【正文】 后，由我公司認(rèn)可的供應(yīng)商為托管人安裝PROP網(wǎng)關(guān)及相關(guān)軟件、硬件，并負(fù)責(zé)調(diào)試、技術(shù)支持和維護(hù)工作。我公司審核前款所列材料無誤后，與申請人簽訂《資金結(jié)算協(xié)議》、《PROP聯(lián)網(wǎng)使用合同書》。預(yù)留指定收款賬戶應(yīng)以托管人的名義開立。合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository amp。二、開立結(jié)算備付金賬戶托管人到我公司申請開立合格投資者專用結(jié)算備付金賬戶，需提交以下材料：（1）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件（加蓋公章）；（2）托管人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）；（3）《結(jié)算備付金賬戶開立申請表》（一式兩聯(lián)）；（4）《預(yù)留指定收款賬戶授權(quán)書》（一式兩聯(lián)），其中銀行代碼由我公司給定，不需托管人填寫；（5）印鑒卡（一式三聯(lián)）。同時(shí)，為申請人分配清算編號、設(shè)立清算用虛擬席位、開立結(jié)算備付金賬戶，并將加蓋我公司結(jié)算專用章的《結(jié)算備付金賬戶開立申請表》、《預(yù)留指定收款賬戶授權(quán)書》及印鑒卡各一聯(lián)退還申請人，申請人應(yīng)妥善保管，以備查閱。四、結(jié)算參與人資料變更名稱變更托管人名稱變更后，需到我公司辦理結(jié)算備付金賬戶更名手續(xù)，應(yīng)提交以下材料：（1）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件（加蓋公章）；（2）托管人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）；（3）《變更結(jié)算備付金賬戶內(nèi)容申請表》（一式兩聯(lián)）；（4）《預(yù)留指定收款賬戶變更授權(quán)書》（一式兩聯(lián)）。我公司審核上述材料無誤后，與申請人簽訂資金結(jié)算協(xié)議、PROP聯(lián)網(wǎng)使用合同書，同時(shí)辦理相應(yīng)更名手續(xù)。辦理結(jié)算備付金賬戶注銷需提供《撤消結(jié)算備付金賬戶申請表》。合格投資者首次委托托管人開立證券賬戶時(shí)，可以對賬戶開立、注冊資料變更、非交易過戶等業(yè)務(wù)一次性授權(quán)；托管人獲得一次性授權(quán)后，辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，需出具該授權(quán)書及復(fù)印件。托管人再次受托為其他合格投資者申請開立證券賬戶時(shí)，需提交第一、1條中的第（6）、（7）、（8）、（9）、（10）、（11）、（12）、（13）項(xiàng)材料。我公司在向上市公司提供持有人名冊時(shí)，合格投資者賬戶的持有人名稱以開立證券賬戶時(shí)錄入的賬戶名稱為準(zhǔn)。 合格投資者更換托管人后，應(yīng)當(dāng)委托新托管人代其申請辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)，新托管人應(yīng)向我公司提交下列申請材料：（1）《證券賬戶注冊資料變更申請表》；（2）證券賬戶卡原件；（3）合格投資者的委托書原件和復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專用章）；（4）新托管人和原托管人共同蓋章的確認(rèn)函（確認(rèn)函中需寫明變更托管關(guān)系的起始日期）； （5）新托管人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專用章）； （6）托管業(yè)務(wù)部門對經(jīng)辦人的授權(quán)書； （7）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；（8）合格投資者及其委托的托管人、證券公司簽訂的錯(cuò)誤交易防范和處理協(xié)議。