【文章內(nèi)容簡介】 付金賬戶和結(jié)算互保金賬戶） ，用于開放式基金代銷的資金交收。1．向資金交收部提交下列申請資料：① 《證券資金結(jié)算申請表》 （結(jié)算賬號應(yīng)與證券公司的客戶結(jié)算賬號相同） ；② 《法定代表人授權(quán)委托書》 ；③ 《預(yù)留印鑒卡》一式兩份；④ 《深圳證券綜合結(jié)算平臺（IST）申請表》 （已開立客戶資金結(jié)算賬戶的證券公司不需提交） ；⑤ 開戶銀行出具的《指定收款賬戶證明》 。2．提交上述資料后，應(yīng)做好如下事項：6 / 78（1）向本公司繳納初始結(jié)算備付金和結(jié)算互保金各三十萬元。證券公司可選擇下述兩種方式之一繳納：① 從現(xiàn)有的客戶結(jié)算備付金賬戶直接內(nèi)轉(zhuǎn)；② 匯款至本公司的銀行賬戶（銀行賬號詳見第三篇、第二章、結(jié)算銀行信息） ，匯款憑證備注欄應(yīng)注明資金結(jié)算賬號等信息。（2）IST 系統(tǒng)維護，參見本章“第二節(jié)、一、 （一） 、 （2）IST 系統(tǒng)維護”。（二）證券公司申請開立集合資產(chǎn)管理計劃申購贖回資金結(jié)算賬戶證券公司獲準加入中國結(jié)算 TA 系統(tǒng)參與集合資產(chǎn)管理計劃的申購贖回業(yè)務(wù)，可向資金交收部申請開立資金結(jié)算賬戶，用于相關(guān)業(yè)務(wù)的資金交收。證券公司的每個集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)分別開立資金結(jié)算賬戶，證券公司屬首次加入中國結(jié)算 TA 系統(tǒng)參與集合資產(chǎn)管理計劃申購贖回結(jié)算業(yè)務(wù)時，須開立管理人費用賬戶。1．向資金交收部提交下列申請資料：① 《證券資金結(jié)算申請表》 ；結(jié)算賬號由資金交收部向證券公司配號，結(jié)算賬戶名稱應(yīng)為集合資產(chǎn)管理計劃的全稱；證券公司應(yīng)以集合資產(chǎn)管理計劃的名義在銀行開立的存款賬戶，作為與本公司資金結(jié)算業(yè)務(wù)往來的指定收款賬戶；以證券公司自有資金銀行存款賬戶，作為管理人費用賬戶與本公司資金往來的指定收款賬戶。指定收款賬戶應(yīng)在結(jié)算賬戶開立時統(tǒng)一申請，如因托管銀行原因無法及時開出的，可申請延后處理。② 《法定代表人授權(quán)委托書》 ；③ 《預(yù)留印鑒卡》一式兩份；④ 《深圳證券綜合結(jié)算平臺（IST）申請表》 ；⑤ 開戶銀行出具的《指定收款賬戶證明》 。2．提交上述資料后，結(jié)算參與人應(yīng)做好如下事項：（1）向本公司繳納初始結(jié)算備付金和結(jié)算互保金各十五萬元。7 / 78證券公司應(yīng)直接向本公司銀行賬戶（銀行賬號詳見第三篇、第二章、結(jié)算銀行信息）匯款，并在匯款憑證備注欄注明資金結(jié)算賬號等信息。（2）IST 系統(tǒng)維護，參見本章“第二節(jié)、一、 （一） 、 （2）IST 系統(tǒng)維護”。第三節(jié) 商業(yè)銀行申請參與結(jié)算業(yè)務(wù)一、商業(yè)銀行參與結(jié)算業(yè)務(wù)（一）商業(yè)銀行申請托管人（證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金、集合資產(chǎn)管理計劃等的托管）結(jié)算業(yè)務(wù)銀行獲得本公司總部有關(guān)批文、準許其在本公司開立結(jié)算賬戶后，可向資金交收部申請開立托管人結(jié)算賬戶，用于其托管的證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金、集合資產(chǎn)管理計劃等的結(jié)算業(yè)務(wù)。1．銀行向資金交收部提交下列申請資料：① 中國證監(jiān)會關(guān)于核準托管人資格批復(fù)的復(fù)印件（加蓋公章） ；② 本公司總部關(guān)于結(jié)算參與人資格的批復(fù)（復(fù)印件） ；③ 《證券資金結(jié)算申請表》：結(jié)算賬號由資金交收部向商業(yè)銀行配發(fā)，結(jié)算賬戶名稱應(yīng)為“XX 銀行托管專用資金結(jié)算賬戶” ； ④ 《法定代表人授權(quán)委托書》 ；⑤ 《預(yù)留印鑒卡》一式兩份；⑥ 《深圳證券綜合結(jié)算平臺（IST）申請表》 ；⑦《指定收款賬戶信息申報》⑧ 開戶銀行出具的《指定收款賬戶證明》 ； ⑨《權(quán)證交收履約保證金賬戶申請表》 ；⑩《證券交收賬戶開立申請表》 ；?