【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 標(biāo)準(zhǔn)附件7. 普通投資者分級(jí)內(nèi)部審核表附件8. 普通投資者轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者申請(qǐng)書附件9. 普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者結(jié)果告知書附件10. 專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者確認(rèn)書附件11. 公司產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄附件12. 資管產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表參考模板(附資管產(chǎn)品等級(jí)劃分參考標(biāo)準(zhǔn))附件13. 普通投資者適當(dāng)性匹配意見告知書附件14. 普通投資者購(gòu)買高于自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)警示書附件15. 普通投資者購(gòu)買高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)警示書附件16. 資產(chǎn)合法性及投資者適當(dāng)性承諾書附件1 投資者基本信息表（自然人）姓名性別男□ 女□出生年月 年 月 國(guó)家/地區(qū)證件類型證件號(hào)碼有效期限 年 月 日至 年 月 日聯(lián)系電話區(qū)號(hào) 電話 手機(jī)傳真號(hào)碼EMAIL郵政編碼有效聯(lián)系地址__________省、直轄市、自治區(qū)__________市、縣、區(qū)_________________________________ 職業(yè)政府機(jī)關(guān)□　郵電通訊□　計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)□　商貿(mào)□　金融□　稅務(wù)□　咨詢□　社會(huì)服務(wù)□旅游□　醫(yī)療□　房地產(chǎn)□　交通運(yùn)輸□　法律、司法□　文體□　媒體、廣告□　科教□農(nóng)林牧漁□　制造業(yè)□　學(xué)生□　待業(yè)□　退休□　私營(yíng)業(yè)主□如所從事行業(yè)未在上述選項(xiàng)中請(qǐng)具體填寫_______________________誠(chéng)信記錄是否有來(lái)源于以下機(jī)構(gòu)的不良誠(chéng)信記錄？中國(guó)人民銀行征信中心□　最高人民法院失信被執(zhí)行人名單□　工商行政管理機(jī)構(gòu)□稅務(wù)管理機(jī)構(gòu)□　監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織□　投資者在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)時(shí)產(chǎn)生的違約失信行為記錄□ 過(guò)度維權(quán)等不當(dāng)行為信息□　其他組織_______________ 無(wú)不良誠(chéng)信記錄□是否存在實(shí)際控制關(guān)系是□ 否□交易的實(shí)際受益人本人□ 其他□參與期貨的主要交易類型投機(jī)□ 套利□ 套保□投資目標(biāo)投資期限0年1年□ 1年5年□ 5年以上□投資品種管理型□　優(yōu)先級(jí)□ 中間級(jí)□ 劣后級(jí)□ 其他□期望收益穩(wěn)健□ 成長(zhǎng)□ 激進(jìn)□是否為管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員及其配偶是□ 否□聲明：1．本人承諾以上填寫內(nèi)容和授權(quán)事項(xiàng)均屬實(shí)，如因以上提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，全部由本人承擔(dān)；如上述內(nèi)容發(fā)生變更將及時(shí)通知貴公司，如因未能及時(shí)完成告知由此產(chǎn)生的后果將由本人承擔(dān)。2．本人有能力承擔(dān)因購(gòu)買資管產(chǎn)品而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并保證購(gòu)買資管產(chǎn)品的資金來(lái)源的合法性和所提供資料的真實(shí)性。承諾遵守期貨交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，自愿承擔(dān)資管產(chǎn)品運(yùn)行結(jié)果。 投資者（簽章）： 申請(qǐng)日期： 年 月 日 *證件類型，指合法有效的身份證明文件。投資者基本信息表（機(jī)構(gòu)）單位全稱單位性質(zhì)、資質(zhì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記證號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍實(shí)際受益人控股股東或?qū)嶋H控制人投資者類型工業(yè)□ 農(nóng)業(yè)□ 商業(yè)貿(mào)易□ 多元化集團(tuán)公司□ 房地產(chǎn)□ 投資、咨詢公司□ 財(cái)務(wù)公司□信托□ 保險(xiǎn)公司□ 證券集合理財(cái)□ 證券自營(yíng)□ 基金專戶理財(cái)□ 封閉式基金□ QFII□保本基金□ 證券定向理財(cái)□ 開放式基金（不包括ETF）□ ETF□ 企業(yè)年金□ 社?；稹蹉y行自營(yíng)□ 銀行理財(cái)□ 其他______________誠(chéng)信記錄是否有來(lái)源于以下機(jī)構(gòu)的不良誠(chéng)信記錄？中國(guó)人民銀行征信中心□　最高人民法院失信被執(zhí)行人名單□　工商行政管理機(jī)構(gòu)□稅務(wù)管理機(jī)構(gòu)□　監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織□　投資者在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)時(shí)產(chǎn)生的違約失信行為記錄□ 過(guò)度維權(quán)等不當(dāng)行為信息□　其他組織____________ 無(wú)不良誠(chéng)信記錄□法定代表人證件類型證件號(hào)碼傳真號(hào)碼聯(lián)系電話區(qū)號(hào) 電話 手機(jī)經(jīng)辦人證件類型證件號(hào)碼傳真號(hào)碼聯(lián)系電話區(qū)號(hào) 電話 手機(jī)注冊(cè)地址__________省、直轄市、自治區(qū)__________市、縣、區(qū)_________________________________ 辦公地址__________省、直轄市、自治區(qū)__________市、縣、區(qū)_________________________________ 所屬行業(yè)是否與期貨交易品種有關(guān)有□ 無(wú)□參與期貨的主要交易類型投機(jī)□ 套利□ 套保□資金來(lái)源自有□ 其他□是否存在實(shí)際控制關(guān)系是□ 否□投資目標(biāo)投資期限0年1年□ 1年5年□ 5年以上□投資品種期貨□ 期權(quán)□ 資管產(chǎn)品□ 其他□期望收益穩(wěn)健□ 成長(zhǎng)□ 激進(jìn)□是否為管理人或其關(guān)聯(lián)方是管理人□ 是關(guān)聯(lián)方□ 否□聲明：1．