【正文】 業(yè)投資者履行的適當性職責區(qū)別于普通投資者，普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。 專業(yè)投資者具備必要的投資知識和經驗，自行做出投資決定并自主承擔投資風險。三、當您提供的信息發(fā)生重大變化時，請及時通知我公司，經復核如不再符合專業(yè)投資者的申請條件， 將不再被認定為專業(yè)投資者。 東吳期貨有限公司（簽章）： 日期： 年 月 日投 資 者 確 認 欄投資者確認：本人（機構）自愿被認定為專業(yè)投資者，已閱讀了上述告知內容，確認相關申請資料真實、準確、完整，并知悉貴公司根據(jù)申請資料將本人（機構）認定為專業(yè)投資者。對于貴公司銷售的產品或者提供的服務，本人（機構）具有必要的投資知識和經驗，能夠自行進行專業(yè)判斷，并自主承擔投資風險。本人（機構）確認已了解貴公司對專業(yè)投資者和普通投資者在履行適當性職責方面的區(qū)別，本人（機構）知悉因不再符合專業(yè)投資者的條件，而不再被認定為專業(yè)投資者的規(guī)則。 投資者（簽章）： 日期： 年 月 日附件10 專業(yè)投資者轉化為普通投資者告知書投 資 者 告 知 欄投資者姓名/名稱金融賬號身份證明文件類型身份證明文件號碼 本人（機構）自愿選擇由專業(yè)投資者轉化為普通投資者，本人（機構）已充分理解經營機構對普通投資者履行的適當性職責區(qū)別于專業(yè)投資者，普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。本人（機構）將獨立作出投資決策并自主承擔投資風險。本人（機構）承諾所提供材料真實、準確、完整。特此申請。 投資者（簽章）： 日期： 年 月 日 經 營 機 構 受 理 欄受理人：日期： 年 月 日附件11 公司產品風險等級名錄資管產品風險等級名錄風險等級標的R1 產品結構簡單，投資標的流動性很好、不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標準；公司自評的R1等級的產品R2產品結構簡單，投資標的流動性好、投資衍生品以套期保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標準；公司自評的R2等級的產品R3 產品結構較簡單，投資標的流動性較好、投資衍生品以對沖為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標準；公司自評的R3等級的產品R4產品結構較復雜，投資標的流動性較差，估值政策較清晰，一倍(不含)以上至三倍(不含)以下杠桿；公司自評的R4等級的產品R5產品結構復雜，投資標的流動性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠桿；公司自評的R5等級的產品、劣后級份額附件12 資管產品風險等級評估表(附資管產品等級評分標準)基本因素參考權重子項目權重公司評分流動性822開放頻率每日開放2每周開放3每季度開放4每年開放或更低的開放頻率5不開放7封閉期長短不設置封閉期2封閉期在產品成立后 3 個月以內（含 3 個月）3封閉期在產品成立后 3 個月以上（不含 3 個月）、1 年以內（含 1 年）4封閉期在產品成立后 1 年以上（不含 1 年）6投資對象變現(xiàn)能力公開市場交易品種（投資比例≥80%的交易品種）2非公開市場交易品種（投資比例≥80%的交易品種）6有無轉讓安排有2無3到期時限28可贖回時限≤1 年21 年＜可贖回時限≤3 年5可贖回時限＞3 年或無固定期限8杠桿情況（資金杠桿）515無杠桿5杠桿倍數(shù)≤181＜杠桿倍數(shù)≤211杠桿倍數(shù)＞215結構復雜性515產品為常規(guī)產品，結構簡單，不存在不易估值的情況5產品結構復雜、不易估值，存在層層嵌套或其他較難理解的情形15投資單位產品或者相關服務的最低金額28100 萬≤最低金額≤300 萬2300 萬＜最低金額≤1000 萬5最低金額＞1000 萬8投資方向、投資范圍和投資比例1020固定收益類＞50%10其他類＞50%10權益類＞50%20單一投資標的投資比例13小于等于10%1大于10%小于等于30%2大于30%3募集方式28直銷2代銷（商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司）5代銷（證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構）8投資策略515對沖5套利10投機15預警止損安排28止損線＞2＜止損線≤5止損線≤ 或未設置止損線8跨境因素28境內發(fā)行或交易的產品2跨境發(fā)行或交易的產品8優(yōu)先劣后2020優(yōu)先20夾層+10劣后+20其他因素（以上未列明的其他影響產品風險的因素）加減分項，原則上加減分值不超過20分合計分值—管理型合計分值結構化優(yōu)先____________夾層____________劣后____________參與評估的人員注：上述評估因素可能并未窮盡具體產品的特殊風險，如特定市場的風險、交易對手方的信用風險、委托資產未被托管的風險、分級產品劣后級相較于優(yōu)先級承擔的風險等，公司在定量評估的基礎上綜合考慮其他有可能構成投資風險的因素，審慎評估其風險等級。根據(jù)公司的《資管產品等級劃分標準》，本產品風險等級評估表得出風險等級為：___________。