【正文】 D. 本單位所配置的人員不符合以上任何一項(xiàng)描述.貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關(guān)的管理制度：A. 沒有。因?yàn)橐ＷC操作的靈活性B. 已建立。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)則C. 已建立。包括了分工與授權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關(guān)的規(guī)則.貴單位對(duì)證券期貨投資知識(shí)的了解可描述為：．有限：基本沒有掌握證券期貨投資知識(shí)的人員．一般：對(duì)證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有基本的知識(shí)和理解．豐富：對(duì)證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有豐富的知識(shí)和理解．非常豐富：具有專業(yè)的證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)，且理解深入的人員.貴單位的投資經(jīng)驗(yàn)可以被概括為：．除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)．除銀行活期賬戶和定期存款外，購買過基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)．本單位具有比較投資經(jīng)驗(yàn)，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策．本單位對(duì)于投資相當(dāng)有經(jīng)驗(yàn)，參與過權(quán)證或創(chuàng)業(yè)板等產(chǎn)品的交易．本單位對(duì)于投資非常有經(jīng)驗(yàn)，參與期貨或其它復(fù)雜衍生品交易.有一位投資者一個(gè)月內(nèi)做了筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），貴單位認(rèn)為這樣的交易頻率：．太高了．偏高．正常．偏低.過去一年時(shí)間內(nèi)，貴單位購買的不同產(chǎn)品或接受的不同服務(wù)（含同一類型的不同產(chǎn)品或服務(wù)）的數(shù)量是：．個(gè)以下．至個(gè)．至個(gè)．個(gè)以上.以下金融產(chǎn)品或服務(wù)，貴單位投資經(jīng)驗(yàn)在兩年以上的有：．銀行存款．債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品等．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種等．期貨、期權(quán)．融資融券．復(fù)雜金融產(chǎn)品、其它產(chǎn)品或服務(wù)（注：本題可多選，但評(píng)分以最高分值選項(xiàng)為準(zhǔn)。）.如果貴單位曾經(jīng)從事過金融市場投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少:．萬元以內(nèi)．萬元萬元．萬元萬元．萬元以上．從未從事過金融市場投資.貴單位用于期貨及相關(guān)投資的大部分資金不會(huì)用作其它用途的時(shí)間段為：．到年．到年；．無特別要求. 貴單位進(jìn)行投資的首要目標(biāo)是：．盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低；．產(chǎn)生一定的收益，可以承擔(dān)較大的投資風(fēng)險(xiǎn)；．產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)；．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險(xiǎn)。.貴單位打算重點(diǎn)投資于哪些種類的投資品種？．債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種．期貨．融資融券等．復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品或服務(wù)．其他產(chǎn)品或服務(wù)（注：本題可多選，但評(píng)分以其中最高分值選項(xiàng)為準(zhǔn)。）．貴單位認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？. 以內(nèi). . . 超過.假設(shè)有兩種不同的投資：投資預(yù)期獲得的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資預(yù)期獲得的收益，但有可能面臨甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為：．全部投資于．大部分投資于．兩種投資各一半D． 大部分投資于．全部投資于.貴單位參與金融產(chǎn)品投資的主要目的是什么？．閑置資金保值增值．獲取主營業(yè)務(wù)以外的投資收益．現(xiàn)貨套期保值、對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)．減持已持有的股票投資者簽署確認(rèn)本機(jī)構(gòu)已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本機(jī)構(gòu)在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。若本機(jī)構(gòu)提供的信息發(fā)生任何重大變化，本機(jī)構(gòu)將及時(shí)書面通知貴公司?！　　　　⊥顿Y者（簽章）： 日期： 年 月 日  附件普通投資者適當(dāng)性匹配意見告知書經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知欄尊敬的投資者（姓名名稱： 身份證明文件號(hào)碼：）：根據(jù)您提供的信息及風(fēng)險(xiǎn)承受能力問卷作答情況，本公司對(duì)您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了綜合評(píng)估，評(píng)估結(jié)果及適當(dāng)性匹配意見如下：□您是類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；□您是類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；□您是類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；□您是類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；□您是類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。您的適當(dāng)性匹配意見不代表您符合相應(yīng)準(zhǔn)入條件，不表明本公司對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。