【正文】 ） ；? 經(jīng)辦人身份證復(fù)印件。擬建立 DCOM（含 IST 終端）災(zāi)備系統(tǒng)的結(jié)算參與人，詳見附件“ DCOM系統(tǒng)災(zāi)備方案指引” 。2．未取得權(quán)證結(jié)算資格但參與權(quán)證買入交易的證券公司可選擇擔(dān)保結(jié)算模式，由具有權(quán)證結(jié)算資格的證券公司擔(dān)保其權(quán)證交易和行權(quán)的結(jié)算業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)向資金交收部提交下列申請資料：① 代理方出具的、承諾包括被代理方權(quán)證交易在內(nèi)的被代理交易單元的全部資金交收責(zé)任、并已報備雙方所在地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的《代理結(jié)算承諾書》 ； ② 代理雙方共同出具的《代理結(jié)算申請表》 ；③ 代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議。4．基金管理公司出具的關(guān)于新增 ETF 申購贖回代辦證券公司的通知（四）證券公司申請參與融資融券結(jié)算業(yè)務(wù)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司，應(yīng)以自己的名義向本公司申請開立信用交易資金賬戶和信用交易證券賬戶。證券公司申請開立信用交易相關(guān)資金賬戶和證券賬戶需向資金交收部提交以下材料：①《結(jié)算參與人融資融券業(yè)務(wù)資金賬戶及證券賬戶申請表》 。二、證券公司加入中國結(jié)算 TA 系統(tǒng)（一）證券公司申請開立開放式基金代銷資金結(jié)算賬戶證券公司獲準(zhǔn)加入中國結(jié)算 TA 系統(tǒng)參與開放式基金代銷業(yè)務(wù)，可選擇在本公司申請開立開放式基金資金結(jié)算賬戶（中國結(jié)算 TA 系統(tǒng)資金結(jié)算賬戶包括結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算互保金賬戶） ，用于開放式基金代銷的資金交收。（2）IST 系統(tǒng)維護(hù)，參見本章“第二節(jié)、一、 （一） 、 （2）IST 系統(tǒng)維護(hù)”。指定收款賬戶應(yīng)在結(jié)算賬戶開立時統(tǒng)一申請，如因托管銀行原因無法及時開出的，可申請延后處理。（2）IST 系統(tǒng)維護(hù)，參見本章“第二節(jié)、一、 （一） 、 （2）IST 系統(tǒng)維護(hù)”。3．本公司開立結(jié)算賬戶后，向托管人發(fā)送《結(jié)算賬戶開立通知書》 。銀行應(yīng)直接向本公司銀行賬戶（銀行賬號詳見第三篇、第二章、結(jié)算銀行信息）匯款，并在匯款憑證備注欄注明資金結(jié)算賬號等信息。1．向資金交收部提交下列申請資料：① 中國人民銀行、中國銀監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)批復(fù)的復(fù)印件（加蓋公章） ；② 本公司總部關(guān)于準(zhǔn)許開立結(jié)算賬戶的批文復(fù)印件；③ 《證券資金結(jié)算申請表》 ；其余申請資料參見本節(jié)“一、 （一） 、④至 ”。3．本公司開立結(jié)算賬戶后，向銀行發(fā)送《結(jié)算賬戶開立通知書》 。二、商業(yè)銀行加入中國結(jié)算 TA 系統(tǒng)商業(yè)銀行獲準(zhǔn)加入中國結(jié)算 TA 系統(tǒng)參與基金代銷業(yè)務(wù)后，可向資金交收部申請開立資金結(jié)算賬戶，用于代銷開放式基金的資金交收。1．向資金交收部提交下列申請資料：① 《證券資金結(jié)算申請表》 ；結(jié)算賬號由基金管理公司向資金交收部申請配發(fā)，結(jié)算賬戶名稱應(yīng)為證券投資基金的全稱；基金管理公司應(yīng)以開放式基金的名義在銀行開立的存款賬戶，作為與本公司辦理開放式基金發(fā)行、申購和贖回資金結(jié)算業(yè)務(wù)往來的指定收款賬戶；以基金公司的名義在銀行開立的存款賬戶，作為管理人費(fèi)用賬戶與本公司資金往來的指定收款賬戶?