【正文】 ） ；? 經(jīng)辦人身份證復(fù)印件。擬建立 DCOM（含 IST 終端）災(zāi)備系統(tǒng)的結(jié)算參與人，詳見附件“ DCOM系統(tǒng)災(zāi)備方案指引” 。2．未取得權(quán)證結(jié)算資格但參與權(quán)證買入交易的證券公司可選擇擔(dān)保結(jié)算模式，由具有權(quán)證結(jié)算資格的證券公司擔(dān)保其權(quán)證交易和行權(quán)的結(jié)算業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)向資金交收部提交下列申請(qǐng)資料：① 代理方出具的、承諾包括被代理方權(quán)證交易在內(nèi)的被代理交易單元的全部資金交收責(zé)任、并已報(bào)備雙方所在地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的《代理結(jié)算承諾書》 ； ② 代理雙方共同出具的《代理結(jié)算申請(qǐng)表》 ；③ 代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議。4．基金管理公司出具的關(guān)于新增 ETF 申購贖回代辦證券公司的通知（四）證券公司申請(qǐng)參與融資融券結(jié)算業(yè)務(wù)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司，應(yīng)以自己的名義向本公司申請(qǐng)開立信用交易資金賬戶和信用交易證券賬戶。證券公司申請(qǐng)開立信用交易相關(guān)資金賬戶和證券賬戶需向資金交收部提交以下材料：①《結(jié)算參與人融資融券業(yè)務(wù)資金賬戶及證券賬戶申請(qǐng)表》 。二、證券公司加入中國(guó)結(jié)算 TA 系統(tǒng)（一）證券公司申請(qǐng)開立開放式基金代銷資金結(jié)算賬戶證券公司獲準(zhǔn)加入中國(guó)結(jié)算 TA 系統(tǒng)參與開放式基金代銷業(yè)務(wù)，可選擇在本公司申請(qǐng)開立開放式基金資金結(jié)算賬戶（中國(guó)結(jié)算 TA 系統(tǒng)資金結(jié)算賬戶包括結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算互保金賬戶） ，用于開放式基金代銷的資金交收。（2）IST 系統(tǒng)維護(hù)，參見本章“第二節(jié)、一、 （一） 、 （2）IST 系統(tǒng)維護(hù)”。指定收款賬戶應(yīng)在結(jié)算賬戶開立時(shí)統(tǒng)一申請(qǐng)，如因托管銀行原因無法及時(shí)開出的，可申請(qǐng)延后處理。（2）IST 系統(tǒng)維護(hù)，參見本章“第二節(jié)、一、 （一） 、 （2）IST 系統(tǒng)維護(hù)”。3．本公司開立結(jié)算賬戶后，向托管人發(fā)送《結(jié)算賬戶開立通知書》 。銀行應(yīng)直接向本公司銀行賬戶（銀行賬號(hào)詳見第三篇、第二章、結(jié)算銀行信息）匯款，并在匯款憑證備注欄注明資金結(jié)算賬號(hào)等信息。1．向資金交收部提交下列申請(qǐng)資料：① 中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)批復(fù)的復(fù)印件（加蓋公章） ；② 本公司總部關(guān)于準(zhǔn)許開立結(jié)算賬戶的批文復(fù)印件；③ 《證券資金結(jié)算申請(qǐng)表》 ；其余申請(qǐng)資料參見本節(jié)“一、 （一） 、④至 ”。3．本公司開立結(jié)算賬戶后，向銀行發(fā)送《結(jié)算賬戶開立通知書》 。二、商業(yè)銀行加入中國(guó)結(jié)算 TA 系統(tǒng)商業(yè)銀行獲準(zhǔn)加入中國(guó)結(jié)算 TA 系統(tǒng)參與基金代銷業(yè)務(wù)后，可向資金交收部申請(qǐng)開立資金結(jié)算賬戶，用于代銷開放式基金的資金交收。1．向資金交收部提交下列申請(qǐng)資料：① 《證券資金結(jié)算申請(qǐng)表》 ；結(jié)算賬號(hào)由基金管理公司向資金交收部申請(qǐng)配發(fā)，結(jié)算賬戶名稱應(yīng)為證券投資基金的全稱；基金管理公司應(yīng)以開放式基金的名義在銀行開立的存款賬戶，作為與本公司辦理開放式基金發(fā)行、申購和贖回資金結(jié)算業(yè)務(wù)往來的指定收款賬戶；以基金公司的名義在銀行開立的存款賬戶，作為管理人費(fèi)用賬戶與本公司資金往來的指定收款賬戶?；鸸芾砉緫?yīng)直接向本公司銀行賬戶（銀行賬號(hào)詳見第三篇、第二章、結(jié)算銀行信息）匯款，并在匯款憑證備注欄注明資金結(jié)算賬號(hào)等信息。