【正文】 后，由我公司認(rèn)可的供應(yīng)商為托管人安裝PROP網(wǎng)關(guān)及相關(guān)軟件、硬件，并負(fù)責(zé)調(diào)試、技術(shù)支持和維護(hù)工作。我公司審核前款所列材料無(wú)誤后，與申請(qǐng)人簽訂《資金結(jié)算協(xié)議》、《PROP聯(lián)網(wǎng)使用合同書(shū)》。預(yù)留指定收款賬戶(hù)應(yīng)以托管人的名義開(kāi)立。合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository amp。二、開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶(hù)托管人到我公司申請(qǐng)開(kāi)立合格投資者專(zhuān)用結(jié)算備付金賬戶(hù)，需提交以下材料：（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件（加蓋公章）；（2）托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）；（3）《結(jié)算備付金賬戶(hù)開(kāi)立申請(qǐng)表》（一式兩聯(lián)）；（4）《預(yù)留指定收款賬戶(hù)授權(quán)書(shū)》（一式兩聯(lián)），其中銀行代碼由我公司給定，不需托管人填寫(xiě)；（5）印鑒卡（一式三聯(lián)）。同時(shí)，為申請(qǐng)人分配清算編號(hào)、設(shè)立清算用虛擬席位、開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶(hù)，并將加蓋我公司結(jié)算專(zhuān)用章的《結(jié)算備付金賬戶(hù)開(kāi)立申請(qǐng)表》、《預(yù)留指定收款賬戶(hù)授權(quán)書(shū)》及印鑒卡各一聯(lián)退還申請(qǐng)人，申請(qǐng)人應(yīng)妥善保管，以備查閱。四、結(jié)算參與人資料變更名稱(chēng)變更托管人名稱(chēng)變更后，需到我公司辦理結(jié)算備付金賬戶(hù)更名手續(xù)，應(yīng)提交以下材料：（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件（加蓋公章）；（2）托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）；（3）《變更結(jié)算備付金賬戶(hù)內(nèi)容申請(qǐng)表》（一式兩聯(lián)）；（4）《預(yù)留指定收款賬戶(hù)變更授權(quán)書(shū)》（一式兩聯(lián)）。我公司審核上述材料無(wú)誤后，與申請(qǐng)人簽訂資金結(jié)算協(xié)議、PROP聯(lián)網(wǎng)使用合同書(shū)，同時(shí)辦理相應(yīng)更名手續(xù)。辦理結(jié)算備付金賬戶(hù)注銷(xiāo)需提供《撤消結(jié)算備付金賬戶(hù)申請(qǐng)表》。合格投資者首次委托托管人開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，可以對(duì)賬戶(hù)開(kāi)立、注冊(cè)資料變更、非交易過(guò)戶(hù)等業(yè)務(wù)一次性授權(quán)；托管人獲得一次性授權(quán)后，辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，需出具該授權(quán)書(shū)及復(fù)印件。托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，需提交第一、1條中的第（6）、（7）、（8）、（9）、（10）、（11）、（12）、（13）項(xiàng)材料。我公司在向上市公司提供持有人名冊(cè)時(shí)，合格投資者賬戶(hù)的持有人名稱(chēng)以開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)錄入的賬戶(hù)名稱(chēng)為準(zhǔn)。 合格投資者更換托管人后，應(yīng)當(dāng)委托新托管人代其申請(qǐng)辦理證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更手續(xù)，新托管人應(yīng)向我公司提交下列申請(qǐng)材料：（1）《證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》；（2）證券賬戶(hù)卡原件；（3）合格投資者的委托書(shū)原件和復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專(zhuān)用章）；（4）新托管人和原托管人共同蓋章的確認(rèn)函（確認(rèn)函中需寫(xiě)明變更托管關(guān)系的起始日期）； （5）新托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專(zhuān)用章）； （6）托管業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)書(shū)； （7）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；（8）合格投資者及其委托的托管人、證券公司簽訂的錯(cuò)誤交易防范和處理協(xié)議。