若結構化產品，其優(yōu)先、夾層、劣后風險等級分別為：____________________________________評估的人員______________ 復核人員：____________日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 附表：資管產品等級劃分標準：序號資管產品風險等級分數(shù)區(qū)間1R151722R273923R3931124R41131325R5132146附件13普通投資者適當性匹配意見告知書經營機構告知欄尊敬的投資者（姓名/名稱：__________ 身份證明文件號碼：____________________）：根據(jù)您提供的信息及風險承受能力問卷作答情況，本公司對您的風險承受能力進行了綜合評估，評估結果及適當性匹配意見如下：□您是C1類風險承受能力投資者，適配 R1風險等級的產品或服務；□您是C2類風險承受能力投資者，適配 RR2風險等級的產品或服務； □您是C3類風險承受能力投資者，適配 RRR3 風險等級的產品或服務； □您是C4類風險承受能力投資者，適配 RRRR4 風險等級的產品或服務；□您是C5類風險承受能力投資者，適配 RRRR4 、R5風險等級的產品或服務；您的適當性匹配意見不代表您符合相應準入條件，不表明本公司對產品或服務的風險和收益作出實質性判斷或保證。本公司履行投資者適當性職責不能取代您的投資判斷，不會降低產品或者服務知的固有風險，也不會影響您依法應當承擔的投資風險、履約責任以及費用。請您審慎考察金融產品或服務的特征及風險，進行充分風險評估，自行做出投 資決定。如您在審慎考慮后同意本公司的評估結果，請簽字以示同意。 東吳期貨有限公司（簽章）： 簽署日期： 年 月 日投資者確認欄投資者確認：本人（機構）確認已知曉貴公司對本人（機構）的風險承受能力及適當性匹配意見的評估結果。本人（機構）已審慎考察金融產品或服務的特征及風險，進行充分風險評估，自行做出投資決定并自主承擔投資風險。若本人（機構）提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人（機構）都會及時書面通知貴公司。以上內容系本人（機構）獨立、自主、真實的意思表示，特此確認。 投資者（簽章）： 日期： 年 月 日 附件14普通投資者購買高于自身風險承受能力產品或服務的風險警示書經營機構告知欄尊敬的投資者（姓名/名稱：__________ 身份證明文件號碼：____________________）：我公司已告知您的評估結果及適當性匹配意見： □您是C1類風險承受能力投資者，適配 R1 風險等級的產品；□您是C2類風險承受能力投資者，適配 RR2 風險等級的產品；□您是C3風險承受能力投資者，適配RRR3風險等級的產品或服務；□您是C4風險承受能力投資者，適配RRRR4風險等級的產品或服務；您擬投資的金融產品或擬接受的金融服務，風險等級為：□R2 □R3 □R4 □R5依據(jù)適當性匹配原則，我公司告知您不適宜投資該產品。鑒于您不屬于《期貨行業(yè)執(zhí)行投資者適當性制度指引》規(guī)定的風險承受能力最低類別的投資者且堅持投資該產品，就此，我公司特向您進行如下風險警示,請您認真閱讀并簽署： 您擬投資的產品或接受的服務風險等級超出您的風險承受能力，其存在本金 損失可能、波動性較大、流動性變現(xiàn)能力較差、結構復雜、不易估值等風險特征， 可能會導致投資虧損超出您的預計范圍、投資本金虧損等情況出現(xiàn)。建議您審慎考慮，自行做出投資決定，由此產生的后果將由您自行承擔。若您經審慎考慮后，仍堅持投資該產品，請簽署下附投資者確認書。 東吳期貨有限公司（簽章）： 日期： 年 月 日投資者確認欄東吳期貨有限公司 營業(yè)部：本人（機構）已充分知曉、完全理解并同意接受上述《風險警示書》所載明的全部內容，并已充分知悉上述不匹配情況。本人（機構）經審慎考慮后，仍堅持投資該項產品，并愿意承擔該項投資可能引起的損失和其他后果。該決定系本人 （機構）獨立、自主、真實的意思表示，與貴營業(yè)部及相關從業(yè)人員無關。 投資者（簽章）： 日期： 年 月 日 附件15 普通投資者購買高風險等級產品或服務的風險警示書經營機構告知欄尊敬的投資者（姓名/名稱：_________身份證明文件號碼：____________________）：您擬投資的金融產品或擬接受的金融服務屬于高風險等級的產品或服務，為保護您的合法權益,我公司特向您進行如下的風險警示，請您認真閱讀并簽署：您擬投資的產品或接受的服務存在本金損失可能、波動性較大、流動性變現(xiàn)能力較差、結構復雜、不易估值、存在跨境因素等可能構成投資風險的因素。建議您審慎考慮，進行充分的風險評估，自行做出投資決定，由此產生的后果將由您自行承擔。若您經審慎考慮后，仍堅持投資該產品，請簽署下附投資者確認書。 東吳期貨有限公司（簽章）： 日期： 年 月 日投資者確認欄東吳期貨有限公司 營業(yè)部：本人（機構）已認真閱讀了貴公司/營業(yè)部產品或服務的相關提示，充分知曉、完全理解并同意接受上述《風險警示書》所載明的全部內容，并已充分知悉該風險等級產品或服務的特征。本人（機構）經審慎考慮后，仍堅持投資該項產品，并愿意承擔該項投資可能引起的損失和其他后果。該決定系本人（機構）獨立、自主、真實的意思表示，與貴營業(yè)部及相關從業(yè)人員無關。 投資者（簽章）： 日期： 年 月 日 附件16資產合法性及投資者適當性承諾書本人/本單位以真實身份委托東吳期貨有限公司運用委托資產進行投資。本人/本單位承諾委托資產來源及用途合法，不屬于違反規(guī)定的公眾集資,符合有關反洗錢法律法規(guī)的要求。東吳期貨有限公司有權要求本人/本單位提供資產來源及用途合法性證明，對資產來源及用途及合法性進行調查，本人/本單位愿意配合。本人/本單位符合期貨公司資產管理業(yè)務合格投資者相關標