三、證券賬戶注銷合格投資者按照有關(guān)規(guī)定申請注銷證券賬戶的，應(yīng)在賣出賬戶內(nèi)所有證券后，委托托管人向我公司申請辦理，托管人應(yīng)提交下列材料：（1）《注銷證券賬戶申請表》；（2）證券賬戶卡原件；（3）合格投資者的委托書原件和復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專用章）；（4）托管業(yè)務(wù)部門對經(jīng)辦人的授權(quán)書；（5）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。掛失補(bǔ)辦新賬戶時(shí)，托管人到我公司為合格投資者開立新賬戶后，需將新賬戶指定于原賬戶的指定交易席位，然后通知我公司辦理原賬戶證券的過戶手續(xù)。申請人可以要求我公司從其結(jié)算備付金賬戶中扣除錯(cuò)誤交易過戶費(fèi)和印花稅（需在過戶登記申請表中注明交款人的全稱和付款席位號），也可以將現(xiàn)金直接交到我公司。二、代發(fā)權(quán)益我公司代理證券發(fā)行人發(fā)放證券權(quán)益，包括代發(fā)股票紅股和轉(zhuǎn)增股、現(xiàn)金紅利、債券兌付兌息款。三、司法協(xié)助司法機(jī)關(guān)等有權(quán)部門對合格投資者證券資產(chǎn)的查詢、凍結(jié)、解凍等事宜由合格投資者委托的境內(nèi)證券公司辦理，裁決過戶由我公司協(xié)助執(zhí)行。 劃入資金流程圖：托管人開戶銀行①辦理資金匯劃手續(xù)托管人④我公司根據(jù)結(jié)算賬號入賬②聯(lián)行系統(tǒng)或同城資金交換系統(tǒng)⑤結(jié)算參與人可隨時(shí)查詢余額③通過PROP銀行端發(fā)出入賬指令，我公司開戶銀行 我公司托管人劃入資金時(shí)必須注意以下事項(xiàng)：（1）必須注明六位結(jié)算賬號。如果遺漏結(jié)算賬號，對于異地匯款，托管人必須追發(fā)劃款銀行補(bǔ)充報(bào)單，注明備付金賬號。托管人應(yīng)及時(shí)查詢劃入資金到賬情況。托管人要充分考慮資金在途及整體資金交收的需要，盡量保證結(jié)算資金的充足性、穩(wěn)定性，避免因調(diào)配原因造成交收透支。結(jié)算參與人可通過PROP系統(tǒng)自動打印劃款指令復(fù)核一致不一致劃款授權(quán)人插入具有劃款授權(quán)權(quán)限的IC卡，輸入劃款密碼將已復(fù)核的劃款指令發(fā)送到我公司主機(jī)上我公司通過PROP銀行端向我公司開戶銀行發(fā)送電子劃款指令，銀行根據(jù)該指令將款項(xiàng)及時(shí)劃撥到結(jié)算參與人指定的收款賬號內(nèi)使用PROP參與人端劃出資金時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：（1）托管人通過PROP劃款的時(shí)間為每個(gè)工作日09:00至15:00。（5）收款人開戶地應(yīng)直接填寫我公司給定的四位銀行代碼，該代碼與托管人的預(yù)留的收款銀行一一對應(yīng)，不能填寫漢字字符。（9）劃款授權(quán)的密碼為電話語音查詢系統(tǒng)的密碼，如修改密碼，必須通過電話語音查詢系統(tǒng)進(jìn)行修改。填寫劃款憑證，加蓋印鑒，傳真到我公司具體操作步驟為：電話確認(rèn)：我公司已收到劃款憑證，該憑證有效半小時(shí)后查詢資金是否已劃出，如有問題，及時(shí)聯(lián)系當(dāng)日以特快專遞方式將劃款憑證正本寄送我公司通過傳真劃款憑證方式劃款時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：（1）托管人填寫一式四聯(lián)劃款憑證，預(yù)留印鑒加蓋在第三聯(lián)，傳真第三聯(lián)。傳真后，需及時(shí)與我公司電話確認(rèn)。利息＝積數(shù)日利率。最低備付根據(jù)結(jié)算參與人日均交易量一定比例計(jì)算。合格投資者托管人終止結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，在結(jié)清與我公司的債權(quán)債務(wù)后，可向我公司申請劃付結(jié)算互保基金。托管人應(yīng)以法人名義直接在我公司申請開立結(jié)算備付金賬戶，參與我公司中央結(jié)算。