三、證券賬戶(hù)注銷(xiāo)合格投資者按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)注銷(xiāo)證券賬戶(hù)的，應(yīng)在賣(mài)出賬戶(hù)內(nèi)所有證券后，委托托管人向我公司申請(qǐng)辦理，托管人應(yīng)提交下列材料：（1）《注銷(xiāo)證券賬戶(hù)申請(qǐng)表》；（2）證券賬戶(hù)卡原件；（3）合格投資者的委托書(shū)原件和復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專(zhuān)用章）；（4）托管業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)書(shū)；（5）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。掛失補(bǔ)辦新賬戶(hù)時(shí)，托管人到我公司為合格投資者開(kāi)立新賬戶(hù)后，需將新賬戶(hù)指定于原賬戶(hù)的指定交易席位，然后通知我公司辦理原賬戶(hù)證券的過(guò)戶(hù)手續(xù)。申請(qǐng)人可以要求我公司從其結(jié)算備付金賬戶(hù)中扣除錯(cuò)誤交易過(guò)戶(hù)費(fèi)和印花稅（需在過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)表中注明交款人的全稱(chēng)和付款席位號(hào)），也可以將現(xiàn)金直接交到我公司。二、代發(fā)權(quán)益我公司代理證券發(fā)行人發(fā)放證券權(quán)益，包括代發(fā)股票紅股和轉(zhuǎn)增股、現(xiàn)金紅利、債券兌付兌息款。三、司法協(xié)助司法機(jī)關(guān)等有權(quán)部門(mén)對(duì)合格投資者證券資產(chǎn)的查詢(xún)、凍結(jié)、解凍等事宜由合格投資者委托的境內(nèi)證券公司辦理，裁決過(guò)戶(hù)由我公司協(xié)助執(zhí)行。 劃入資金流程圖：托管人開(kāi)戶(hù)銀行①辦理資金匯劃手續(xù)托管人④我公司根據(jù)結(jié)算賬號(hào)入賬②聯(lián)行系統(tǒng)或同城資金交換系統(tǒng)⑤結(jié)算參與人可隨時(shí)查詢(xún)余額③通過(guò)PROP銀行端發(fā)出入賬指令，我公司開(kāi)戶(hù)銀行 我公司托管人劃入資金時(shí)必須注意以下事項(xiàng)：（1）必須注明六位結(jié)算賬號(hào)。如果遺漏結(jié)算賬號(hào)，對(duì)于異地匯款，托管人必須追發(fā)劃款銀行補(bǔ)充報(bào)單，注明備付金賬號(hào)。托管人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)劃入資金到賬情況。托管人要充分考慮資金在途及整體資金交收的需要，盡量保證結(jié)算資金的充足性、穩(wěn)定性，避免因調(diào)配原因造成交收透支。結(jié)算參與人可通過(guò)PROP系統(tǒng)自動(dòng)打印劃款指令復(fù)核一致不一致劃款授權(quán)人插入具有劃款授權(quán)權(quán)限的IC卡，輸入劃款密碼將已復(fù)核的劃款指令發(fā)送到我公司主機(jī)上我公司通過(guò)PROP銀行端向我公司開(kāi)戶(hù)銀行發(fā)送電子劃款指令，銀行根據(jù)該指令將款項(xiàng)及時(shí)劃撥到結(jié)算參與人指定的收款賬號(hào)內(nèi)使用PROP參與人端劃出資金時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：（1）托管人通過(guò)PROP劃款的時(shí)間為每個(gè)工作日09:00至15:00。（5）收款人開(kāi)戶(hù)地應(yīng)直接填寫(xiě)我公司給定的四位銀行代碼，該代碼與托管人的預(yù)留的收款銀行一一對(duì)應(yīng)，不能填寫(xiě)漢字字符。（9）劃款授權(quán)的密碼為電話(huà)語(yǔ)音查詢(xún)系統(tǒng)的密碼，如修改密碼，必須通過(guò)電話(huà)語(yǔ)音查詢(xún)系統(tǒng)進(jìn)行修改。填寫(xiě)劃款憑證，加蓋印鑒，傳真到我公司具體操作步驟為：電話(huà)確認(rèn)：我公司已收到劃款憑證，該憑證有效半小時(shí)后查詢(xún)資金是否已劃出，如有問(wèn)題，及時(shí)聯(lián)系當(dāng)日以特快專(zhuān)遞方式將劃款憑證正本寄送我公司通過(guò)傳真劃款憑證方式劃款時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：（1）托管人填寫(xiě)一式四聯(lián)劃款憑證，預(yù)留印鑒加蓋在第三聯(lián)，傳真第三聯(lián)。傳真后，需及時(shí)與我公司電話(huà)確認(rèn)。利息＝積數(shù)日利率。最低備付根據(jù)結(jié)算參與人日均交易量一定比例計(jì)算。合格投資者托管人終止結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，在結(jié)清與我公司的債權(quán)債務(wù)后，可向我公司申請(qǐng)劃付結(jié)算互?；?。