第五節(jié) 其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)其他擬實(shí)施自行結(jié)算的保險(xiǎn)公司、資產(chǎn)管理公司、財(cái)務(wù)公司等機(jī)構(gòu)，在取得深交所交易單元、并獲得本公司總部批準(zhǔn)開立結(jié)算賬戶后，可向資金交收部申請(qǐng)開立結(jié)算賬戶。一、基礎(chǔ)資料變更（一）結(jié)算參與人變更（或新增、撤銷）指定收款賬戶1．向資金交收部提交申請(qǐng)資料（1）變更（或新增、減少）指定收款賬戶結(jié)算參與人的銀行指定收款賬戶中的“賬戶名稱” 、 “銀行賬號(hào)” 、 “開戶銀行”和“聯(lián)行行號(hào)（或銀行行號(hào)） ”中任一項(xiàng)（或多項(xiàng)）發(fā)生變更時(shí)，須向資金交收部申請(qǐng)變更指定收款賬戶。2．IST 系統(tǒng)維護(hù)結(jié)算參與人接到資金交收部關(guān)于指定收款賬戶的變更（或新增、減少） 、結(jié)算備付金跨市場(chǎng)劃撥、以及自有、客戶資金互劃業(yè)務(wù)的開通已完成的通知后，13 / 78應(yīng)在其 IST 系統(tǒng)中維護(hù)相應(yīng)的參數(shù)。2．加入中國(guó)結(jié)算 TA 系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)發(fā)生名稱變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)向本公司總部提交有關(guān)申請(qǐng)，并向資金交收部提交上述申請(qǐng)資料（除①與⑦項(xiàng)） 。二、結(jié)算賬戶余額結(jié)轉(zhuǎn)資金交收部審核結(jié)算參與人申請(qǐng)材料合格，并確認(rèn)其與本公司無債權(quán)債務(wù)關(guān)系后，將該申請(qǐng)人的結(jié)算賬戶資金余額劃轉(zhuǎn)至其指定收款賬戶。（2）由托管人結(jié)算的交易單元開通（或新增）若擬開通的交易單元的業(yè)務(wù)由托管人進(jìn)行結(jié)算的，則結(jié)算參與人向深交所申請(qǐng)開通該交易單元時(shí)，須同時(shí)通知托管人向資金交收部提交相關(guān)申請(qǐng)材料，托管人的具體申請(qǐng)手續(xù)詳見本章“第二節(jié)、一、托管人新增交易單元” 。三、交易單元中止結(jié)算參與人辦理交易單元中止業(yè)務(wù)后，該交易單元的股份轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入權(quán)限將同時(shí)取消；在結(jié)算互保金季度調(diào)整時(shí)，本公司將不再計(jì)算該交易單元的結(jié)算互保金基數(shù)。四、交易單元轉(zhuǎn)讓向深交所提交申請(qǐng)時(shí)，交易單元轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)做好相關(guān)準(zhǔn)備工作、確定轉(zhuǎn)讓的具體日期，并向資金交收部提交下列申請(qǐng)資料：17 / 78① 轉(zhuǎn)讓方出具的《解除資金合并清算申請(qǐng)表》 ；② 受讓方出具的《資金合并清算申請(qǐng)表》 。ETF 聯(lián)接基金交易單元開通前，托管人須確認(rèn)已取得本公司總部相關(guān)業(yè)務(wù)資格。二、詢證函要求① 注明被審計(jì)方結(jié)算參與人的資金結(jié)算賬號(hào)和需要核對(duì)的項(xiàng)目、截止日期、幣種以及資金余額；② 列明會(huì)計(jì)師事務(wù)所的通訊地址和聯(lián)系方式；③ 加蓋被審計(jì)方結(jié)算參與人的公章。[案例一] 證券公司開立結(jié)算賬戶案例1．證券公司開立證券資金結(jié)算賬戶假設(shè)甲證券股份有限公司向深交所申請(qǐng)獲得了會(huì)員資格，同時(shí)也已獲得本公司總部的結(jié)算參與人資格，現(xiàn)準(zhǔn)備申請(qǐng)開展深市的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)。甲證券公司指定的 IST 結(jié)算賬號(hào)為 333333。步驟三 確定已向深交所申請(qǐng)開通交易單元甲證券公司應(yīng)確定已按深交所的有關(guān)規(guī)定辦理開通交易單元33333444444 和 555555 的申請(qǐng)手續(xù)。甲證券公司獲準(zhǔn)參與中國(guó)結(jié)算 TA 系統(tǒng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購贖回業(yè)務(wù)，向資金交收部申請(qǐng)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購贖回資金結(jié)算賬戶時(shí)，資金交收部配發(fā)結(jié)算賬號(hào) 777777。