本機(jī)構(gòu)承諾以上填寫內(nèi)容和授權(quán)事項(xiàng)均屬實(shí)，如因以上提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，全部由本機(jī)構(gòu)承擔(dān)；如上述內(nèi)容發(fā)生變更將及時(shí)通知貴公司，如因未能及時(shí)完成告知由此產(chǎn)生的后果將由本機(jī)構(gòu)承擔(dān)。2．本機(jī)構(gòu)有能力承擔(dān)因購(gòu)買資管產(chǎn)品而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并保證購(gòu)買資管產(chǎn)品資金來(lái)源的合法性和所提供資料的真實(shí)性。承諾遵守期貨交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，自愿承擔(dān)資管產(chǎn)品運(yùn)行結(jié)果。 法定代表人（負(fù)責(zé)人）/或開戶代理人（簽章）： 申請(qǐng)單位蓋章： 申請(qǐng)日期： 年 月 日附件2 專業(yè)投資者申請(qǐng)書投資者申請(qǐng)欄投資者姓名/名稱金融賬號(hào)身份證明文件類別身份證明文件號(hào)碼本人（機(jī)構(gòu)）自愿申請(qǐng)成為專業(yè)投資者，已按要求提供財(cái)產(chǎn)狀況、投資經(jīng)歷、從業(yè)經(jīng)歷等相關(guān)證明材料，承諾所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并符合下述相應(yīng)類別的各項(xiàng)要求。特此申請(qǐng)。 投資者（簽章）： 日期： 年 月 日經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)復(fù)核欄類型復(fù)核內(nèi)容是否符合機(jī)構(gòu)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣□是 □否最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣□是 □否具有2年及以上從事證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷□是 □否自然人金融類資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元人民幣，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元□是 □否具有2年及以上從事證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于《辦法》第八條第一項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師□是 □否初審人評(píng)估意見：復(fù)核人評(píng)估意見：初審人： 復(fù)核人：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日附件3 專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知欄尊敬的投資者（投資者姓名/名稱：　　　　　　　　　 ，身份證明文件號(hào)碼：　　　　　　　　　?。焊鶕?jù)您的申請(qǐng)及財(cái)產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等相關(guān)證明材料,經(jīng)審慎評(píng)估，您被認(rèn)定為專業(yè)投資者?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)告知如下：　　一、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在向?qū)I(yè)投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，對(duì)專業(yè)投資者履行的適當(dāng)性職責(zé)區(qū)別于普通投資者，普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。二、專業(yè)投資者具備必要的投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，自行做出投資決定并自主承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。三、當(dāng)您提供的財(cái)產(chǎn)狀況、交易情況、工作經(jīng)歷等信息發(fā)生重大變化時(shí)，請(qǐng)及時(shí)通知我公司，經(jīng)復(fù)核如不再符合專業(yè)投資者的申請(qǐng)條件，將不再被認(rèn)定為專業(yè)投資者。 東吳期貨有限公司（簽章）： 日期： 年 月 日客投資者確認(rèn)欄投資者確認(rèn)：本人（機(jī)構(gòu)）自愿申請(qǐng)被認(rèn)定為專業(yè)投資者，已閱讀了上述告知內(nèi)容，確認(rèn)相關(guān)申請(qǐng)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并知悉貴公司根據(jù)申請(qǐng)資料將本人（機(jī)構(gòu)）認(rèn)定為專業(yè)投資者。對(duì)于貴公司銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)，本人（機(jī)構(gòu)）具有必要的投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，能夠自行進(jìn)行專業(yè)判斷，并自主承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。本人（機(jī)構(gòu)）確認(rèn)已了解貴公司對(duì)專業(yè)投資者和普通投資者在履行適當(dāng)性職責(zé)方面的區(qū)別，本人（機(jī)構(gòu)）知悉可以自愿申請(qǐng)或因不再符合專業(yè)投資者的條件，而不再被認(rèn)定為專業(yè)投資者的規(guī)則。 