托管人應(yīng)以法人名義直接在我公司申請(qǐng)開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶(hù)，參與我公司中央結(jié)算。銀貨對(duì)付原則我公司根據(jù)銀貨對(duì)付原則與托管人完成證券交收和資金交收。（2）我公司按照凈額結(jié)算原則對(duì)每家托管人名下全部合格投資者當(dāng)日證券買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行軋差清算，并產(chǎn)生清算金額（清算金額=凈賣(mài)金額凈買(mǎi)金額）。（4）我公司在交易日24時(shí)前向托管人提供當(dāng)日資金清算數(shù)據(jù)（）、證券交易過(guò)戶(hù)數(shù)據(jù)（）和證券非交易過(guò)戶(hù)數(shù)據(jù)（），分別列示托管人當(dāng)日對(duì)我公司的應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額及其名下合格投資者證券過(guò)戶(hù)明細(xì)。經(jīng)核實(shí)，如清算指令確有差錯(cuò)，我公司將予以更正。我公司發(fā)送的非交易過(guò)戶(hù)文件包括合格投資者證券賬戶(hù)與其他證券賬戶(hù)間的證券非交易過(guò)戶(hù)記錄，還包括含紅利、送股、權(quán)證權(quán)益數(shù)據(jù)以及新股、配股上市數(shù)據(jù)。（1）T+0預(yù)交收交收系統(tǒng)于T日晚進(jìn)行T+0預(yù)交收，即系統(tǒng)根據(jù)該托管人虛擬清算席位上的清算結(jié)果，生成其結(jié)算備付金賬戶(hù)的交收凈額，即T＋0實(shí)收付金額。托管人使用遠(yuǎn)程平臺(tái)（PROP）或語(yǔ)音查詢(xún)電話(huà)（02158881166）可實(shí)時(shí)查詢(xún)到其結(jié)算備付金賬戶(hù)余額和可用余額情況。透支金額為：T＋1交收開(kāi)始前結(jié)算備付金賬戶(hù)余額＋（上日T＋0實(shí)收付）－凍結(jié)金額。托管人次日補(bǔ)足透支款本金及罰息的，我公司向托管人交付暫扣的證券；托管人次日未能補(bǔ)足透支款本金及罰息的，我公司賣(mài)出暫扣證券，以賣(mài)出款彌補(bǔ)托管人的透支。托管人在T+1日17：00前補(bǔ)足交收資金完成資金交收的，我公司將凍結(jié)證券予以解凍；否則，我公司按前款所述方法處理。如托管人所托管的合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空，我公司在T＋1日交收處理時(shí)暫扣其賣(mài)空價(jià)款。如果合格投資者放棄對(duì)中簽新股的認(rèn)購(gòu)，應(yīng)該通知委托的證券公司，由證券公司在T+3（T日為申購(gòu)日）下午15：00前向我公司申報(bào)。如托管人該時(shí)點(diǎn)的結(jié)算備付金賬戶(hù)可用余額仍小于零，應(yīng)立即將已劃出但尚未到賬的劃款回單作為在途憑證傳真我公司備查。新股交收時(shí)，根據(jù)先滿(mǎn)足二級(jí)市場(chǎng)交收、后滿(mǎn)足新股網(wǎng)上發(fā)行交收的原則，系統(tǒng)自動(dòng)留足二級(jí)市場(chǎng)交收所需的資金，余額用于新股交收。我公司在每個(gè)交易日結(jié)束后向合格投資者的托管人發(fā)送資金清算和交收數(shù)據(jù)。辦理查詢(xún)時(shí)，需提交以下申請(qǐng)材料：（1）合格投資者證券賬戶(hù)卡原件和復(fù)印件；（2）托管人出具的授權(quán)委托書(shū)； （3）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。明細(xì)賬查詢(xún)可按任何指定的時(shí)間段和金額范圍查詢(xún)明細(xì)往來(lái)賬目，并隨時(shí)打印查詢(xún)結(jié)果。 特殊情況查詢(xún)?cè)谔厥饣蚓o急情況下，我公司接收托管人加蓋預(yù)留印鑒的傳真查詢(xún)。含紅利、送股、權(quán)證權(quán)益數(shù)據(jù)以及新股、配股上市數(shù)據(jù)?！?清算編號(hào)（FSXW）：該賬戶(hù)中所有清算編號(hào)按從小到大排列（字母在前，數(shù)字在后）后第一個(gè)清算編號(hào)?！?清算編號(hào)（FSXW）：該賬戶(hù)中所有清算編號(hào)按從小到大排列（字母在前，數(shù)字在后）后第一個(gè)清算編號(hào)。C5文件數(shù)據(jù)庫(kù)名： （XXXXX為清算編號(hào)）數(shù)據(jù)內(nèi)容： 用于通知會(huì)員其最低備付不足的情況發(fā)送方式： 在每個(gè)交易日日終清算交收處理結(jié)束后，發(fā)送至各結(jié)算會(huì)員電子信箱N(xiāo)O字段名類(lèi)型長(zhǎng)度說(shuō)明1SNDDATCharacter8發(fā)送日期2ACCTNOCharacter18結(jié)算備付金賬戶(hù)3ACCTNAMCharacter30賬戶(hù)名稱(chēng)4LSTAMTNumber14,2最低限額5LSTGAPNumber14,2不足金額6ACCTBLNNumber14,2賬戶(hù)余額7FRZAMTNumber14,2凍結(jié)金額8AVLBLNNumber14,2可用余額9GENDATCharacter8不足日期10C