證券公司投資者適當(dāng)性制度指引-資料下載頁(yè)
2025-04-26 08:16本頁(yè)面
【正文】 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示 。 客戶 經(jīng) 風(fēng)險(xiǎn) 提示 后 仍堅(jiān)持 購(gòu)買產(chǎn)品或接受服務(wù) 的，證券公司應(yīng)當(dāng) 要求客戶 以書面方式 進(jìn)行 確認(rèn) ， 由 客戶 承諾 對(duì)投資決定 自行 承擔(dān) 11 責(zé)任 。證券公司應(yīng)當(dāng)保存相關(guān) 提示 記錄和確認(rèn)文件， 做好 留痕 工作 。 第五章 其他 保障措施 第 二十 八 條 證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)崗位工作人員的培訓(xùn)， 提高 其 履行 投資者 適當(dāng)性工作職責(zé) 所需 的知識(shí)和技能 。 培訓(xùn) 內(nèi)容 應(yīng)當(dāng)包括 相關(guān) 法律法規(guī) 及 公司制度 ， 金融 產(chǎn)品或 金融 服務(wù) 的 結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)特征、適銷對(duì)象等。 第 二十九 條 證券公司 應(yīng)當(dāng) 將相關(guān)崗位 工作 人員履行投資者 適當(dāng)性 工作職責(zé) 的情況納入績(jī)效考核范圍 。 證券公司 不得采取可能鼓勵(lì) 其工作人員向客戶 銷售 不適當(dāng)金融產(chǎn)品 或 提供不適當(dāng) 金融 服務(wù) 的考核、激勵(lì)機(jī)制或措施。 第 三十 條 證券公司應(yīng)當(dāng) 對(duì) 相關(guān)崗位 工作 人員履行 投資者 適當(dāng)性 工作職責(zé) 的執(zhí)業(yè)行為 實(shí)施 監(jiān)督 ，對(duì)違反公司 投資者 適當(dāng)性制度的人員 進(jìn)行 問責(zé)。 第三十 一 條 證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行 投資者 適當(dāng)性 職責(zé)有關(guān) 的信息和資料，包括： （一）客戶信息和資料； （二）金融產(chǎn)品 或 金融 服務(wù) 信息和資料； （三）客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、評(píng)級(jí)資料； （四）金融產(chǎn)品 或 金融 服務(wù) 的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分資料； 12 （五）金融產(chǎn)品 或 金融 服務(wù) 的適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果資料； （六）向客戶提供的投資 建議及依據(jù)； （七）向客戶發(fā)送和客戶簽署的文件； （八）其他相關(guān)信息和資料。 第三十 二 條 證券公司及其 工作 人員應(yīng)當(dāng)對(duì)履行投資者適當(dāng)性工作職責(zé)過程中獲取的客戶信息、客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)級(jí)結(jié)果等信息和資料嚴(yán)格保密， 防止 該等信息和資料 被泄露或被不當(dāng)利用。 第三十三條 證券公司應(yīng)妥善處理因履行 投資者 適當(dāng)性 職責(zé) 引起的客戶投訴，保存投訴 情況 及處理記錄，及時(shí)分析總結(jié)，改進(jìn)和完善相關(guān)制度和機(jī)制。 第六章 附則 第三十四 條 本指引所稱書面形式包括紙質(zhì)或電子形式。 第三十五 條 本指引附件供證券公司履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)參 考使用，證券公司可以根據(jù)公司實(shí)際情況對(duì)附件的內(nèi)容加以調(diào)整和補(bǔ)充。 第三十六 條 本指引由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 第三十七 條 本指引自發(fā)布之日起實(shí)施。 13 附件 ： 客戶 基本信息表 專業(yè)投資者申請(qǐng) 書 專業(yè)投資者告知及確認(rèn) 書 客戶 風(fēng)險(xiǎn)承受能力問卷 客戶 風(fēng)險(xiǎn)承受能力 初次 評(píng)估結(jié)果告知函 客戶 風(fēng)險(xiǎn)承受能力 重新評(píng)估結(jié)果告知函 客戶 未 按要求 提供信息的風(fēng)險(xiǎn) 提示 書 金融產(chǎn)品 或 金融 服務(wù) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表 復(fù)雜 或高風(fēng)險(xiǎn) 金融產(chǎn)品清單 適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書 1 金融產(chǎn)品 或 金融 服務(wù) 不適當(dāng) 警示 及 客戶 投資 確認(rèn)書
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