【正文】 制約機制。（7）資金劃出后，應立即查詢明細賬，確認資金確已劃出，結算備付金賬戶余額減少。（3）輸入的收款賬號必須與預留賬號嚴格一致。 通過PROP參與人端劃款：目前，我公司已實現(xiàn)了PROP系統(tǒng)與參與人端及與15家資金劃撥銀行的銀行端雙聯(lián)網(wǎng)，可滿足托管人資金實時劃出的要求。如有問題，及時與我公司聯(lián)系。我公司建議：各托管人除了必須在劃款憑證上注明結算賬號外，還要注意提醒劃款銀行在業(yè)務操作過程中不要省略該賬號。劃款時不能遺漏結算賬號，如果將結算賬號填入附言或用途欄，將造成匯款銀行遺漏結算賬號。第四章 結算備付金賬戶管理一、劃入資金托管人交收頭寸不足時，應及時向其結算備付金賬戶劃入資金。對于現(xiàn)金紅利和債券兌付兌息，我公司于登記日收市后向合格投資者托管人發(fā)送對賬數(shù)據(jù)，于發(fā)放日前一天收市后將資金劃付到托管人的結算備付金賬戶。我公司根據(jù)雙方申請，在申請劃款日下午2點核查付款方結算備付金賬戶資金情況,對資金足額的,從付款方在我公司開立的結算備付金賬戶劃入收款方在我公司開立的結算備付金賬戶,并于當日進行證券過戶。第三章 登記存管業(yè)務一、錯誤交易更正因合格投資者委托的證券公司原因?qū)е洛e誤交易的，托管人及證券公司可根據(jù)已在我公司備案的合格投資者與其委托的托管人、證券公司所簽協(xié)議，向我公司申請辦理相關證券非交易過戶手續(xù)，并提交以下申請材料：（1）《過戶登記申請表》；（2）錯誤交易成交情況說明（雙方蓋章）；（3）托管人、證券公司出具的授權委托書；（4）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；我公司審核無誤后，予以辦理過戶手續(xù)并向合格投資者的托管人及證券公司出具過戶登記確認書。四、證券賬戶掛失補辦合格投資者的托管人應向我公司申請辦理證券賬戶的掛失補辦業(yè)務，包括掛失補辦原賬戶和掛失補辦新賬戶。合格投資者更換委托的境內(nèi)證券公司后，應當委托托管人代其申請辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)，托管人應向我公司提交第二、2條除（4）、（5）項外的申請材料，此外，還應提交原證券公司出具的確認函、合格投資者與境內(nèi)證券公司簽訂的協(xié)議委托書原件及復印件、境內(nèi)證券公司營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）。二、證券賬戶注冊資料變更合格投資者重新申領證券投資業(yè)務許可證后，應委托托管人向我公司申請辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)，托管人應提交下列申請材料：（1）《證券賬戶注冊資料變更申請表》；（2）證券賬戶卡原件；（3）合格投資者的委托書原件和復印件（加蓋托管業(yè)務專用章）；（4）重新申領的證券投資業(yè)務許可證原件和復印件（加蓋托管業(yè)務專用章）；（5）托管業(yè)務部門對經(jīng)辦人的授權書； （6）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。《法人證券賬戶注冊申請表》中“賬戶持有人全稱”一項應為境內(nèi)證券公司簡稱和托管人簡稱及合格投資者全稱。托管人首次接受合格投資者委托申請開立證券賬戶時，需提交下列申請材料：（1）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯管理局關于批準托管人資格的批復的復印件（加蓋托管業(yè)務專用章）；（2）托管人營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋托管業(yè)務專用章）；（3）預留印鑒卡（一式三份）：印鑒卡正面加蓋托管業(yè)務專用章和證券賬戶業(yè)務負責人名章，反面加蓋托管人公章一枚。