投資者適當性管理與審核制度5則范文-資料下載頁
2025-10-16 00:16本頁面
【正文】 關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與期權(quán)交易，嚴格執(zhí)行期權(quán)投資者適當性制度（以下簡稱投資者適當性制度）各項要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。第三條 投資者應(yīng)當根據(jù)投資者適當性制度的要求，全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力，審慎決定是否參與期權(quán)交易。第四條投資者可向會員申請成為期權(quán)普通客戶和綜合客戶。普通客戶只能買入開倉期權(quán)合約（包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)合約），綜合客戶可以買入和賣出開倉期權(quán)合約（包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)合約）。第五條 期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼：（一）申請期權(quán)普通客戶開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣10萬元，申請期權(quán)綜合客戶開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；（二）具備期權(quán)基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)級別測試；（三）具有累計10個交易日、100筆以上（含）的期權(quán)仿真交易成交記錄；（四）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形。期貨公司會員除按上述標準對投資者進行審核外，還應(yīng)當按照交易所制定的投資者適當性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標準的投資者申請開立交易編碼。第六條 期貨公司會員為符合下列標準的一般單位客戶申請開立交易編碼：（一）申請期權(quán)普通客戶開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣10萬元，申請期權(quán)綜合客戶開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；（二）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期權(quán)基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)級別測試；（三）具有累計10個交易日、200筆以上（含）的期權(quán)仿真交易成交記錄；（四）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形；（五）具有參與期權(quán)交易的內(nèi)部控制、風險管理等相關(guān)制度。期貨公司會員為其他經(jīng)濟組織申請開立交易編碼的，參照本條執(zhí)行。第七條 期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機構(gòu)，以及社會保障類公司、合格境外機構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶，以及交易所認定的其他單位客戶；一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。第八條 交易所可以根據(jù)市場情況對投資者適當性標準進行調(diào)整。第九條 期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。第十條 期貨公司會員應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負責人、營業(yè)部負責人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責任。第十一條 期貨公司會員開展期權(quán)開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立交易編碼。第十二條 期貨公司會員應(yīng)當向投資者充分揭示期權(quán)風險，全面客觀介紹期權(quán)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴格驗證投資者資金、期權(quán)仿真交易經(jīng)歷和期權(quán)交易經(jīng)歷，測試投資者的期權(quán)基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。第十三條 期貨公司會員應(yīng)當督促客戶遵守與期權(quán)交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展風險教育，加強客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。第十四條 期貨公司會員應(yīng)當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當為客戶保密。第十五條 期貨公司會員應(yīng)當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權(quán)益。第十六條 期貨公司會員委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實投資者適當性制度的相關(guān)要求，對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進行復(fù)核。第十七條 投資者應(yīng)當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求。第十八條 投資者應(yīng)當遵守“買賣自負”的原則, 承擔期權(quán)交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔期權(quán)交易履約責任。第十九條 投資者應(yīng)當通過正當途徑維護自身合法權(quán)益。投資者維護自身合法權(quán)益時應(yīng)當遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。第二十條 交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關(guān)要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應(yīng)當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。第二十一條 對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。第二十二條 期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議。第二十三條 期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。第二十四條 本辦法由交易所負責解釋。第二十五條 本辦法自XX年X月X日起實施。
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