投資者（自然人簽名/機(jī)構(gòu)簽章、授權(quán)代表人簽名）： 日期： 年 月 日 附件4 普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷（適用于自然人投資者）投資者姓名：______________________ 身份證號(hào)： 本問(wèn)卷旨在了解您可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助您選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類別，以符合您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。 風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估是本公司向投資者履行適當(dāng)性職責(zé)的一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)與您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配。本公司特別提醒您：本公司向投資者履行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等適當(dāng)性職責(zé)，并不能取代您自己的投資判斷，也不會(huì)降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由您自行承擔(dān)。本公司提示您：本公司根據(jù)您提供的信息對(duì)您進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，開展適當(dāng)性工作。您應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息及證明材料，并對(duì)所提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。當(dāng)您的各項(xiàng)狀況發(fā)生重大變化時(shí)，需對(duì)您所投資的金融產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)行重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情況一致。本公司在此承諾：對(duì)于您在本問(wèn)卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢以外，本公司保證不會(huì)將涉及您的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。 財(cái)務(wù)狀況1． 您的主要收入來(lái)源是：A．工資、勞務(wù)報(bào)酬B．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得C．利息、股息、轉(zhuǎn)讓證券等金融性資產(chǎn)收入D．出租、出售房地產(chǎn)等非金融性資產(chǎn)收入E．無(wú)收入來(lái)源，生活主要依靠積蓄或社會(huì)保障2． 您最近三年個(gè)人年均收入為：A. 不超過(guò)5萬(wàn)元人民幣B. 5萬(wàn)20萬(wàn)元（不含）人民幣C. 20萬(wàn)70萬(wàn)元（不含）人民幣D. 70萬(wàn)元人民幣以上3． 您是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)，如有，其性質(zhì)是：A．沒有B．有，住房低押貸款等長(zhǎng)期定額債務(wù)C．有，信用卡欠款、消費(fèi)信貸等短期信用債務(wù)D．有，親朋之間借款 投資知識(shí)4． 以下描述中何種符合您的實(shí)際情況：A． 現(xiàn)在或此前曾從事金融、 經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過(guò)兩年B． 已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位C． 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、基金從業(yè)資格、注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(CPA)或注冊(cè)金融分析師證書(CFA)中的一項(xiàng)及以上D． 我不符合以上任何一項(xiàng)描述5． 您的投資知識(shí)可描述為：A．有限：基本沒有證券期貨投資知識(shí)B．一般：對(duì)證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有基本的知識(shí)和理解C．豐富：對(duì)證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有豐富的知識(shí)和理解D．非常豐富：具有專業(yè)的證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)，且理解深入 投資經(jīng)驗(yàn)6． 您的投資經(jīng)驗(yàn)可以被概括為： A．除銀行活期帳戶和定期存款外，我基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)B．除銀行活期和定期存款外，我購(gòu)買過(guò)基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)C．我是一位有經(jīng)驗(yàn)的投資者，參與過(guò)股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D．我是一位非常有經(jīng)驗(yàn)的投資者，參與過(guò)權(quán)證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的交易7． 有一位投資者一個(gè)月內(nèi)做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），我認(rèn)為這樣的交易頻率：A．太高了B．偏高C．正常D．偏低8． 過(guò)去一年時(shí)間內(nèi)，您購(gòu)買的不同產(chǎn)品或接受的不同服務(wù)（含同一類型的不同產(chǎn)品或服務(wù)）的數(shù)量是：A．5個(gè)以下B．6至10個(gè)C．11至15個(gè)D．16個(gè)以上9． 您的投資年限為：A．1年以下B．15年C．510年D．10年以上 投資目標(biāo)10． 您用于期貨及相關(guān)投資的大部分資金不會(huì)用作其它用途的時(shí)間段為：A． 0到1年B． 0到5年；C． 無(wú)特別要求11． 您打算重點(diǎn)投資于哪些種類的投資品種？A．債券、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金等固定收益類投資品種B．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種C．期貨D. 融資融券E．復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品或服務(wù)F．其他產(chǎn)品或服務(wù)（注：本題可多