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創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理-資料下載頁

2025-10-15 21:05本頁面
  

【正文】 十一條證券公司應當完善客戶糾紛處理機制,明確承擔此項職責的部門和崗位,負責處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場所產生的投訴等事項,及時化解相關的矛盾糾紛。第十二條深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會按照會員管理的要求,對證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理和投資者教育等方面情況進行自律監(jiān)管,對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時采取自律措施,向中國證監(jiān)會報告并通報證監(jiān)會相關派出機構。第十三條中國證監(jiān)會對深圳證券交易所、登記結算公司、中國證券業(yè)協(xié)會實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理及投資者教育方面的情況進行指導、監(jiān)督和檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理和投資者教育等方面情況進行監(jiān)督檢查。對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為,依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。第十四條本規(guī)定自2009年7月15日起施行。第四篇:深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法,并做好解釋和宣傳工作。該說法: 正確 B 錯誤正確,審慎決定是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。該說法: 正確 B 錯誤正確(含三年)股票交易經驗的自然人投資者可以申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。該說法: 正確 B 錯誤正確。該說法: 正確 B 錯誤正確、約見談話、要求整改或通報批評等監(jiān)管措施或紀律處分措施。該說法: 正確 B 錯誤正確6.《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》簽署___交易日后,會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。 兩個 三個 C 五個 D 十五個正確,在按照第六條第一款的要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》時,應當就自愿承擔市場風險抄錄“特別聲明”。上述文件簽署___交易日后,會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。 兩個 B 三個 C 五個 D 十五個正確、約見談話、要求整改或通報批評等監(jiān)管措施或紀律處分措施。該說法: 正確 B 錯誤正確,會員可以警告但沒有權利拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。該說法: 正確 B 錯誤正確(含三年)股票交易經驗的自然人投資者可以申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。該說法: 正確 B 錯誤 正確11.《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》一式兩份,由_______________簽署并核對相關內容后再予簽字確認。 會員經辦人員 B 會員經辦人員見證客戶 C 客戶 D 會員正確。該說法: 正確 B 錯誤正確《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》。該說法: 正確 B 錯誤正確,并做好解釋和宣傳工作。該說法: 正確 B 錯誤正確15.《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》簽署___交易日后,會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。 兩個 B 三個 C 五個 十五個第五篇:創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定的答案(范文)() 熟悉創(chuàng)業(yè)板市場相關規(guī)定及規(guī)則 B 豐厚的證券投資經驗C 了解創(chuàng)業(yè)板市場風險特性,具備相應風險承受能力 D 按照規(guī)定辦理參與創(chuàng)業(yè)板市場相關手續(xù)正確。 正確 B 錯誤正確、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險偏好及其他相關信息。 正確 B 錯誤正確,證券公司應當區(qū)分投資者的不同情況,向投資者充分揭示市場風險。 正確 B 錯誤正確,持續(xù)做好投資者教育和風險揭示工作。 正確 B 錯誤正確 ,對證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理和投資者教育等方面情況進行自律監(jiān)管,對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時采取自律措施,向深圳證券交易所報告并通報證監(jiān)會相關派出機構。該說法: 正確 B 錯誤正確。 登記結算公司和深圳證券交易所 B 中國證監(jiān)會 C 深圳證券交易所 D 上海證券交易所正確 應當完善客戶糾紛處理機制,明確承擔此項職責的部門和崗位,負責處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場所產生的投訴等事項,及時化解相關的矛盾糾紛。 證券公司 B 登記結算公司 C 中國證監(jiān)會 D 深圳證券交易所 E 上海證券交易所正確。 正確 B 錯誤 正確,組織實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理和投資者教育等方面工作,并強化內部責任追究機制。 正確 B 錯誤正確,對證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理和投資者教育等方面情況進行自律監(jiān)管,對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時采取自律措施,向深圳證券交易所報告并通報證監(jiān)會相關派出機構。該說法: 正確 B 錯誤正確、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險偏好及其他相關信息。 正確 B 錯誤正確。 正確 B 錯誤正確,證券公司可以拒絕為其提供開通創(chuàng)業(yè)板市場交易服務。 正確 B 錯誤正確 ,應依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。 正確 B 錯誤
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