【正文】 6附件4 普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)分類分值區(qū)間1C1類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者20分以下2C2類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者2036分3C3類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者3753分4C4類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者5482分5C5類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者83分以上附件5普通投資者分類內(nèi)部審核表投資者姓名/名稱身份證明文件類別身份證明文件號(hào)碼類別評(píng)估和復(fù)核內(nèi)容計(jì)算和分類是否正確自然人問(wèn)卷調(diào)查分?jǐn)?shù)是□ 否□風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)分類C1類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者□C2類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者□C3類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者□C4類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者□C5類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者□是□ 否□機(jī)構(gòu)問(wèn)卷調(diào)查分?jǐn)?shù)是□ 否□風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)分類C1類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者□C2類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者□C3類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者□C4類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者□C5類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者□是□ 否□初審人評(píng)估意見(jiàn)：復(fù)核人評(píng)估意見(jiàn)：初審人： 復(fù)核人：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日附件6 普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請(qǐng)及確認(rèn)書(shū)投資者姓名/名稱證件類型證件號(hào)碼授權(quán)經(jīng)辦人職務(wù)經(jīng)辦人身份證號(hào)碼轉(zhuǎn)化申請(qǐng)內(nèi)容尊敬的xx(機(jī)構(gòu)名稱）： 本人/機(jī)構(gòu)名稱于xxxx年xx月xx日經(jīng)貴司認(rèn)定為普通投資者，經(jīng)本人/本機(jī)構(gòu)審慎考慮，現(xiàn)決定自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為貴司的專業(yè)投資者。本人/本機(jī)構(gòu)已充分理解專業(yè)投資者與普通投資者的區(qū)別，轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，將自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果。本人/機(jī)構(gòu)承諾所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 特此申請(qǐng)投資者（自然人簽名/機(jī)構(gòu)簽章、授權(quán)代表人簽名） 年 月 日基金銷售機(jī)構(gòu)復(fù)核內(nèi)容專業(yè)投資者類型復(fù)核內(nèi)容是否符合機(jī)構(gòu)投資者最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣□是□否最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元人民幣□是□否為具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織□是□否自然人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元人民幣，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元人民幣□是□否為具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者?！跏恰醴裱a(bǔ)充材料是否補(bǔ)充提交材料，對(duì)以往投資經(jīng)歷、投資經(jīng)驗(yàn)以及投資知識(shí)相關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明□是□否是否參加本銷售機(jī)構(gòu)舉辦的投資知識(shí)測(cè)試或者模擬交易□是□否復(fù)核結(jié)論 我司于xxxx年xx月xx日依據(jù)相關(guān)規(guī)定將該投資者認(rèn)定為普通投資者。經(jīng)復(fù)核，該投資者符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條規(guī)定的轉(zhuǎn)化條件，并履行了該辦法第十二條規(guī)則要求，且無(wú)其它不得轉(zhuǎn)化情況，我司經(jīng)過(guò)審慎考慮，現(xiàn)批準(zhǔn)將其轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（可注明對(duì)應(yīng)等級(jí)）。復(fù)核人（一）:復(fù)核人（二）：主管領(lǐng)導(dǎo)簽字：銷售機(jī)構(gòu)蓋章： 年 月 日附件7專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者告知及確認(rèn)書(shū)投資者姓名/名稱證件類型證件號(hào)碼授權(quán)經(jīng)辦人職務(wù)授權(quán)經(jīng)辦人身份證號(hào)碼轉(zhuǎn)化告知內(nèi)容尊敬的xx(機(jī)構(gòu)名稱）： 本人/機(jī)構(gòu)名稱于xxxx年xx月xx日經(jīng)貴司認(rèn)定為專業(yè)投資者，經(jīng)本人/本機(jī)構(gòu)審慎考慮，現(xiàn)決定自愿轉(zhuǎn)化為貴司的普通投資者。該轉(zhuǎn)化效力自貴司確認(rèn)之日起及于所有在貴司銷售的、匹配該等級(jí)普通投資者的基金產(chǎn)品或服務(wù)。自貴司確認(rèn)轉(zhuǎn)化為普通投資者之日起，適用普通投資者相關(guān)規(guī)則從事基金交易活動(dòng)。投資者（自然人簽名/機(jī)構(gòu)簽章、授權(quán)代表人簽名） 年 月 日 復(fù)核結(jié)論 我司于xxxx年xx月xx日依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第（四）或（五）項(xiàng)將該投資者認(rèn)定為專業(yè)投資者。經(jīng)復(fù)核，該投資者符合相關(guān)轉(zhuǎn)化規(guī)定條件，且無(wú)其它不得轉(zhuǎn)化情況，現(xiàn)對(duì)其轉(zhuǎn)化為普通投資者（可注明對(duì)應(yīng)等級(jí)）決定予以核準(zhǔn)、確認(rèn)。 復(fù)核人（一）： 復(fù)核人（二）：主管領(lǐng)導(dǎo)簽字： 銷售機(jī)構(gòu)簽章： 附件8 私募基基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 產(chǎn)品類型參考R1 貨幣市場(chǎng)基金、短期理財(cái)債券型基金R2 普通債券基金R3 股票基金、混合基金、可轉(zhuǎn)債基金、分級(jí)基金A份額R4 債券基金分級(jí)B份額R5可轉(zhuǎn)債券基金分級(jí)B份額、股票分級(jí)基金B(yǎng)份額、大宗商品基金、私募股權(quán)基金、私募創(chuàng)投基金附件9 投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函投資者姓名/名稱證件類型證件編號(hào)投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)尊敬的投資者：根據(jù)您/貴機(jī)構(gòu)填寫(xiě)的《投資者基本信息表》，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，我司將您認(rèn)定為專業(yè)投資者/普通投資者。