第二章 證券賬戶管理一、證券賬戶開立合格投資者應在選定為其進行證券交易的境內(nèi)證券公司后，委托托管人為其申請開立證券賬戶，托管人應直接到我公司辦理開戶事宜。若托管人僅變更預留印鑒，則只需提供材料（5）。變更預留收款賬號的辦理手續(xù)與新增預留收款賬號相同。目前我公司結算參與人均使用PROP2000開展相關業(yè)務。材料（3）、（4）、（5）、（6）、（7）、（8）、（9）由我公司提供標準格式文本。一、開立預留指定收款賬戶托管人應在我公司的結算銀行中選擇一家，開立一個結算資金專用存款賬戶，作為預留指定收款賬戶，托管人只能通過該賬戶向其在我公司開立的結算備付金賬戶劃入資金和接收從其結算備付金賬戶匯劃的資金。 Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch39 / 40目 錄第一章 結算參與人 3一、開立預留指定收款賬戶 3二、開立結算備付金賬戶 3三、安裝和開通PROP系統(tǒng) 4四、結算參與人資料變更 4五、終止結算業(yè)務 5第二章 證券賬戶管理 6一、證券賬戶開立 6二、證券賬戶注冊資料變更 7三、證券賬戶注銷 8四、證券賬戶掛失補辦 9第三章 登記存管業(yè)務 9一、錯誤交易更正 9二、代發(fā)權益 10三、司法協(xié)助 10第四章 結算備付金賬戶管理 11一、劃入資金 11二、劃出資金 12三、結算備付金賬戶計息 15四、最低結算備付金 15五、結算互保基金 15第五章 清算交收業(yè)務 16一、清算交收原則 16二、中央清算過程 16三、證券交收過程 18四、資金交收過程 18第六章 數(shù)據(jù)發(fā)送與查詢 21一、登記結算數(shù)據(jù)發(fā)送 21二、持有及交易記錄查詢 22三、結算賬務查詢 23附錄： 24一、費用標準 25二、登記結算文件格式說明 26三、登記結算業(yè)務聯(lián)系電話 31四、電話查詢系統(tǒng)使用說明 32第一章 結算參與人合格境外機構投資者（以下簡稱合格投資者）的托管人，首先應申請成為中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱我公司）的結算參與人，與我公司簽訂資金結算協(xié)議,以托管人名義開立結算備付金賬戶，為所托管的合格投資者開立證券賬戶，根據(jù)我公司業(yè)務規(guī)則和本指南辦理合格投資者的資金結算、證券托管等業(yè)務。印鑒卡正面加蓋法人單位財務專用章或清算專用章、相關人員私章；印鑒卡反面加蓋公章并由法人代表或被授權人簽字；（6）資金結算協(xié)議；（7）PROP聯(lián)網(wǎng)及使用合同書（一式兩份）；（8）PROP用戶聯(lián)網(wǎng)登記表；（9）結算參與人聯(lián)絡信息表；（10）法人授權書；（如存在授權關系，需提供法人授權書）。三、安裝和開通PROP系統(tǒng)PROP系統(tǒng)（參與人遠程操作平臺Participant Remote Operating Platform）是我公司與參與人之間的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)。變更前預留賬號一欄必須填寫原預留賬號。其它變更若托管人僅變更預留指定收款賬戶相關信息，則只需提供材料（4）。我公司在收到銷戶申請后，確認托管人已無未了業(yè)務并結清與我公司的債權債務后，通知托管人將結息后的結算備付金賬戶余額劃出并撤銷該賬戶。