；鸸芾砉緫?yīng)直接向本公司銀行賬戶（銀行賬號詳見第三篇、第二章、結(jié)算銀行信息）匯款，并在匯款憑證備注欄注明資金結(jié)算賬號等信息。第五節(jié) 其他機(jī)構(gòu)申請參與結(jié)算業(yè)務(wù)其他擬實施自行結(jié)算的保險公司、資產(chǎn)管理公司、財務(wù)公司等機(jī)構(gòu)，在取得深交所交易單元、并獲得本公司總部批準(zhǔn)開立結(jié)算賬戶后，可向資金交收部申請開立結(jié)算賬戶。一、基礎(chǔ)資料變更（一）結(jié)算參與人變更（或新增、撤銷）指定收款賬戶1．向資金交收部提交申請資料（1）變更（或新增、減少）指定收款賬戶結(jié)算參與人的銀行指定收款賬戶中的“賬戶名稱” 、 “銀行賬號” 、 “開戶銀行”和“聯(lián)行行號（或銀行行號） ”中任一項（或多項）發(fā)生變更時，須向資金交收部申請變更指定收款賬戶。2．IST 系統(tǒng)維護(hù)結(jié)算參與人接到資金交收部關(guān)于指定收款賬戶的變更（或新增、減少） 、結(jié)算備付金跨市場劃撥、以及自有、客戶資金互劃業(yè)務(wù)的開通已完成的通知后，13 / 78應(yīng)在其 IST 系統(tǒng)中維護(hù)相應(yīng)的參數(shù)。2．加入中國結(jié)算 TA 系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)發(fā)生名稱變更時，應(yīng)及時向本公司總部提交有關(guān)申請，并向資金交收部提交上述申請資料（除①與⑦項） 。二、結(jié)算賬戶余額結(jié)轉(zhuǎn)資金交收部審核結(jié)算參與人申請材料合格，并確認(rèn)其與本公司無債權(quán)債務(wù)關(guān)系后，將該申請人的結(jié)算賬戶資金余額劃轉(zhuǎn)至其指定收款賬戶。（2）由托管人結(jié)算的交易單元開通（或新增）若擬開通的交易單元的業(yè)務(wù)由托管人進(jìn)行結(jié)算的，則結(jié)算參與人向深交所申請開通該交易單元時，須同時通知托管人向資金交收部提交相關(guān)申請材料，托管人的具體申請手續(xù)詳見本章“第二節(jié)、一、托管人新增交易單元” 。三、交易單元中止結(jié)算參與人辦理交易單元中止業(yè)務(wù)后，該交易單元的股份轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入權(quán)限將同時取消；在結(jié)算互保金季度調(diào)整時，本公司將不再計算該交易單元的結(jié)算互保金基數(shù)。四、交易單元轉(zhuǎn)讓向深交所提交申請時，交易單元轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)做好相關(guān)準(zhǔn)備工作、確定轉(zhuǎn)讓的具體日期，并向資金交收部提交下列申請資料：17 / 78① 轉(zhuǎn)讓方出具的《解除資金合并清算申請表》 ；② 受讓方出具的《資金合并清算申請表》 。ETF 聯(lián)接基金交易單元開通前，托管人須確認(rèn)已取得本公司總部相關(guān)業(yè)務(wù)資格。二、詢證函要求① 注明被審計方結(jié)算參與人的資金結(jié)算賬號和需要核對的項目、截止日期、幣種以及資金余額；② 列明會計師事務(wù)所的通訊地址和聯(lián)系方式；③ 加蓋被審計方結(jié)算參與人的公章。[案例一] 證券公司開立結(jié)算賬戶案例1．證券公司開立證券資金結(jié)算賬戶假設(shè)甲證券股份有限公司向深交所申請獲得了會員資格，同時也已獲得本公司總部的結(jié)算參與人資格，現(xiàn)準(zhǔn)備申請開展深市的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)。甲證券公司指定的 IST 結(jié)算賬號為 333333。步驟三 確定已向深交所申請開通交易單元甲證券公司應(yīng)確定已按深交所的有關(guān)規(guī)定辦理開通交易單元33333444444 和 555555 的申請手續(xù)。