【正文】 ★ 不足金額：指最低備付不足的金額。但為保證資金的安全及賬戶資料的保密，我公司不接收結算備付金賬號、賬戶余額、預留指定收款賬戶、預留印鑒內容的電話查詢。第六章 數(shù)據(jù)發(fā)送與查詢一、登記結算數(shù)據(jù)發(fā)送我公司在每個交易日結束后向合格投資者的托管人和委托的證券公司發(fā)送當日證券交易過戶數(shù)據(jù)和非交易過戶數(shù)據(jù)。d、要求透支托管人提供書面情況說明和有關責任方蓋章的資金交收透支責任確認書，將該透支事件在托管人業(yè)務不良記錄中予以登記，作為評估風險程度、確定重點監(jiān)控對象的依據(jù)。系統(tǒng)根據(jù)結算備付金賬戶當日業(yè)務終了時的賬戶余額、當日實收付和最低備付限額，計算該結算備付金賬戶的可用余額（如有資金凍結，系統(tǒng)亦將自動扣除凍結金額）。清算金額具有唯一性。在新的結算備付金制度推出之前，對于新加入的托管人，最低結算備付金比例為零。密碼由專人負責管理，如有崗位調整，密碼應及時移交。尤其在補進二級市場透支款和新股申購款時，財務人員應在確認資金已全部進賬后方能下班。對于股票紅股和轉增股，我公司在登記日收市后將股票分派到合格投資者證券賬戶，同時向合格投資者托管人發(fā)送對賬數(shù)據(jù)。首次辦理合格投資者證券賬戶業(yè)務的還需提交中國證監(jiān)會、人民銀行、和國家外匯管理局關于批準托管人資格的批復的復印件（加蓋托管業(yè)務專用章），并預留印鑒卡（一式三份）。我公司在收到銷戶申請后，確認托管人已無未了業(yè)務并結清與我公司的債權債務后，通知托管人將結息后的結算備付金賬戶余額劃出并撤銷該賬戶。印鑒卡正面加蓋法人單位財務專用章或清算專用章、相關人員私章；印鑒卡反面加蓋公章并由法人代表或被授權人簽字；（6）資金結算協(xié)議；（7）PROP聯(lián)網(wǎng)及使用合同書（一式兩份）；（8）PROP用戶聯(lián)網(wǎng)登記表；（9）結算參與人聯(lián)絡信息表；（10）法人授權書；（如存在授權關系，需提供法人授權書）。目前我公司結算參與人均使用PROP2000開展相關業(yè)務。托管人首次接受合格投資者委托申請開立證券賬戶時，需提交下列申請材料：（1）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯管理局關于批準托管人資格的批復的復印件（加蓋托管業(yè)務專用章）；（2）托管人營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋托管業(yè)務專用章）；（3）預留印鑒卡（一式三份）：印鑒卡正面加蓋托管業(yè)務專用章和證券賬戶業(yè)務負責人名章，反面加蓋托管人公章一枚。四、證券賬戶掛失補辦合格投資者的托管人應向我公司申請辦理證券賬戶的掛失補辦業(yè)務，包括掛失補辦原賬戶和掛失補辦新賬戶。第四章 結算備付金賬戶管理一、劃入資金托管人交收頭寸不足時，應及時向其結算備付金賬戶劃入資金。 通過PROP參與人端劃款：目前，我公司已實現(xiàn)了PROP系統(tǒng)與參與人端及與15家資金劃撥銀行的銀行端雙聯(lián)網(wǎng)，可滿足托管人資金實時劃出的要求。（3）劃款日期必須是當天日期，劃款金額大、小寫一致，劃款金額不大于結算備付金賬戶當前的可用余額。我公司清算交收原則如下：中央結算原則我公司作為買賣雙方結算參與人的共同交收對手方，保證交收如期完成。（5）托管人依據(jù)清算指令完成資金交收。為保證資金交收，托管人應在T+1日上午通過PROP或語音查詢系統(tǒng)及時查詢當日資金情況，如果可用余額為負，應立即補足頭寸，并確認到賬情況。否則，我公司以暫扣的賣空價款買入與賣空等量的證券，如賣空價款不足，差額向托管人追索。我公司通過PROP系統(tǒng)發(fā)送有關合格投資者的數(shù)據(jù)一覽表文 件 名 稱內 容發(fā)送單位發(fā)送周期G1文件證券交易過戶數(shù)據(jù)托管人證券公司每天G4文件證券非交易過戶數(shù)據(jù)（含紅利、送股、權證權益數(shù)據(jù)以及新股、配股上市數(shù)據(jù)）托管人證券公司每天E1文件證券持有余額對賬數(shù)據(jù)托管人每天F3文件會員資金結算數(shù)據(jù)托管人每天C1文件結算備付金賬戶結算憑證數(shù)據(jù)庫托管人每天C2文件結算備付金賬戶結算明細數(shù)據(jù)托管人每天C3文件結算備付金賬戶結算明細月對賬數(shù)據(jù)托管人每月最后一個交易日C4文件最低備付調整通知托管人最低備付調整日C5文件結算備付金賬戶不足通知托管人最低備付不足當日GZLX文件國債應計利息額數(shù)據(jù)托管人證券公司每天以上文件的詳細格式參見附錄2。★ 清算編號（FSXW）：該賬戶中所有清算編號按從小到大排列（字母在前，數(shù)字在后）后第一個清算編號。修改賬戶密碼請按語音提示輸入新密碼兩次并保存好您的賬戶密碼?！?