【正文】 C．豐富：對(duì)證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有豐富的知識(shí)和理解D．非常豐富：具有專(zhuān)業(yè)的證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)，且理解深入的人員：A．除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒(méi)有其他投資經(jīng)驗(yàn)B．除銀行活期賬戶和定期存款外，購(gòu)買(mǎi)過(guò)基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)C．本單位具有比較投資經(jīng)驗(yàn)，參與過(guò)股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D．本單位對(duì)于投資相當(dāng)有經(jīng)驗(yàn)，參與過(guò)權(quán)證或創(chuàng)業(yè)板等產(chǎn)品的交易E．本單位對(duì)于投資非常有經(jīng)驗(yàn)，參與期貨或其它復(fù)雜衍生品交易（同一品種買(mǎi)賣(mài)各一次算一筆），貴單位認(rèn)為這樣的交易頻率：A．太高了B．偏高C．正常D．偏低，貴單位購(gòu)買(mǎi)的不同產(chǎn)品或接受的不同服務(wù)（含同一類(lèi)型的不同產(chǎn)品或服務(wù)）的數(shù)量是：A．5個(gè)以下B．6至10個(gè)C．11至15個(gè)D．16個(gè)以上，貴單位投資經(jīng)驗(yàn)在兩年以上的有：A．銀行存款B．債券、貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金或其它固定收益類(lèi)產(chǎn)品等C．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類(lèi)投資品種等D．期貨、期權(quán)E．融資融券F．復(fù)雜金融產(chǎn)品、其它產(chǎn)品或服務(wù)（注：本題可多選，但評(píng)分以最高分值選項(xiàng)為準(zhǔn)。），在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少:A．100萬(wàn)元以內(nèi)B．100萬(wàn)元300萬(wàn)元C．300萬(wàn)元1000萬(wàn)元D．1000萬(wàn)元以上E．從未從事過(guò)金融市場(chǎng)投資：A．0到1年B．0到5年；C．無(wú)特別要求16. 貴單位進(jìn)行投資的首要目標(biāo)是：A．盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低；B．產(chǎn)生一定的收益，可以承擔(dān)較大的投資風(fēng)險(xiǎn)；C．產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)；D．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長(zhǎng)，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險(xiǎn)。？A．債券、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金等固定收益類(lèi)投資品種B．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類(lèi)投資品種C．期貨D．融資融券等E．復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品或服務(wù)F．其他產(chǎn)品或服務(wù)（注：本題可多選，但評(píng)分以其中最高分值選項(xiàng)為準(zhǔn)。）18．貴單位認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？A. 10%以內(nèi)B. 10%30%C. 30%50%D. 超過(guò)50%：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為：A．全部投資于AB．大部分投資于AC．兩種投資各一半D． 大部分投資于BE．全部投資于B？A．閑置資金保值增值B．獲取主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的投資收益C．現(xiàn)貨套期保值、對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)D．減持已持有的股票投資者簽署確認(rèn)本機(jī)構(gòu)已經(jīng)了解并愿意遵守國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本機(jī)構(gòu)在此鄭重承諾以上填寫(xiě)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。若本機(jī)構(gòu)提供的信息發(fā)生任何重大變化，本機(jī)構(gòu)將及時(shí)書(shū)面通知貴公司?！　　　　⊥顿Y者（簽章）： 日期： 年 月 日 附件8普通投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)告知書(shū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知欄尊敬的投資者（姓名/名稱：__________ 身份證明文件號(hào)碼：____________________）：根據(jù)您提供的信息及風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷作答情況，本公司對(duì)您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了綜合評(píng)估，評(píng)估結(jié)果及適當(dāng)性匹配意見(jiàn)如下：□您是C1類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；□您是C2類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配RR2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；□您是C3類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配RRR3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；□您是C4類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配RRRR4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；□您是C5類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配RRRRR5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。您的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)不代表您符合相應(yīng)準(zhǔn)入條件，不表明本公司對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。本公司履行投資者適當(dāng)性職責(zé)不能取代您的投資判斷，不會(huì)降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，也不會(huì)影響您依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用。