步驟二 向資金交收部申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶在向深交所提交申請(qǐng)時(shí)，乙證券公司應(yīng)按照“第三章、結(jié)算參與人申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶”的有關(guān)要求，向資金交收部申請(qǐng)辦理結(jié)算賬戶 888888 的銷戶手續(xù)?！龊糜嘘P(guān)對(duì)外宣傳等工作，防止股份轉(zhuǎn)入該基金專用交易單元。[案例四] 證券公司合并重組案例1．證券公司合并新設(shè)甲證券公司（結(jié)算賬號(hào) 222333）和乙證券公司（結(jié)算賬號(hào) 333444）合并重組，成立丙證券公司。步驟四 向資金交收部申請(qǐng)辦理交易單元整體轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)甲、乙、丙證券公司同時(shí)申請(qǐng)辦理交易單元整體轉(zhuǎn)讓，丙證券公司擬將甲證券公司的 222333 和 444555 交易單元、以及乙證券公司的 333444 交易單元均作為丙證券公司的非自營(yíng)交易單元，并申請(qǐng)將甲、乙證券公司結(jié)算賬戶余額款項(xiàng)結(jié)轉(zhuǎn)至丙證券公司相應(yīng)的結(jié)算賬戶。24 / 78例表一 證券資金結(jié)算申請(qǐng)表中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券資金結(jié)算申請(qǐng)表結(jié)算參與人編號(hào) （本例表略） 結(jié)算參與人名稱 甲證券股份有限公司法定代表人 張三 法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼 （本例表略）郵政編碼 （本例表略） 通信地址 （本例表略）代表助理 （本例表略） 電話 （本例表略） 手機(jī) （本例表略） 傳真 （本例表略）經(jīng)辦人員 （本例表略） 電話 （本例表略） 手機(jī) （本例表略） 傳真 （本例表略）電子郵箱 （本例表略）結(jié)算賬戶性質(zhì) 結(jié)算賬戶名稱 結(jié)算賬戶性質(zhì) 結(jié)算賬戶名稱□客 戶 甲證券股份有限公司（客戶） □自有 甲證券股份有限公司（自營(yíng)）□銀 行托管專用 □銀 行債券專用□TA 開放式基金 □TA 基金銷售 單位蓋章 法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：張三 2022 年 01 月 10 日以下由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司資金交收部填寫結(jié)算賬號(hào)結(jié)算賬戶經(jīng)辦人意見： 經(jīng)辦人簽字： 年 月 日部門負(fù)責(zé)人意見：?jiǎn)挝簧w章：負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日說明： 結(jié)算賬號(hào)由中國(guó)結(jié)算深圳分公司配號(hào)。單 位公 章28 / 78例表四 銀行轉(zhuǎn)賬憑證XX 銀行轉(zhuǎn)賬憑證日期 2022 年 01 月 15 日業(yè)務(wù)類型 （本例表略）全稱 　甲證券股份有限公司（客戶） 全稱 　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（ 備付金）賬號(hào) 　1111111111 賬號(hào) 　（本例表略）匯款人 開戶銀行 　AA 銀行 aa 分行收款人 開戶銀行 ?。ū纠砺裕﹥| 千 百 十 萬 千 百 十 元 角 分金額（大寫） 　貳拾伍萬元整 　 　 　 2　 5 0 0 0 0 0 0?。ū纠砺裕﹤渥?　444444 結(jié)算互保金（本例表略）29 / 78例表五 深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)（IST）申請(qǐng)表深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)（IST）申請(qǐng)表申請(qǐng)日期：申請(qǐng)單位 甲證券股份有限公司 IST 結(jié)算賬號(hào) 333333單位地址 （本例表略） 郵政編碼 （本例表略）聯(lián)系電話 辦公：（本例表略）手機(jī)：（本例表略）聯(lián) 系 人 （本例表略）傳真 （本例表略） Email （本例表略） 