托管人在首次辦理賬戶業(yè)務時，可對其下屬的托管業(yè)務部門進行一次性授權，以后的賬戶業(yè)務由該部門按授權范圍授權經(jīng)辦人辦理。此外還需提交加蓋托管業(yè)務專用章的托管人營業(yè)執(zhí)照復印件和對經(jīng)辦人的授權委托書。我公司對托管人提交的申請材料審核合格后，為合格投資者開立證券賬戶，并打印證券賬戶卡，加蓋登記存管專用章后交托管人。首次辦理合格投資者證券賬戶業(yè)務的還需提交中國證監(jiān)會、人民銀行、和國家外匯管理局關于批準托管人資格的批復的復印件（加蓋托管業(yè)務專用章），并預留印鑒卡（一式三份）。我公司辦理注銷手續(xù)后，留存合格投資者委托書原件以外的申請材料。我公司辦理掛失補辦手續(xù)后，留存合格投資者委托書原件以外的申請材料。托管人和證券公司因錯誤交易更正辦理證券過戶時，如果同時委托我公司辦理托管人和證券公司之間的資金劃付，還需提交錯誤交易更正資金劃款申請。對于股票紅股和轉(zhuǎn)增股，我公司在登記日收市后將股票分派到合格投資者證券賬戶，同時向合格投資者托管人發(fā)送對賬數(shù)據(jù)。我公司按照證券公司提供的司法機構等有權部門出具的法律文件以及《證券司法扣劃、公證過戶申請表》辦理相關證券的過戶手續(xù)。托管人將資金劃入我公司在各家資金劃撥銀行的賬戶時,必須在收款人(中國證券登記結算有限責任公司上海分公司)名稱后或我公司的收款賬號后注明其結算賬號的最后六位數(shù)字。待我公司收妥補充報單后，才將資金轉(zhuǎn)入結算備付金賬戶；對于對同城劃款，托管人必須出具加蓋付款人公章的情況說明及付款人回單原件，經(jīng)我公司核對一致后才能入賬。尤其在補進二級市場透支款和新股申購款時，財務人員應在確認資金已全部進賬后方能下班。 托管人我公司托管人預留的開戶行我公司開戶行① PROP參與人端發(fā)出劃款指令或傳真劃款憑證②PROP銀行端發(fā)出劃款指令③ 聯(lián)行系統(tǒng)或同城資金交換系統(tǒng) ④ 入賬回單⑤查詢?nèi)胭~情況劃出資金流程圖：托管人的劃款一般通過PROP平臺進行，在特殊情況下，經(jīng)我公司同意，可采用傳真書面劃款憑證方式進行。（2）收款賬戶必須是經(jīng)過授權的預留指定收款賬戶，結算備付金賬戶資金只能劃到已授權的預留指定收款賬戶內(nèi)。（6）劃款復核的流水號必須與該劃款指令錄入時的流水號一致。密碼由專人負責管理，如有崗位調(diào)整，密碼應及時移交。（2）收款人名稱和收款銀行賬號必須與預留指定收款賬戶嚴格一致。三、結算備付金賬戶計息我公司根據(jù)人民銀行的有關規(guī)定為結算備付金賬戶計付利息。四、最低結算備付金根據(jù)有關規(guī)定，我公司對結算參與人結算備付金賬戶設定最低結算備付金限額（以下簡稱“最低備付”）。在新的結算備付金制度推出之前，對于新加入的托管人，最低結算備付金比例為零。 第五章 清算交收業(yè)務一、清算交收原則我公司實行結算參與人制度，托管人獲準成為我公司結算參與人后，可參與我公司結算系統(tǒng)，以托管人名義辦理其客戶的證券交易結算業(yè)務。托管人與其所托管合格投資者之間的資金結算由托管人自行負責。T+1滾動交收原則資金結算實行滾動交收，交收日為T+1日。清算金額具有唯一性。資金清算數(shù)據(jù)（F3文件）系我公司對結算參與人清算指令。三、證券交收過程每個交易日收市后，我公司根據(jù)上海證券交易所傳送的交易記錄和我公司的非交易過戶記錄，計算每個合格投資者買賣相關證券的應收、應付數(shù)量；并于當日日終根據(jù)上述清算結果對合格投資者的證券賬戶余額進行相應的記增或記減處