證券公司投資者適當性制度指引-資料下載頁
2025-04-26 08:16本頁面
【正文】 進行風險提示 。 客戶 經(jīng) 風險 提示 后 仍堅持 購買產(chǎn)品或接受服務 的，證券公司應當 要求客戶 以書面方式 進行 確認 ， 由 客戶 承諾 對投資決定 自行 承擔 11 責任 。證券公司應當保存相關(guān) 提示 記錄和確認文件， 做好 留痕 工作 。 第五章 其他 保障措施 第 二十 八 條 證券公司應當加強對相關(guān)崗位工作人員的培訓， 提高 其 履行 投資者 適當性工作職責 所需 的知識和技能 。 培訓 內(nèi)容 應當包括 相關(guān) 法律法規(guī) 及 公司制度 ， 金融 產(chǎn)品或 金融 服務 的 結(jié)構(gòu)、風險特征、適銷對象等。 第 二十九 條 證券公司 應當 將相關(guān)崗位 工作 人員履行投資者 適當性 工作職責 的情況納入績效考核范圍 。 證券公司 不得采取可能鼓勵 其工作人員向客戶 銷售 不適當金融產(chǎn)品 或 提供不適當 金融 服務 的考核、激勵機制或措施。 第 三十 條 證券公司應當 對 相關(guān)崗位 工作 人員履行 投資者 適當性 工作職責 的執(zhí)業(yè)行為 實施 監(jiān)督 ，對違反公司 投資者 適當性制度的人員 進行 問責。 第三十 一 條 證券公司應當妥善保存與履行 投資者 適當性 職責有關(guān) 的信息和資料，包括： （一）客戶信息和資料； （二）金融產(chǎn)品 或 金融 服務 信息和資料； （三）客戶風險承受能力評估、評級資料； （四）金融產(chǎn)品 或 金融 服務 的風險等級劃分資料； 12 （五）金融產(chǎn)品 或 金融 服務 的適當性評估結(jié)果資料； （六）向客戶提供的投資 建議及依據(jù)； （七）向客戶發(fā)送和客戶簽署的文件； （八）其他相關(guān)信息和資料。 第三十 二 條 證券公司及其 工作 人員應當對履行投資者適當性工作職責過程中獲取的客戶信息、客戶風險承受能力評級結(jié)果等信息和資料嚴格保密， 防止 該等信息和資料 被泄露或被不當利用。 第三十三條 證券公司應妥善處理因履行 投資者 適當性 職責 引起的客戶投訴，保存投訴 情況 及處理記錄，及時分析總結(jié)，改進和完善相關(guān)制度和機制。 第六章 附則 第三十四 條 本指引所稱書面形式包括紙質(zhì)或電子形式。 第三十五 條 本指引附件供證券公司履行投資者適當性職責時參 考使用，證券公司可以根據(jù)公司實際情況對附件的內(nèi)容加以調(diào)整和補充。 第三十六 條 本指引由中國證券業(yè)協(xié)會負責解釋。 第三十七 條 本指引自發(fā)布之日起實施。 13 附件 ： 客戶 基本信息表 專業(yè)投資者申請 書 專業(yè)投資者告知及確認 書 客戶 風險承受能力問卷 客戶 風險承受能力 初次 評估結(jié)果告知函 客戶 風險承受能力 重新評估結(jié)果告知函 客戶 未 按要求 提供信息的風險 提示 書 金融產(chǎn)品 或 金融 服務 風險等級評估表 復雜 或高風險 金融產(chǎn)品清單 適當性評估結(jié)果確認書 1 金融產(chǎn)品 或 金融 服務 不適當 警示 及 客戶 投資 確認書
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