新申請(qǐng)電子證書 √ 新增（其它）結(jié)算賬號(hào) 777777 IST 變更結(jié)算賬號(hào) IST 原結(jié)算賬號(hào) IST 新結(jié)算賬號(hào) 刪除（其它）結(jié)算賬號(hào) 原證書失效 原證書遺失 撤銷電子證書申請(qǐng)事由 情況說明：（本例表略） 經(jīng)辦人：（本例表略） 日 期：2022 年 02 月 08 日 單位蓋章：系統(tǒng)配置模式（本例表略）合并模式 □ 分離模式 □ IST 使用方式（本例表略） □提款、查詢IST 結(jié)算賬號(hào)： 其它結(jié)算賬號(hào)：資金交收部業(yè)務(wù)確認(rèn) 負(fù) 責(zé) 人： 日 期：通信公司 DCOM 小站號(hào)： IST 小站號(hào)：?jiǎn)? 位公 章30 / 78處理情況市場(chǎng)部： 經(jīng)辦人： 日 期：運(yùn)行部： 操作人： 日 期：注： “結(jié) 算 賬 號(hào) ”：填寫本公司配 發(fā) 的 結(jié) 算 賬 號(hào)。單 位公章： 2022 年 03 月 01 日 以下由中國(guó) 證 券登 記結(jié) 算有限 責(zé) 任公司深圳分公司 資 金交收部填寫經(jīng) 研究，同意上述交易 單 元在 （時(shí)間 ）實(shí) 施 資 金合并 結(jié) 算。二、分級(jí)結(jié)算本公司負(fù)責(zé)辦理與結(jié)算參與人之間的證券和資金的集中清算交收；結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的證券和資金的清算交收。若資金不足，本公司暫不交付相關(guān)證券；若證券不足，本公司暫不交付對(duì)應(yīng)資金。一、A 股、封閉式基金、LOF、國(guó)債、企業(yè)債、分離債和可轉(zhuǎn)債交易，質(zhì)押式回購、代辦股份轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)采用多邊凈額清算1．一般清算過程T 日收市后，本公司根據(jù)當(dāng)日的 A 股、封閉式基金、LOF、國(guó)債、企業(yè)債、分離債、可轉(zhuǎn)債、質(zhì)押式回購等交易數(shù)據(jù)、代辦股份轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，計(jì)算出各結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶 T+1 日的應(yīng)收或應(yīng)付資金凈額，并根據(jù)清算結(jié)果對(duì)結(jié)算參與人 T+1 日的應(yīng)收付資金進(jìn)行記賬處理。上述數(shù)據(jù)通過資金結(jié)算信息庫 向結(jié)算參與人發(fā)送。365 天票面利率：固定利率型債券指發(fā)行的票面利率；浮動(dòng)利率型債券指本付息期計(jì)息利率 ②零息式債券：以票面面值發(fā)行，到期一次還本付息的債券。債券存續(xù)天數(shù)債券存續(xù)天數(shù)：起息日至到期日的實(shí)際日歷天數(shù)（2）計(jì)息天數(shù)計(jì)息天數(shù)＝本付息起息日至交易日止期間的實(shí)際日歷天數(shù)；閏年 2 月 29 日均不計(jì)算利息。T 日權(quán)證、ETF 及公司債交易資金清算凈額，本公司不于 T 日記增、記減結(jié)算參與人 T+1 日的結(jié)算備付金賬戶余額。2．。上述數(shù)據(jù)通過資金清算庫 向結(jié)算參與人發(fā)送。交割單應(yīng)計(jì)利息總額按四舍五入原則，以元為單位保留 2 位小數(shù)列示。365 天 ③貼現(xiàn)式債券：以折扣方式發(fā)行，到期以票面價(jià)值兌付的債券，票面價(jià)值與發(fā)行價(jià)之間的差額即為債券的利息。結(jié)算金額的計(jì)算公式如下：結(jié)算金額＝全價(jià)成交量＝（凈價(jià)+應(yīng)計(jì)利息）成交量；（1）應(yīng)計(jì)利息對(duì)于附息式債券、零息式債券、貼現(xiàn)式債券，其應(yīng)計(jì)利息分別按以下公式36 / 78計(jì)算： ①附息式債券：每年定期支付利息，到期時(shí)一次償還本金的債券。以上證券品種的大宗交易合并在相應(yīng)證券交易當(dāng)中清算，清算數(shù)據(jù)不單獨(dú)列示。五、最終交收時(shí)點(diǎn)最終交收時(shí)點(diǎn)為交收日 16：00。四、結(jié)算方式本公司對(duì)二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，主要采取以下三種結(jié)算方式：1．一般的多邊凈額清算、擔(dān)保交收方式A 股交易、封閉