創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南-資料下載頁
2024-10-24 21:24本頁面
【正文】 不斷做好投資者的服務(wù)工作，提高證券公司服務(wù)水平。需要強(qiáng)調(diào)的是，投資者必須如實(shí)、完整地提供上述個(gè)人信息，證4 券公司則必須對(duì)投資者提供的個(gè)人信息保密。對(duì)于明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶，經(jīng)勸導(dǎo)無效后，創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)法規(guī)明確授權(quán)證券公司可以拒絕為此類投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。10．問：跨證券公司轉(zhuǎn)托管后，原先的開通申請(qǐng)是否還有效？ 答：對(duì)于跨證券公司轉(zhuǎn)托管，在甲公司提出申請(qǐng)但未開通交易期間發(fā)生的轉(zhuǎn)托管，投資者到乙公司需要重新提出申請(qǐng)辦理開通。已經(jīng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的轉(zhuǎn)托管，投資者可向乙公司出具在甲公司簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書復(fù)本，乙公司在復(fù)核簽署時(shí)間等內(nèi)容后，可以為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。第四篇：創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定證監(jiān)會(huì)公告[2009]14號(hào)為保護(hù)投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者理性參與證券投資，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場健康發(fā)展，我會(huì)制定了《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)予公布，自2009年7月15日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)二〇〇九年六月三十日創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定第一條 為保護(hù)投資者合法權(quán)益，提示創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者理性參與證券投資，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》等法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。第二條投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場，應(yīng)當(dāng)熟悉創(chuàng)業(yè)板市場相關(guān)規(guī)定及規(guī)則，了解創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險(xiǎn)特性，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并按照規(guī)定辦理參與創(chuàng)業(yè)板市場相關(guān)手續(xù)。第三條深圳證券交易所應(yīng)當(dāng)制訂創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的具體實(shí)施辦法。第四條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作機(jī)制和業(yè)務(wù)流程，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好及其他相關(guān)信息，充分提示投資者審慎評(píng)估其參與創(chuàng)業(yè)板市場的適當(dāng)性。第五條投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場交易時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資者的不同情況，向投資者充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，并在營業(yè)場所現(xiàn)場與投資者書面簽訂《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》必備條款由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)另行制訂。第六條投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，應(yīng)當(dāng)配合證券公司開展的投資者適當(dāng)性管理工作，如實(shí)提供所需信息，不得采取弄虛作假等手段規(guī)避有關(guān)要求。投資者不配合或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其提供開通創(chuàng)業(yè)板市場交易服務(wù)。第七條中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱登記結(jié)算公司）、深圳證券交易所應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理提供必要的技術(shù)支持和查詢服務(wù)。第八條證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）、深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和要求，結(jié)合創(chuàng)業(yè)板市場特點(diǎn)，制定有針對(duì)性的投資者教育計(jì)劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式和經(jīng)費(fèi)預(yù)算。第九條證券公司應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)流程中落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)規(guī)定，持續(xù)做好投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。第十條證券公司應(yīng)當(dāng)指定經(jīng)理層高級(jí)管理人員和專門部門，組織實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面工作，并強(qiáng)化內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制。第十一條證券公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)的矛盾糾紛。第十二條深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)按照會(huì)員管理的要求，對(duì)證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面情況進(jìn)行自律監(jiān)管，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)采取自律措施，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并通報(bào)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。第十三條中國證監(jiān)會(huì)對(duì)深圳證券交易所、登記結(jié)算公司、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理及投資者教育方面的情況進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。第十四條本規(guī)定自2009年7月15日起施行。第五篇：深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法，并做好解釋和宣傳工作。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確，審慎決定是否申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確（含三年）股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者可以申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確、約見談話、要求整改或通報(bào)批評(píng)等監(jiān)管措施或紀(jì)律處分措施。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確6.《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》簽署___交易日后，會(huì)員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。 兩個(gè) 三個(gè) C 五個(gè) D 十五個(gè)正確，在按照第六條第一款的要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》時(shí)，應(yīng)當(dāng)就自愿承擔(dān)市場風(fēng)險(xiǎn)抄錄“特別聲明”。上述文件簽署___交易日后，會(huì)員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。 兩個(gè) B 三個(gè) C 五個(gè) D 十五個(gè)正確、約見談話、要求整改或通報(bào)批評(píng)等監(jiān)管措施或紀(jì)律處分措施。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確，會(huì)員可以警告但沒有權(quán)利拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確（含三年）股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者可以申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤 正確11.《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》一式兩份，由_______________簽署并核對(duì)相關(guān)內(nèi)容后再予簽字確認(rèn)。 會(huì)員經(jīng)辦人員 B 會(huì)員經(jīng)辦人員見證客戶 C 客戶 D 會(huì)員正確。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確，并做好解釋和宣傳工作。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確15.《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》簽署___交易日后，會(huì)員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。 兩個(gè) B 三個(gè) C 五個(gè) 十五個(gè)
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