結(jié)合您/貴機(jī)構(gòu)填寫(xiě)的《風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》以及其它相關(guān)信息，我司對(duì)您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了綜合評(píng)估，現(xiàn)得到評(píng)估結(jié)果如下：您/貴機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為：（），依據(jù)我司的投資者與產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配規(guī)則，您/貴機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與我司（產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）相匹配。我司在此鄭重提醒，我司向您/貴機(jī)構(gòu)銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)將以您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)和投資品種、期限為基礎(chǔ)，若您/貴機(jī)構(gòu)提供的信息發(fā)生任何重大變化，您/貴機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面方式通知我司。我司建議您/貴機(jī)構(gòu)審慎評(píng)判自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力、結(jié)合資深投資行為，認(rèn)真填寫(xiě)投資品種、期限，并做出審慎的投資判斷。如同意我司評(píng)估結(jié)果，請(qǐng)?jiān)谕顿Y者確認(rèn)函中簽字，以示同意。 銷售機(jī)構(gòu)簽章 年 月 日投資者確認(rèn)函尊敬的（銷售機(jī)構(gòu)）：本人/本機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀貴司的《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)》，已充分知曉并理解貴司對(duì)本人/本機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估及產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配結(jié)果。本人/本機(jī)構(gòu)對(duì)該《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)》內(nèi)容沒(méi)有異議，愿意遵守法律、法規(guī)及貴司有關(guān)規(guī)定，通過(guò)貴司購(gòu)買產(chǎn)品或者服務(wù)。本人/本機(jī)構(gòu)承諾，將及時(shí)以書(shū)面方式如實(shí)地向貴司告知本人/本機(jī)構(gòu)的重大信息變更。本確認(rèn)函系本人/本機(jī)構(gòu)獨(dú)立、自主、真實(shí)的意思表示。特此確認(rèn)。投資者簽字/簽章年 月 日授權(quán)經(jīng)辦人信息經(jīng)辦人職務(wù)證件類型證件號(hào)碼經(jīng)辦人簽字： 年 月 日附件10 投資風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函尊敬的投資者（姓名/機(jī)構(gòu)名稱）資金帳號(hào)：經(jīng)核實(shí)，您/貴機(jī)構(gòu)申請(qǐng)購(gòu)買的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為（ ),您當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為（ ），不屬于最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力的普通投資者,不存在違反準(zhǔn)入性要求的情況。根據(jù)適當(dāng)性匹配原則，該產(chǎn)品或者服務(wù)高于您/貴機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，我司特此向您/機(jī)構(gòu)書(shū)面警示： 購(gòu)買該產(chǎn)品/服務(wù)，可能導(dǎo)致您/貴機(jī)構(gòu)承擔(dān)超出自身承受能力損失以及不利后果。請(qǐng)您認(rèn)真考慮相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，審慎決定購(gòu)買該產(chǎn)品或服務(wù)，并簽署投資者確認(rèn)書(shū)。銷售機(jī)構(gòu)蓋章年 月 日投資者確認(rèn)書(shū)尊敬的（銷售機(jī)構(gòu)）：本人/本機(jī)構(gòu)已收到貴司出具的《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函》，對(duì)于本人/本機(jī)構(gòu)申請(qǐng)購(gòu)買產(chǎn)品/服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于本人/本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況已知悉，并且已充分了解該產(chǎn)品/服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征和可能的不利后果。經(jīng)本人/本機(jī)構(gòu)審慎考慮，仍堅(jiān)持申請(qǐng)購(gòu)買該產(chǎn)品/服務(wù)，并自愿承擔(dān)由此可能產(chǎn)生的一切不利后果和損失。該銷售機(jī)構(gòu)及工作人員在銷售過(guò)程中，不存在直接或間接主動(dòng)向本人/本機(jī)構(gòu)推介該產(chǎn)品/服務(wù)的行為。請(qǐng)抄寫(xiě)本確認(rèn)書(shū)中字體加粗部分：投資者簽字/蓋章：年 月 日授權(quán)經(jīng)辦人信息經(jīng)辦人職務(wù)證件類型證件號(hào)碼經(jīng)辦人簽字： 年 月 日 附件11資產(chǎn)合法性及投資者適當(dāng)性承諾書(shū)本人/本單位以真實(shí)身份委托名揚(yáng)投資管理有限公司運(yùn)用委托資產(chǎn)進(jìn)行投資。本人/本單位承諾委托資產(chǎn)來(lái)源及用途合法，不屬于違反規(guī)定的公眾集資,符合有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求。名揚(yáng)投資管理有限公司有權(quán)要求本人/本單位提供資產(chǎn)來(lái)源及用途合法性證明，對(duì)資產(chǎn)來(lái)源及用途及合法性進(jìn)行調(diào)查，本人/本單位愿意配合。本人/本單位符合期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合格投資者相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定的“凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位”、“金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人”條件，或符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條“合格投資者”的規(guī)定。本人/本單位未被法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)限制參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。本人/本單位將嚴(yán)格遵守以上承諾，否則名揚(yáng)投資管理有限公司有權(quán)解除資產(chǎn)管理合同，本人違反委托資產(chǎn)來(lái)源及用途合法性承諾的，名揚(yáng)投資管理有限公司還有權(quán)依法限制本人/本單位提取該委托資產(chǎn)。本人/本單位承擔(dān)因此造成的全部損失和法律責(zé)任。 承諾人：（簽字或蓋章）日期： 年 月 日