某公司投資者適當性管理辦法(編輯修改稿)
2025-05-15 13:25 本頁面
【文章內容簡介】 組織機構代碼： 本問卷旨在了解貴單位可承受的風險程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務類別，以符合貴單位的風險承受能力。風險承受能力評估是本公司向客戶履行適當性職責的一個環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的私募基金與貴單位的風險承受能力等級相匹配。本公司特別提醒貴單位：本公司向客戶履行風險承受能力評估等適當性職責，并不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會降低私募基金的固有風險。同時，與私募基金相關的投資風險、履約責任以及費用等將由貴單位自行承擔。本公司提示貴單位：本公司根據(jù)貴單位提供的信息對貴單位進行風險承受能力評估，開展適當性工作。貴單位應當如實提供相關信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責。本公司建議：當貴單位的各項狀況發(fā)生重大變化時，需對貴單位所投資的私募基金及時進行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風險程度等實際情況一致。本公司在此承諾，對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴格按照法律法規(guī)要求承擔保密義務。除法律法規(guī)規(guī)定的有權機關依法定程序進行查詢以外，本公司保證不會將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關信息用于違法、不當用途。 貴單位的性質：A. 國有企事業(yè)單位B. 非上市民營企業(yè)C. 外資企業(yè)D. 上市公司 貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：A. 500萬元以下B. 500萬元1000萬元C. 1000萬元1億元D. 超過1億元 貴單位年營業(yè)收入為：A. 500萬元以下B. 500萬元1000萬元C. 1000萬元1億元D. 超過1億元 貴單位可用于對外投資金融產(chǎn)品的資產(chǎn)為：A. 300萬元以內B. 300萬元1000萬元C. 1000萬元3000萬元D. 超過3000萬元 貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務？如有，主要是：A. 銀行貸款B. 公司債券或企業(yè)債券C. 通過擔保公司等中介機構募集的借款D. 民間借貸E. 沒有數(shù)額較大的債務 對于私募基金投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：A. 一名兼職人員（包括負責人自行決策）B. 一名專職人員C. 多名兼職或專職人員，相互之間分工不明確D. 多名兼職或專職人員，相互之間有明確分工 貴單位所配置的負責私募投資工作的人員是否符合以下情況：A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關的工作超過兩年B. 已取得金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關專業(yè)學士以上學位C. 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會計師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項及以上D. 本單位所配置的人員不符合以上任何一項描述 貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關的管理制度：A. 沒有。因為要保證操作的靈活性B. 已建立。包括了分工和授權的要求，但未包括投資風險控制的規(guī)則C. 已建立。包括了分工與授權、風險控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關的規(guī)則 貴單位的投資經(jīng)驗可以被概括為：A．有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗B．一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，購買過基金、保險等理財產(chǎn)品，但還需要進一步的指導C．豐富：本單位具有相當投資經(jīng)驗，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D．非常豐富：本單位對于投資非常有經(jīng)驗，參與過私募產(chǎn)品等較高風險產(chǎn)品的交易 有一位投資者一個月內做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），貴單位認為這樣的交易頻率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低1 過去一年時間內，您購買的不同金融產(chǎn)品（含同一類型的不同金融產(chǎn)品）的數(shù)量是：A. 5個以下B. 6至10個C. 11至15個D. 16個以上1 以下金融產(chǎn)品，貴單位投資經(jīng)驗在兩年以上的有：A. 銀行存款B. 債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種D. 期貨、融資融券E. 私募產(chǎn)品（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項為準。）1 如果貴單位曾經(jīng)從事過金融產(chǎn)品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少：A. 100萬元以內B. 100萬元300萬元C. 300萬元1000萬元D. 1000萬元以上E. 從未投資過金融產(chǎn)品1 貴單位用于私募產(chǎn)品投資的大部分資金不會用作其它用途的時間段為：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．長期——5年以上1 貴單位進行投資時的首要目標是
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