創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理-資料下載頁
2024-10-24 21:05本頁面
【正文】 十一條證券公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)的矛盾糾紛。第十二條深圳證券交易所和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)按照會(huì)員管理的要求，對(duì)證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面情況進(jìn)行自律監(jiān)管，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)采取自律措施，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并通報(bào)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。第十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)深圳證券交易所、登記結(jié)算公司、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理及投資者教育方面的情況進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。第十四條本規(guī)定自2009年7月15日起施行。第四篇：深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法，并做好解釋和宣傳工作。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確，審慎決定是否申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確（含三年）股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者可以申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確、約見談話、要求整改或通報(bào)批評(píng)等監(jiān)管措施或紀(jì)律處分措施。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確6.《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》簽署___交易日后，會(huì)員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。 兩個(gè) 三個(gè) C 五個(gè) D 十五個(gè)正確，在按照第六條第一款的要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》時(shí)，應(yīng)當(dāng)就自愿承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)抄錄“特別聲明”。上述文件簽署___交易日后，會(huì)員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。 兩個(gè) B 三個(gè) C 五個(gè) D 十五個(gè)正確、約見談話、要求整改或通報(bào)批評(píng)等監(jiān)管措施或紀(jì)律處分措施。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確，會(huì)員可以警告但沒有權(quán)利拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確（含三年）股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者可以申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤 正確11.《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》一式兩份，由_______________簽署并核對(duì)相關(guān)內(nèi)容后再予簽字確認(rèn)。 會(huì)員經(jīng)辦人員 B 會(huì)員經(jīng)辦人員見證客戶 C 客戶 D 會(huì)員正確。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確，并做好解釋和宣傳工作。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確15.《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》簽署___交易日后，會(huì)員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。 兩個(gè) B 三個(gè) C 五個(gè) 十五個(gè)第五篇：創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定的答案（范文）（） 熟悉創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定及規(guī)則 B 豐厚的證券投資經(jīng)驗(yàn)C 了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特性，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力 D 按照規(guī)定辦理參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)手續(xù)正確。 正確 B 錯(cuò)誤正確、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好及其他相關(guān)信息。 正確 B 錯(cuò)誤正確，證券公司應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資者的不同情況，向投資者充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 正確 B 錯(cuò)誤正確，持續(xù)做好投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。 正確 B 錯(cuò)誤正確 ，對(duì)證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面情況進(jìn)行自律監(jiān)管，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)采取自律措施，向深圳證券交易所報(bào)告并通報(bào)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確。 登記結(jié)算公司和深圳證券交易所 B 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C 深圳證券交易所 D 上海證券交易所正確 應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)的矛盾糾紛。 證券公司 B 登記結(jié)算公司 C 中國(guó)證監(jiān)會(huì) D 深圳證券交易所 E 上海證券交易所正確。 正確 B 錯(cuò)誤 正確，組織實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面工作，并強(qiáng)化內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制。 正確 B 錯(cuò)誤正確，對(duì)證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面情況進(jìn)行自律監(jiān)管，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)采取自律措施，向深圳證券交易所報(bào)告并通報(bào)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好及其他相關(guān)信息。 正確 B 錯(cuò)誤正確。 正確 B 錯(cuò)誤正確，證券公司可以拒絕為其提供開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易服務(wù)。 正確 B 錯(cuò)誤正確 ，應(yīng)依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。 正確 B 錯(cuò)誤
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