某公司投資者適當(dāng)性管理辦法(編輯修改稿)
2025-05-15 13:25 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 組織機(jī)構(gòu)代碼： 本問卷旨在了解貴單位可承受的風(fēng)險程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類別，以符合貴單位的風(fēng)險承受能力。風(fēng)險承受能力評估是本公司向客戶履行適當(dāng)性職責(zé)的一個環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的私募基金與貴單位的風(fēng)險承受能力等級相匹配。本公司特別提醒貴單位：本公司向客戶履行風(fēng)險承受能力評估等適當(dāng)性職責(zé)，并不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會降低私募基金的固有風(fēng)險。同時，與私募基金相關(guān)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費用等將由貴單位自行承擔(dān)。本公司提示貴單位：本公司根據(jù)貴單位提供的信息對貴單位進(jìn)行風(fēng)險承受能力評估，開展適當(dāng)性工作。貴單位應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。本公司建議：當(dāng)貴單位的各項狀況發(fā)生重大變化時，需對貴單位所投資的私募基金及時進(jìn)行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風(fēng)險程度等實際情況一致。本公司在此承諾，對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢以外，本公司保證不會將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。 貴單位的性質(zhì)：A. 國有企事業(yè)單位B. 非上市民營企業(yè)C. 外資企業(yè)D. 上市公司 貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：A. 500萬元以下B. 500萬元1000萬元C. 1000萬元1億元D. 超過1億元 貴單位年營業(yè)收入為：A. 500萬元以下B. 500萬元1000萬元C. 1000萬元1億元D. 超過1億元 貴單位可用于對外投資金融產(chǎn)品的資產(chǎn)為：A. 300萬元以內(nèi)B. 300萬元1000萬元C. 1000萬元3000萬元D. 超過3000萬元 貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)？如有，主要是：A. 銀行貸款B. 公司債券或企業(yè)債券C. 通過擔(dān)保公司等中介機(jī)構(gòu)募集的借款D. 民間借貸E. 沒有數(shù)額較大的債務(wù) 對于私募基金投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：A. 一名兼職人員（包括負(fù)責(zé)人自行決策）B. 一名專職人員C. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確D. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工 貴單位所配置的負(fù)責(zé)私募投資工作的人員是否符合以下情況：A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年B. 已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位C. 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會計師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項及以上D. 本單位所配置的人員不符合以上任何一項描述 貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關(guān)的管理制度：A. 沒有。因為要保證操作的靈活性B. 已建立。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風(fēng)險控制的規(guī)則C. 已建立。包括了分工與授權(quán)、風(fēng)險控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關(guān)的規(guī)則 貴單位的投資經(jīng)驗可以被概括為：A．有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗B．一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，購買過基金、保險等理財產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)C．豐富：本單位具有相當(dāng)投資經(jīng)驗，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D．非常豐富：本單位對于投資非常有經(jīng)驗，參與過私募產(chǎn)品等較高風(fēng)險產(chǎn)品的交易 有一位投資者一個月內(nèi)做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），貴單位認(rèn)為這樣的交易頻率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低1 過去一年時間內(nèi)，您購買的不同金融產(chǎn)品（含同一類型的不同金融產(chǎn)品）的數(shù)量是：A. 5個以下B. 6至10個C. 11至15個D. 16個以上1 以下金融產(chǎn)品，貴單位投資經(jīng)驗在兩年以上的有：A. 銀行存款B. 債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種D. 期貨、融資融券E. 私募產(chǎn)品（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項為準(zhǔn)。）1 如果貴單位曾經(jīng)從事過金融產(chǎn)品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少：A. 100萬元以內(nèi)B. 100萬元300萬元C. 300萬元1000萬元D. 1000萬元以上E. 從未投資過金融產(chǎn)品1 貴單位用于私募產(chǎn)品投資的大部分資金不會用作其它用途的時間段為：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．長期——5年以上1 貴單位進(jìn)行投資時的首要目標(biāo)是
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