一、單項選擇題，A類專業(yè)投資者一般不包括（A）。、投資銀行、結算所（或等值外幣）的個人、保險公司二、多項選擇題，默認專業(yè)客戶一般包括（ABC）等。、管理政府債務的公共部門、中央銀行，如世界銀行、國際貨幣基金組織、歐洲中央銀行、歐洲投資銀行等《共同基金業(yè)協(xié)會投資者適當性指引》規(guī)定了進行產(chǎn)品適當性評估應考慮的三個方面，包括（ACD）?！蛾P于銷售復雜金融產(chǎn)品的適當性要求》報告中關于投資者適當性的標準和要求中，投資者適當性的適用范圍包括（ABD）。《金融工具市場指令》（MiFID）規(guī)定了產(chǎn)品適當性評估應當滿足的三項標準，包括（BCD）。，可以理解交易或其投資組合管理所涉及的風險三、判斷題，專業(yè)機構投資人是總資產(chǎn)不超過新臺幣5,000萬元的法人或基金。（錯誤）正確錯誤。1990年，國際證監(jiān)會組織（IOSCO）在自律規(guī)則中首次確認了投資者適當性原則。（錯誤）正確錯誤 測試二一、單項選擇題 ，機構客戶一般不包括（A）。,000萬加元的機構、可接受的機構二、多項選擇題（IOSCO）的觀點，中介機構應當關注復雜金融產(chǎn)品的投資者的適當性的主要原因包括（ABCDE）等。，復雜的金融產(chǎn)品的復雜程度可能使金融機構和投資者都難以對該產(chǎn)品進行估值，尤其是在該產(chǎn)品僅有有限的二級市場或者不存在二級市場的情況下，這一事實并不容易被潛在客戶發(fā)現(xiàn)和理解、產(chǎn)品的適當性可能會在客戶保護方面達不到令人滿意的結果，尤其是在銷售復雜金融產(chǎn)品時，金融機構可能會傾向于鼓勵其銷售人員向客戶銷售并不適合客戶的復雜金融產(chǎn)品，產(chǎn)品的復雜程度和條款、結構的不透明會影響潛在客戶對產(chǎn)品風險收益特征的理解，原因主要包括（ABCD）。，
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