銀貨對付原則我公司根據(jù)銀貨對付原則與托管人完成證券交收和資金交收。（2）我公司按照凈額結(jié)算原則對每家托管人名下全部合格投資者當(dāng)日證券買賣進(jìn)行軋差清算，并產(chǎn)生清算金額（清算金額=凈賣金額凈買金額）。（4）我公司在交易日24時(shí)前向托管人提供當(dāng)日資金清算數(shù)據(jù)（）、證券交易過戶數(shù)據(jù)（）和證券非交易過戶數(shù)據(jù)（），分別列示托管人當(dāng)日對我公司的應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額及其名下合格投資者證券過戶明細(xì)。經(jīng)核實(shí)，如清算指令確有差錯(cuò)，我公司將予以更正。我公司發(fā)送的非交易過戶文件包括合格投資者證券賬戶與其他證券賬戶間的證券非交易過戶記錄，還包括含紅利、送股、權(quán)證權(quán)益數(shù)據(jù)以及新股、配股上市數(shù)據(jù)。（1）T+0預(yù)交收交收系統(tǒng)于T日晚進(jìn)行T+0預(yù)交收，即系統(tǒng)根據(jù)該托管人虛擬清算席位上的清算結(jié)果，生成其結(jié)算備付金賬戶的交收凈額，即T＋0實(shí)收付金額。托管人使用遠(yuǎn)程平臺（PROP）或語音查詢電話（02158881166）可實(shí)時(shí)查詢到其結(jié)算備付金賬戶余額和可用余額情況。透支金額為：T＋1交收開始前結(jié)算備付金賬戶余額＋（上日T＋0實(shí)收付）－凍結(jié)金額。托管人次日補(bǔ)足透支款本金及罰息的，我公司向托管人交付暫扣的證券；托管人次日未能補(bǔ)足透支款本金及罰息的，我公司賣出暫扣證券，以賣出款彌補(bǔ)托管人的透支。托管人在T+1日17：00前補(bǔ)足交收資金完成資金交收的，我公司將凍結(jié)證券予以解凍；否則，我公司按前款所述方法處理。如托管人所托管的合格投資者發(fā)生證券賣空，我公司在T＋1日交收處理時(shí)暫扣其賣空價(jià)款。如果合格投資者放棄對中簽新股的認(rèn)購，應(yīng)該通知委托的證券公司，由證券公司在T+3（T日為申購日）下午15：00前向我公司申報(bào)。如托管人該時(shí)點(diǎn)的結(jié)算備付金賬戶可用余額仍小于零，應(yīng)立即將已劃出但尚未到賬的劃款回單作為在途憑證傳真我公司備查。新股交收時(shí)，根據(jù)先滿足二級市場交收、后滿足新股網(wǎng)上發(fā)行交收的原則，系統(tǒng)自動留足二級市場交收所需的資金，余額用于新股交收。我公司在每個(gè)交易日結(jié)束后向合格投資者的托管人發(fā)送資金清算和交收數(shù)據(jù)。辦理查詢時(shí)，需提交以下申請材料：（1）合格投資者證券賬戶卡原件和復(fù)印件；（2）托管人出具的授權(quán)委托書； （3）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。明細(xì)賬查詢可按任何指定的時(shí)間段和金額范圍查詢明細(xì)往來賬目，并隨時(shí)打印查詢結(jié)果。 特殊情況查詢在特殊或緊急情況下，我公司接收托管人加蓋預(yù)留印鑒的傳真查詢。含紅利、送股、權(quán)證權(quán)益數(shù)據(jù)以及新股、配股上市數(shù)據(jù)?！?清算編號（FSXW）：該賬戶中所有清算編號按從小到大排列（字母在前，數(shù)字在后）后第一個(gè)清算編號?！?清算編號（FSXW）：該賬戶中所有清算編號按從小到大排列（字母在前，數(shù)字在后）后第一個(gè)清算編號。C5文件數(shù)據(jù)庫名： （XXXXX為清算編號）數(shù)據(jù)內(nèi)容： 用于通知會員其最低備付不足的情況發(fā)送方式： 在每個(gè)交易日日終清算交收處理結(jié)束后，發(fā)送至各結(jié)算會員電子信箱NO字段名類型長度說明1SNDDATCharacter8發(fā)送日期2ACCTNOCharacter18結(jié)算備付金賬戶3ACCTNAMCharacter30賬戶名稱4LSTAMTNumber14,2最低限額5LSTGAPNumber14,2不足金額6ACCTBLNNumber14,2賬戶余額7FRZAMTNumber14,2凍結(jié)金額8AVLBLNNumber14,2可用余額9GENDATCharacter8不足日期10C