甲證券公司獲準(zhǔn)參與中國結(jié)算 TA 系統(tǒng)集合資產(chǎn)管理計劃申購贖回業(yè)務(wù)，向資金交收部申請開立集合資產(chǎn)管理計劃申購贖回資金結(jié)算賬戶時，資金交收部配發(fā)結(jié)算賬號 777777。步驟二 向資金交收部申請撤銷結(jié)算賬戶在向深交所提交申請時，乙證券公司應(yīng)按照“第三章、結(jié)算參與人申請撤銷結(jié)算賬戶”的有關(guān)要求，向資金交收部申請辦理結(jié)算賬戶 888888 的銷戶手續(xù)?！龊糜嘘P(guān)對外宣傳等工作，防止股份轉(zhuǎn)入該基金專用交易單元。[案例四] 證券公司合并重組案例1．證券公司合并新設(shè)甲證券公司（結(jié)算賬號 222333）和乙證券公司（結(jié)算賬號 333444）合并重組，成立丙證券公司。步驟四 向資金交收部申請辦理交易單元整體轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)甲、乙、丙證券公司同時申請辦理交易單元整體轉(zhuǎn)讓，丙證券公司擬將甲證券公司的 222333 和 444555 交易單元、以及乙證券公司的 333444 交易單元均作為丙證券公司的非自營交易單元，并申請將甲、乙證券公司結(jié)算賬戶余額款項結(jié)轉(zhuǎn)至丙證券公司相應(yīng)的結(jié)算賬戶。24 / 78例表一 證券資金結(jié)算申請表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券資金結(jié)算申請表結(jié)算參與人編號 （本例表略） 結(jié)算參與人名稱 甲證券股份有限公司法定代表人 張三 法人營業(yè)執(zhí)照注冊號碼 （本例表略）郵政編碼 （本例表略） 通信地址 （本例表略）代表助理 （本例表略） 電話 （本例表略） 手機(jī) （本例表略） 傳真 （本例表略）經(jīng)辦人員 （本例表略） 電話 （本例表略） 手機(jī) （本例表略） 傳真 （本例表略）電子郵箱 （本例表略）結(jié)算賬戶性質(zhì) 結(jié)算賬戶名稱 結(jié)算賬戶性質(zhì) 結(jié)算賬戶名稱□客 戶 甲證券股份有限公司（客戶） □自有 甲證券股份有限公司（自營）□銀 行托管專用 □銀 行債券專用□TA 開放式基金 □TA 基金銷售 單位蓋章 法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：張三 2022 年 01 月 10 日以下由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司資金交收部填寫結(jié)算賬號結(jié)算賬戶經(jīng)辦人意見： 經(jīng)辦人簽字： 年 月 日部門負(fù)責(zé)人意見：單位蓋章：負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日說明： 結(jié)算賬號由中國結(jié)算深圳分公司配號。單 位公 章28 / 78例表四 銀行轉(zhuǎn)賬憑證XX 銀行轉(zhuǎn)賬憑證日期 2022 年 01 月 15 日業(yè)務(wù)類型 （本例表略）全稱 　甲證券股份有限公司（客戶） 全稱 　中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（ 備付金）賬號 　1111111111 賬號 ?。ū纠砺裕﹨R款人 開戶銀行 　AA 銀行 aa 分行收款人 開戶銀行 ?。ū纠砺裕﹥| 千 百 十 萬 千 百 十 元 角 分金額（大寫） 　貳拾伍萬元整 　 　 　 2　 5 0 0 0 0 0 0?。