清算編號（FSXW）：該賬戶中所有清算編號按從小到大排列（字母在前，數(shù)字在后）后第一個清算編號。明細賬查詢可按任何指定的時間段和金額范圍查詢明細往來賬目，并隨時打印查詢結果。如托管人該時點的結算備付金賬戶可用余額仍小于零，應立即將已劃出但尚未到賬的劃款回單作為在途憑證傳真我公司備查。托管人次日補足透支款本金及罰息的，我公司向托管人交付暫扣的證券；托管人次日未能補足透支款本金及罰息的，我公司賣出暫扣證券，以賣出款彌補托管人的透支。我公司發(fā)送的非交易過戶文件包括合格投資者證券賬戶與其他證券賬戶間的證券非交易過戶記錄，還包括含紅利、送股、權證權益數(shù)據(jù)以及新股、配股上市數(shù)據(jù)。銀貨對付原則我公司根據(jù)銀貨對付原則與托管人完成證券交收和資金交收。利息＝積數(shù)日利率。（5）收款人開戶地應直接填寫我公司給定的四位銀行代碼，該代碼與托管人的預留的收款銀行一一對應，不能填寫漢字字符。如果遺漏結算賬號，對于異地匯款，托管人必須追發(fā)劃款銀行補充報單，注明備付金賬號。申請人可以要求我公司從其結算備付金賬戶中扣除錯誤交易過戶費和印花稅（需在過戶登記申請表中注明交款人的全稱和付款席位號），也可以將現(xiàn)金直接交到我公司。我公司在向上市公司提供持有人名冊時，合格投資者賬戶的持有人名稱以開立證券賬戶時錄入的賬戶名稱為準。我公司審核上述材料無誤后，與申請人簽訂資金結算協(xié)議、PROP聯(lián)網(wǎng)使用合同書，同時辦理相應更名手續(xù)。合格境外機構投資者境內證券投資登記結算業(yè)務指南中國證券登記結算有限責任公司上海分公司China Securities Depository amp。銀行代碼由我公司給定，托管人不填寫該項內容；（5）印鑒卡（一式三聯(lián)），印鑒卡正面加蓋新的財務專用章或清算專用章一枚、私章一枚或多枚；印鑒卡反面除公章及法人代表或被授權人簽字外需加蓋原預留印鑒；（6）資金結算協(xié)議；（7）PROP聯(lián)網(wǎng)及使用合同書（一式兩份）；（8）結算參與人聯(lián)絡信息表。合格投資者全稱以證券投資業(yè)務許可證記載的名稱為準；“有效身份證明文件號碼”一項以證券投資業(yè)務許可證號碼為準。我公司向托管人或證券公司單方收取過戶費和印花稅，過戶費=,起點10元人民幣，印花稅=。遺漏賬號將耽誤資金進賬時間，極可能造成新股申購資金不到位或透支罰款等嚴重后果。（4）劃出資金的上限為當時結算備付金賬戶的可用余額。結息時系統(tǒng)自動計算賬戶利息并滾入本金。每個托管人只能開設一個結算備付金賬戶，以一個凈額與我公司進行資金結算。托管人應根據(jù)我公司發(fā)送的文件及時核對其托管的合格投資者的證券賬戶余額。b、交收日，我公司暫扣托管人指定其托管合格投資者證券賬戶內相當于透支金額120%的證券（按交收日收盤價計算市值），如該指定證券賬戶內所有證券價值不足透支金額的120%，則暫扣賬戶內全部證券；交收日托管人結算備付金賬戶發(fā)生透支，如其在交收截止時間17：00之前未向我公司指定暫扣證券，我公司將對托管人托管的所有合格投資者T日買入證券，按照先大宗交易后一般交易，同為大宗交易或一般交易的，按照買入證券成交的先后順序，自后向前依次扣券，直到扣券總市值達到透支金額的120%為止。我公司在新股T＋1日17點進行新股資金交收，系統(tǒng)自動從結算備付金賬戶中扣收新股申購資金總額，轉入新股專戶?？傎~查詢可實時查詢到結算備付金賬戶的賬戶余額、可用余額、透支金額及存款積數(shù)?！?數(shù)據(jù)記錄中的余額 = 前一條數(shù)據(jù)記錄中的余額 + 發(fā)生額。 每次撥打查詢電話可獲得3次服務，使用結束后按“0”退出。C2文件數(shù)據(jù)庫名： （XXXXX為清算編號）數(shù)據(jù)內容： 結算備付金賬戶當日結算明細數(shù)據(jù)發(fā)送方式： 在每個交易日日終清算交收處理結束后，發(fā)送至各結算會員電子信箱NO字段名類型長度說明1QSRQCharacter8 結算日期 2 ZH Character18結算備付金賬戶3HMCharacter30戶名4GSDMCharacter5席位號5 QSJENumeric 16,2清算金額 6 YHSNumeric 15,2印花稅 7 GHF Numeric 15,2 過戶費8 JSF Numeric 15,2 經(jīng)手費 9 ZGF Numeric15,2證管費10 QTFY Numeric 15,2其他費用11 SJSF Numeric 16,2實際收付12YYRQCharacter8原因日期13QSBZCharacter3清算標志14 FJSMCharacter 24 附加說明（摘要）15FSXWCharacter5結算會員代碼數(shù)據(jù)說明：★ 結算日期（JSRQ）、實際收付（SJSF）、原因日期（YYRQ）、清算標志（QSBZ）、附加說明（FJSM）的具體描述請參見“清算系統(tǒng)資金結算數(shù)據(jù)文件發(fā)送和數(shù)據(jù)格式說明附錄”。二、持有及交易記錄查詢托管人