請(qǐng)您審慎考察金融產(chǎn)品或服務(wù)的特征及風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行充分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，自行做出投資決定。如您在審慎考慮后同意本公司的評(píng)估結(jié)果，請(qǐng)簽字以示同意。XX公司（簽章）： 簽署日期： 年 月 日客投資者確認(rèn)欄投資者確認(rèn)：本人（機(jī)構(gòu)）確認(rèn)已知曉貴公司對(duì)本人（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及適當(dāng)性匹配意見(jiàn)的評(píng)估結(jié)果。本人（機(jī)構(gòu)）已審慎考察金融產(chǎn)品或服務(wù)的特征及風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行充分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，自行做出投資決定并自主承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。若本人（機(jī)構(gòu)）提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人（機(jī)構(gòu)）都會(huì)及時(shí)書(shū)面通知貴公司。以上內(nèi)容系本人（機(jī)構(gòu)）獨(dú)立、自主、真實(shí)的意思表示，特此確認(rèn)。投資者（簽章）： 日期： 年 月 日附件9普通投資者購(gòu)買(mǎi)高于自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知欄尊敬的投資者（姓名/名稱：__________________ 身份證明文件號(hào)碼：____________）：我公司已告知您的評(píng)估結(jié)果及適當(dāng)性匹配意見(jiàn)：□您是C1類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；□您是C2類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配RR2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；□您是C3類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配RRR3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；□您是C4類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配RRRR4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；您擬投資的金融產(chǎn)品或擬接受的金融服務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為：□R2 □R3□R4□R5。依據(jù)適當(dāng)性匹配原則，我公司告知您不適宜購(gòu)買(mǎi)該產(chǎn)品或接受該服務(wù)。鑒于您不屬于《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者且堅(jiān)持投資該產(chǎn)品或接受該服務(wù)，就此，我公司特向您進(jìn)行如下風(fēng)險(xiǎn)警示：您擬投資的產(chǎn)品或接受的服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)超出您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，其存在本金損失可能、波動(dòng)性較大、流動(dòng)性變現(xiàn)能力較差、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等風(fēng)險(xiǎn)特征，可能會(huì)導(dǎo)致投資虧損超出您的預(yù)計(jì)范圍、投資本金虧損等情況出現(xiàn)。建議您審慎考慮，自行做出投資決定，由此產(chǎn)生的后果將由您自行承擔(dān)。若您經(jīng)審慎考慮后，仍堅(jiān)持投資該產(chǎn)品，請(qǐng)簽署下附投資者確認(rèn)書(shū)。XX公司（簽章）： 日期： 年 月 日投資者確認(rèn)欄XX期貨公司XX營(yíng)業(yè)部：本人（機(jī)構(gòu)）已充分知曉、完全理解并同意接受上述《風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)》所載明的全部?jī)?nèi)容，并已充分知悉上述不匹配情況。本人（機(jī)構(gòu)）經(jīng)審慎考慮后，仍堅(jiān)持投資該項(xiàng)產(chǎn)品，并愿意承擔(dān)該項(xiàng)投資可能引起的損失和其他后果。該決定系本人（機(jī)構(gòu)）獨(dú)立、自主、真實(shí)的意思表示，與貴營(yíng)業(yè)部及相關(guān)從業(yè)人員無(wú)關(guān)。投資者（簽章）： 日期： 年 月 日 附件10普通投資者購(gòu)買(mǎi)高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知欄尊敬的投資者（姓名/名稱：________________ 身份證明文件號(hào)碼：____________）：您擬投資的金融產(chǎn)品或擬接受的金融服務(wù)屬于高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，為保護(hù)您的合法權(quán)益,我公司特向您進(jìn)行如下的風(fēng)險(xiǎn)警示，請(qǐng)您認(rèn)真閱讀并簽署：您擬投資的產(chǎn)品或接受的服務(wù)存在本金損失可能、波動(dòng)性較大、流動(dòng)性變現(xiàn)能力較差、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值、存在跨境因素等可能構(gòu)成投資風(fēng)險(xiǎn)的因素。建議您審慎考慮，進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，自行做出投資決定，由此產(chǎn)生的后果將由您自行承擔(dān)。若您經(jīng)審慎考慮后，仍堅(jiān)持投資該產(chǎn)品，請(qǐng)簽署下附投資者確認(rèn)書(shū)。 XX公司（簽章）： 日期： 年 月 日投資者確認(rèn)欄XX期貨公司XX營(yíng)業(yè)部：本人（機(jī)構(gòu)）已認(rèn)真閱讀了貴公司/營(yíng)業(yè)部產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)提示，充分知曉、完全理解并同意接受上述《風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)》所載明的全部?jī)?nèi)容，并已充分知悉該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)的特征。本人（機(jī)構(gòu)）經(jīng)審慎考慮后，仍堅(jiān)持投資該項(xiàng)產(chǎn)品，并愿意承擔(dān)該項(xiàng)投資可能引起的損失和其他后果。該決定系本人（機(jī)構(gòu)）獨(dú)立、自主、真實(shí)的意思表示，與貴營(yíng)業(yè)部及相關(guān)從業(yè)人員無(wú)關(guān)。投資者（簽章）：日期： 年 月 日35 / 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