法律資料]股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引試行(編輯修改稿)
2024-12-15 14:37 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 最近三年內(nèi)的 股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。 第四節(jié) 財(cái)務(wù)狀況評(píng)估 第三十二條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的 金融類資產(chǎn)或者年收入 等方面對(duì)其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，分值上限為 50分。 第三十三條 投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證 明。 投資者同時(shí)提供上述兩類證明文件的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，取其 最高得 分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分，各項(xiàng)評(píng)分 不得累加 。 第三十四條 投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）等資產(chǎn)。 第三十五條 對(duì)于符合金融資產(chǎn)特征的 其他資產(chǎn) ，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在其制定的實(shí)施辦法中 明確 其具體類型和證明材料要求。 第三十六條 投資者提供的 銀行存款證明 應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。 第三十七條 投資者提供的 股票、基金、期貨權(quán)益 證明 應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營(yíng)業(yè)部專用章的對(duì)賬單、加蓋基金公司專用章的 基金份額證明 、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。 第三十八條 投資者提供的 債券資產(chǎn) 證明應(yīng)當(dāng)為加 蓋銀行或者證券公司專 用章的國(guó)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件。 投資者提供的 黃金資產(chǎn) 證明應(yīng)當(dāng)為加蓋 銀行業(yè)務(wù)章 的紙黃金證明文件。 投資者提供的 理財(cái)產(chǎn)品 (計(jì)劃 )資產(chǎn)證明 應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。 第三十九條 投資者提供的 本人年收入證 明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入 納稅證明 、銀行出具的 工資流水單 或者其他收入證明。 第四十條 投資者提供的稅務(wù)機(jī)關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門出具的 最近年度個(gè)人所得稅納稅單 。 第四十一條 投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的 最近連續(xù)三個(gè)月以上 的代發(fā)工資銀行卡 入賬單 、代發(fā)工資 活期存折流水 等證明文件。 第四十二條 投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為 當(dāng)前就職單位 人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件。 第五節(jié) 誠(chéng)信狀況評(píng)估 第四十三條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó) 期貨業(yè)協(xié)會(huì) 的 投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù) ，查詢投資者相關(guān)信息。 第四十四條 投資者可以提供 近兩個(gè)月內(nèi) 的 中國(guó)人民銀行征信中心 個(gè)人信用報(bào)告 或者其他信用證明文件作為 誠(chéng)信記錄 的證明。 第四十五條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息，結(jié)合 投資者個(gè)人信用報(bào)告 等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息 ，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估 。 第四章 附則 第四十六條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測(cè)試試卷和綜合評(píng)估表等 作為開戶資料予以保存 。 第四十七條 本指引 由交易所負(fù)責(zé)解釋 。 第四十八條 本指 引自發(fā)布之日起施行。 附件： 股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合
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