【正文】 者簽名：　　 年 月 日經(jīng)辦人簽章：　營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)蓋章：　復(fù)核人簽章：　　 年 月 日投資者基本信息表（機(jī)構(gòu)）機(jī)構(gòu)名稱機(jī)構(gòu)類型機(jī)構(gòu)證件類型機(jī)構(gòu)證件編號(hào)有效期機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明資質(zhì)證書編號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍注冊(cè)地址辦公地址注冊(cè)資本控股股東或?qū)嶋H控制人法定代表或負(fù)責(zé)人姓名性別年齡證件類型證件號(hào)碼職務(wù)電子郵箱證件有效期聯(lián)系方式座機(jī)移動(dòng)電話辦公郵編辦公地址指定授權(quán)經(jīng)辦人姓名性別年齡證件類型證件號(hào)碼職務(wù)電子郵箱證件有效期聯(lián)系方式座機(jī)移動(dòng)電話辦公郵編辦公地址與該機(jī)構(gòu)關(guān)系是否存在實(shí)際控制關(guān)系否（ ), 是（ ）請(qǐng)說(shuō)明：交易的實(shí)際受益人本人（ ），他人（ ）請(qǐng)說(shuō)明：是否有不良誠(chéng)信記錄否（ ), 是（ ）請(qǐng)說(shuō)明：本人保證資金來(lái)源的合法性和所提供資料的真實(shí)性、有效性、準(zhǔn)確性、完整性，并對(duì)其承擔(dān)責(zé)任。第61條 本部門及公司業(yè)務(wù)部門相關(guān)部門及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)在履行投資者適當(dāng)性工作職責(zé)過(guò)程中獲取的投資者信息、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)級(jí)結(jié)果等信息和資料嚴(yán)格保密，防止信息和資料被泄露或者被不當(dāng)利用。第57條 公司在自查中發(fā)現(xiàn)違反適當(dāng)性管理要求問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)要求及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告。第五節(jié) 適當(dāng)性培訓(xùn)第54條 公司應(yīng)當(dāng)每年至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，業(yè)務(wù)部人員應(yīng)該及時(shí)參加，提高相關(guān)崗位工作人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。公司在與投資者建立業(yè)務(wù)關(guān)系后，由從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式、每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪。第二節(jié) 適當(dāng)性留痕規(guī)定第48條 根據(jù)《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十六條規(guī)定：基金募集機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等現(xiàn)場(chǎng)方式執(zhí)行普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者， 向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù)，調(diào)整投資者分類、基金產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，向普通投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)前對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)錄音或者錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式執(zhí)行的， 基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善信息管理平臺(tái)留痕功能，記錄投資者確認(rèn)信息。第45條 業(yè)務(wù)部門向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行以下適當(dāng)性義務(wù)：（1） 追加了解投資者的相關(guān)信息；（2） 向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書，揭示該產(chǎn)品的高風(fēng)險(xiǎn)特征，由投資者簽字確認(rèn)（普通投資者購(gòu)買高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)警示書見(jiàn)附件10）；（3） 給予投資者至少 24 小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)部銷售人員應(yīng)當(dāng)告知投資者，綜合考慮自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，獨(dú)立做出投資決策并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，公司提出的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)不表明其對(duì)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證，其履行投資者適當(dāng)性職責(zé)不能取代投資者的投資判斷，不會(huì)降低產(chǎn)品的固有風(fēng)險(xiǎn)，也不會(huì)影響其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用。風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者只可購(gòu)買或接受R1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品。 第三節(jié) 適當(dāng)性匹配原則和管理第40條 業(yè)務(wù)部按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守以下匹配要求：（1） 投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)；（2） 產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)；（3） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和公司規(guī)定的其他匹配要求。協(xié)會(huì)更新本行業(yè)的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄時(shí)，風(fēng)控部需同步對(duì)產(chǎn)品等級(jí)進(jìn)行調(diào)整。公司調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以書面方式記載留存。投資者應(yīng)承諾投資資產(chǎn)不屬于違反規(guī)定的公眾集資，符合有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求，并確認(rèn)該投資者初始認(rèn)購(gòu)金額不低于100萬(wàn)元人民幣。在核實(shí)工作結(jié)束之日起 5 個(gè)工日內(nèi)，以紙質(zhì)或者電子文檔形式，告知投資者核實(shí)結(jié)果。對(duì)于不同意轉(zhuǎn)化的普通投資者，應(yīng)當(dāng)告知其審查結(jié)果及理由。（二）公司在收到投資者轉(zhuǎn)化申請(qǐng)之日起5 個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)投資者的轉(zhuǎn)化資格進(jìn)行核實(shí)。第七節(jié) 專業(yè)投資者與普通投資者的轉(zhuǎn)化第29條 普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。自然人投資者應(yīng)當(dāng)由其本人填寫《普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷（適用于自然人投資者）》（見(jiàn)附件2），機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)由法定代表人、負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表填寫《普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷（適用于機(jī)構(gòu)投資者）》（見(jiàn)附件3）。第25條 公司將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分為五類，由低到高分別為C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、CCCC5類。對(duì)符合本辦法第二十六條第（四）項(xiàng)條件的機(jī)構(gòu)投資者，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)要求其提供最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表、金融資產(chǎn)證明文件及該機(jī)構(gòu)投資經(jīng)歷證明材料等；對(duì)符合本辦法第二十六條第（五）項(xiàng)條件的自然人投資者，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)要求其提供近一個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件或近３年收入證明、投資經(jīng)歷或工作證明、職業(yè)資格證書等。（5） 同時(shí)符合下列條件的自然人：1． 金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元；2． 具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于本條第(一）項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。