ū纠砺裕﹤渥?　444444 結(jié)算互保金（本例表略）29 / 78例表五 深圳證券綜合結(jié)算平臺（IST）申請表深圳證券綜合結(jié)算平臺（IST）申請表申請日期：申請單位 甲證券股份有限公司 IST 結(jié)算賬號 333333單位地址 （本例表略） 郵政編碼 （本例表略）聯(lián)系電話 辦公：（本例表略）手機(jī)：（本例表略）聯(lián) 系 人 （本例表略）傳真 （本例表略） Email （本例表略） 新申請電子證書 √ 新增（其它）結(jié)算賬號 777777 IST 變更結(jié)算賬號 IST 原結(jié)算賬號 IST 新結(jié)算賬號 刪除（其它）結(jié)算賬號 原證書失效 原證書遺失 撤銷電子證書申請事由 情況說明：（本例表略） 經(jīng)辦人：（本例表略） 日 期：2022 年 02 月 08 日 單位蓋章：系統(tǒng)配置模式（本例表略）合并模式 □ 分離模式 □ IST 使用方式（本例表略） □提款、查詢IST 結(jié)算賬號： 其它結(jié)算賬號：資金交收部業(yè)務(wù)確認(rèn) 負(fù) 責(zé) 人： 日 期：通信公司 DCOM 小站號： IST 小站號：單 位公 章30 / 78處理情況市場部： 經(jīng)辦人： 日 期：運(yùn)行部： 操作人： 日 期：注： “結(jié) 算 賬 號 ”：填寫本公司配 發(fā) 的 結(jié) 算 賬 號。單 位公章： 2022 年 03 月 01 日 以下由中國 證 券登 記結(jié) 算有限 責(zé) 任公司深圳分公司 資 金交收部填寫經(jīng) 研究，同意上述交易 單 元在 （時間 ）實 施 資 金合并 結(jié) 算。二、分級結(jié)算本公司負(fù)責(zé)辦理與結(jié)算參與人之間的證券和資金的集中清算交收；結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的證券和資金的清算交收。若資金不足，本公司暫不交付相關(guān)證券；若證券不足，本公司暫不交付對應(yīng)資金。一、A 股、封閉式基金、LOF、國債、企業(yè)債、分離債和可轉(zhuǎn)債交易，質(zhì)押式回購、代辦股份轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)采用多邊凈額清算1．一般清算過程T 日收市后，本公司根據(jù)當(dāng)日的 A 股、封閉式基金、LOF、國債、企業(yè)債、分離債、可轉(zhuǎn)債、質(zhì)押式回購等交易數(shù)據(jù)、代辦股份轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，計算出各結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶 T+1 日的應(yīng)收或應(yīng)付資金凈額，并根據(jù)清算結(jié)果對結(jié)算參與人 T+1 日的應(yīng)收付資金進(jìn)行記賬處理。上述數(shù)據(jù)通過資金結(jié)算信息庫 向結(jié)算參與人發(fā)送。365 天票面利率：固定利率型債券指發(fā)行的票面利率；浮動利率型債券指本付息期計息利率 ②零息式債券：以票面面值發(fā)行，到期一次還本付息的債券。債券存續(xù)天數(shù)債券存續(xù)天數(shù)：起息日至到期日的實際日歷天數(shù)（2）計息天數(shù)計息天數(shù)＝本付息起息日至交易日止期間的實際日歷天數(shù)；閏年 2 月 29 日均不計算利息。T 日權(quán)證、ETF 及公司債交易資金清算凈額，本公司不于 T 日記增、記減結(jié)算參與人 T+1 日的結(jié)算備付金賬戶余額。2．。上述數(shù)據(jù)通過資金清算庫 向結(jié)算參與人發(fā)送。交割單應(yīng)計利息總額按四舍五入原則，以元為單位保留 2 位小數(shù)列示。365 天 ③貼現(xiàn)式債券：以折扣方式發(fā)行，到期以票面價值兌付的債券，票面價值與發(fā)行價之間的差額即為債券的利息。結(jié)算金額的計算公式如下：結(jié)算金額＝全價成交量＝（凈價+應(yīng)計利息）成交量；（1）應(yīng)計利息對于附息式債券、零息式債券、貼現(xiàn)式債券，其應(yīng)計利息分別按以下公式36 / 78計算： ①附息式債券：每年定期支付利息，到期時一次償還本金的債券。以上證券品種的大宗交易合并在相應(yīng)證券交易當(dāng)中清算，清算數(shù)據(jù)不單獨(dú)列示。五、最終交收時點(diǎn)最終交收時點(diǎn)為交收日 16：00。四、結(jié)算方式本公司對二級市場業(yè)務(wù)，主要采取以下三種結(jié)算方式：1．一般的多邊凈額清算、擔(dān)保交收方式A 股交易、封閉