本公司履行投資者適當(dāng)性職責(zé)不能取代您的投資判斷，不會(huì)降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，也不會(huì)影響您依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用。請您審慎考察金融產(chǎn)品或服務(wù)的特征及風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行充分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，自行做出投資決定。如您在審慎考慮后同意本公司的評(píng)估結(jié)果，請簽字以示同意。公司（簽章）： 簽署日期： 年 月 日客投資者確認(rèn)欄投資者確認(rèn)：本人（機(jī)構(gòu)）確認(rèn)已知曉貴公司對(duì)本人（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及適當(dāng)性匹配意見的評(píng)估結(jié)果。本人（機(jī)構(gòu)）已審慎考察金融產(chǎn)品或服務(wù)的特征及風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行充分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，自行做出投資決定并自主承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。若本人（機(jī)構(gòu)）提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人（機(jī)構(gòu)）都會(huì)及時(shí)書面通知貴公司。以上內(nèi)容系本人（機(jī)構(gòu)）獨(dú)立、自主、真實(shí)的意思表示，特此確認(rèn)。投資者（簽章）： 日期： 年 月 日附件普通投資者購買高于自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示書經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知欄尊敬的投資者（姓名名稱： 身份證明文件號(hào)碼：）：我公司已告知您的評(píng)估結(jié)果及適當(dāng)性匹配意見：□您是類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；□您是類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；□您是類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；□您是類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；您擬投資的金融產(chǎn)品或擬接受的金融服務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為：□ □□□。依據(jù)適當(dāng)性匹配原則，我公司告知您不適宜購買該產(chǎn)品或接受該服務(wù)。鑒于您不屬于《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者且堅(jiān)持投資該產(chǎn)品或接受該服務(wù)，就此，我公司特向您進(jìn)行如下風(fēng)險(xiǎn)警示：您擬投資的產(chǎn)品或接受的服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)超出您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，其存在本金損失可能、波動(dòng)性較大、流動(dòng)性變現(xiàn)能力較差、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等風(fēng)險(xiǎn)特征，可能會(huì)導(dǎo)致投資虧損超出您的預(yù)計(jì)范圍、投資本金虧損等情況出現(xiàn)。建議您審慎考慮，自行做出投資決定，由此產(chǎn)生的后果將由您自行承擔(dān)。若您經(jīng)審慎考慮后，仍堅(jiān)持投資該產(chǎn)品，請簽署下附投資者確認(rèn)書。公司（簽章）： 日期： 年 月 日投資者確認(rèn)欄期貨公司營業(yè)部：本人（機(jī)構(gòu)）已充分知曉、完全理解并同意接受上述《風(fēng)險(xiǎn)警示書》所載明的全部內(nèi)容，并已充分知悉上述不匹配情況。本人（機(jī)構(gòu)）經(jīng)審慎考慮后，仍堅(jiān)持投資該項(xiàng)產(chǎn)品，并愿意承擔(dān)該項(xiàng)投資可能引起的損失和其他后果。該決定系本人（機(jī)構(gòu)）獨(dú)立、自主、真實(shí)的意思表示，與貴營業(yè)部及相關(guān)從業(yè)人員無關(guān)。投資者（簽章）： 日期： 年 月 日 附件普通投資者購買高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示書經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知欄尊敬的投資者（姓名名稱： 身份證明文件號(hào)碼：）：您擬投資的金融產(chǎn)品或擬接受的金融服務(wù)屬于高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，為保護(hù)您的合法權(quán)益,我公司特向您進(jìn)行如下的風(fēng)險(xiǎn)警示，請您認(rèn)真閱讀并簽署：您擬投資的產(chǎn)品或接受的服務(wù)存在本金損失可能、波動(dòng)性較大、流動(dòng)性變現(xiàn)能力較差、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值、存在跨境因素等可能構(gòu)成投資風(fēng)險(xiǎn)的因素。建議您審慎考慮，進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，自行做出投資決定，由此產(chǎn)生的后果將由您自行承擔(dān)。若您經(jīng)審慎考慮后，仍堅(jiān)持投資該產(chǎn)品，請簽署下附投資者確認(rèn)書。 公司（簽章）： 日期： 年 月 日投資者確認(rèn)欄期貨公司營業(yè)部：本人（機(jī)構(gòu)）已認(rèn)真閱讀了貴公司營業(yè)部產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)提示，充分知曉、完全理解并同意接受上述《風(fēng)險(xiǎn)警示書》所載明的全部內(nèi)容，并已充分知悉該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)的特征。本人（機(jī)構(gòu)）經(jīng)審慎考慮后，仍堅(jiān)持投資該項(xiàng)產(chǎn)品，并愿意承擔(dān)該項(xiàng)投資可能引起的損失和其他后果。該決定系本人（機(jī)構(gòu)）獨(dú)立、自主、真實(shí)的意思表示，與貴營業(yè)部及相關(guān)從業(yè)人員無關(guān)。投資者（簽章）：日期： 年 月 日34 / 34