第21條 公司將投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者，符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：（1） 經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。對(duì)于存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的投資者，慎重提供資管服務(wù)。第三節(jié) 投資者身份識(shí)別第16條 評(píng)估崗應(yīng)當(dāng)按照本制度及相關(guān)法律法規(guī)要求識(shí)別投資者身份，嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)名制管理要求，留取投資者影像資料(頭部正面照等)及身份證明文件復(fù)印件。（3） 投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員。第15條 私募投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。第12條 風(fēng)控部負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)管理投資者適當(dāng)性工作制度的審核、實(shí)施情況的監(jiān)督檢查及責(zé)任追究工作。第9條 評(píng)估崗。第7條 風(fēng)控部負(fù)責(zé)以下投資者適當(dāng)性管理的日常工作：(一) 對(duì)業(yè)務(wù)部門評(píng)估崗提交的投資者適當(dāng)性制度材料、書面承諾、調(diào)查問(wèn)卷等，審查客戶提交資料的完整性、有效性、一致性、合規(guī)性。第3條 業(yè)務(wù)部門和風(fēng)控部門應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)投資者根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，主動(dòng)了解資產(chǎn)管理投資策略的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，結(jié)合自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行自我評(píng)估，審慎決定是否參與基金投資業(yè)務(wù)。第2條 公司各部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本辦法，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為適當(dāng)?shù)耐顿Y者提供資產(chǎn)管理服務(wù)。第二章 適當(dāng)性管理部門和崗位職責(zé)第6條 風(fēng)控部負(fù)責(zé)根據(jù)合格投資者適當(dāng)性的相關(guān)規(guī)定，制定公司的適當(dāng)性制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程，負(fù)責(zé)組織合格投資者適當(dāng)性制度環(huán)節(jié)的落實(shí)。第8條 風(fēng)控部適當(dāng)性的管理職能通過(guò)風(fēng)控部復(fù)核崗的審核、復(fù)核和負(fù)責(zé)人的綜合把關(guān)來(lái)體現(xiàn)，并簽字留痕。第11條 評(píng)估崗應(yīng)當(dāng)根據(jù)自然人投資者實(shí)際情況指導(dǎo)自然人和機(jī)構(gòu)投資者根據(jù)自身實(shí)際情況填寫《普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷》（見(jiàn)附件4），對(duì)投資者適當(dāng)性進(jìn)行審慎評(píng)估。第二節(jié) 合格投資者標(biāo)準(zhǔn)第14條 私募投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為合格投資者，合格投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。（2） 依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃。但是符合前述第(1)、第(2)、第(4)項(xiàng)規(guī)定的投資者投資于股權(quán)投資基金時(shí)，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。第18條 評(píng)估崗應(yīng)當(dāng)自行或通過(guò)公司其他部門在商業(yè)銀行、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站等多種渠道，查詢投資者誠(chéng)信信息。第五節(jié) 專業(yè)投資者條件、分類及認(rèn)定第20條 公司將投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者，并實(shí)施差異化適當(dāng)性管理。（4） 同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：1． 最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；2． 最近 1 年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；3． 具有 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。公司審核通過(guò)的，可將其直接認(rèn)定為專業(yè)投資者，業(yè)務(wù)部門將認(rèn)定結(jié)果書面（《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書》見(jiàn)附件6）告知投資者第23條 符合本辦法第二十六條第（四）、（五）項(xiàng)條件的投資者，向公司申請(qǐng)成為專業(yè)投資者，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)要求其填寫《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書》（見(jiàn)附件6）。公司對(duì)普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面適用不同于專業(yè)投資者的特別保護(hù)。銷售人員在投資者填寫風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷時(shí)，不得進(jìn)行誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙投資者，影響填寫結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為 C1 類的自然人投資者，符合以下情形之一的，公司可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者： （1） 不具有完全民事行為能力；（2） 沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失；（3） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。投資者填寫《普通投資者轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書》中相應(yīng)內(nèi)容（見(jiàn)附件6）。在評(píng)估工作結(jié)束之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，向投資者說(shuō)明對(duì)普通投資者和專業(yè)投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，由業(yè)務(wù)部門以《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書》（見(jiàn)附件6）方式書面告知投資者，投資者應(yīng)在《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書》上簽字確認(rèn)。符合本辦法第二十六條第（四）、（五）項(xiàng)條件的專業(yè)投資者向公司書面申請(qǐng)成為普通投資者，公司在收到投資者轉(zhuǎn)化決定 5 個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)投資者的轉(zhuǎn)化資格進(jìn)行核實(shí)。第八節(jié) 投資資產(chǎn)合法性要求第32條 評(píng)估崗應(yīng)當(dāng)要求普通投資者簽署《資產(chǎn)合法性及投資者適當(dāng)性承諾書》（見(jiàn)附件11）。第十一節(jié) 普通投資者的后續(xù)評(píng)估第35條 公司應(yīng)當(dāng)利用投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)及交易行為記錄等信息，持續(xù)跟蹤和評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力，必要時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)。本部門及公司業(yè)務(wù)部門評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。第39條 風(fēng)控部應(yīng)當(dāng)將受托銷售機(jī)構(gòu)在委托銷售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為的法律責(zé)任明確在委托銷售合同中約定。（5） C5類投資者可購(gòu)買或接受R1級(jí)、R2級(jí)、R3級(jí)、R4級(jí)、R5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品。第43條 投資者獨(dú)立決策并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的告知義務(wù)。投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的內(nèi)部審批權(quán)限，由風(fēng)控部門相關(guān)負(fù)責(zé)人親自把關(guān)負(fù)責(zé)。第五章 執(zhí)行投資者適當(dāng)性的保障措施第一節(jié) 明確禁止行為第47條 公