《證券處置賬戶開立申請表》 ；8 / 78? 選擇開立交收擔保品賬戶時，應(yīng)提交《交收擔保品證券賬戶開立申請表》 ；? 營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章） ； 經(jīng)辦人身份證復(fù)印件?！?42．提交上述資料后，銀行應(yīng)做好 IST 系統(tǒng)維護，參見本章“第二節(jié)、一、（一） 、 （2）IST 系統(tǒng)維護” 。3．本公司開立結(jié)算賬戶后，向托管人發(fā)送《結(jié)算賬戶開立通知書》 。（二）商業(yè)銀行申請 QFII 托管人結(jié)算業(yè)務(wù) 銀行獲得本公司總部有關(guān)批文、準許其在本公司開立結(jié)算賬戶后，可向資金交收部申請開立 QFII 托管人結(jié)算賬戶，用于其托管的 QFII 的結(jié)算。1．向資金交收部提交下列申請資料：① 中國人民銀行、中國證監(jiān)會關(guān)于核準開辦 QFII 托管業(yè)務(wù)批復(fù)的復(fù)印件（加蓋公章） ；② 本公司總部關(guān)于準許開立結(jié)算賬戶的批文復(fù)印件；③ 《合格境外機構(gòu)投資者托管人參與深圳結(jié)算業(yè)務(wù)申請表》一式兩份其余申請資料參見本節(jié)“一、 （一） 、④至 ”?！?42．提交上述資料后，應(yīng)做好如下事項：（1）向本公司繳納初始結(jié)算互保金一百萬元。銀行應(yīng)直接向本公司銀行賬戶（銀行賬號詳見第三篇、第二章、結(jié)算銀行信息）匯款，并在匯款憑證備注欄注明資金結(jié)算賬號等信息。（2）IST 系統(tǒng)維護，參見本章“第二節(jié)、一、 （一） 、 （2）IST 系統(tǒng)維護”。3．本公司開立結(jié)算賬戶后，向 QFII 托管人發(fā)送《合格境外機構(gòu)投資者托管人參與深圳結(jié)算業(yè)務(wù)確認書》 。（三）商業(yè)銀行申請證券質(zhì)押結(jié)算業(yè)務(wù)銀行獲得本公司總部有關(guān)批文、準許其在本公司開立結(jié)算賬戶、并取得深交所交易單元后，可向資金交收部申請開立結(jié)算賬戶，用于和證券質(zhì)押業(yè)務(wù)相9 / 78關(guān)的結(jié)算業(yè)務(wù)。1．向資金交收部提交下列申請資料：① 中國人民銀行、中國銀監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)批復(fù)的復(fù)印件（加蓋公章） ；② 本公司總部關(guān)于準許開立結(jié)算賬戶的批文復(fù)印件；③ 《證券資金結(jié)算申請表》 ；其余申請資料參見本節(jié)“一、 （一） 、④至 ”?！?42．提交上述資料后，應(yīng)做好如下事項：（1）向本公司繳納初始結(jié)算互保金十萬元。匯款時，應(yīng)在匯款憑證上注明資金結(jié)算賬號等信息。（2）IST 系統(tǒng)維護，參見本章“第二節(jié)、一、 （一） 、 （2）IST 系統(tǒng)維護”。3．本公司開立結(jié)算賬戶后，向銀行發(fā)送《結(jié)算賬戶開立通知書》 。（四）商業(yè)銀行申請 ETF 聯(lián)接基金申購、贖回托管結(jié)算業(yè)務(wù)獲得本公司總部有關(guān)聯(lián)接基金申購、贖回托管業(yè)務(wù)資格的銀行，可向資金交收部申請開通 ETF 申購、贖回結(jié)算業(yè)務(wù)，開立 ETF 申購贖回履約保證金賬戶。1．提交《ETF 申購贖回交收履約保證金賬戶申請表》 ；2．繳納初始履約保證金二百萬元。銀行可向資金交收部申請從其現(xiàn)有的結(jié)算備付金賬戶將該筆保證金直接劃至對應(yīng)的 ETF 申購贖回交收履約保證金賬戶。二、商業(yè)銀行加入中國結(jié)算 TA 系統(tǒng)商業(yè)銀行獲準加入中國結(jié)算 TA 系統(tǒng)參與基金代銷業(yè)務(wù)后，可向資金交收部申請開立資金結(jié)算賬戶，用于代銷開放式基金的資金交收。具體申請手續(xù)參見“第二節(jié)、二、 （一）證券公司申請開立開放式基金代銷資金結(jié)算賬戶” （除下列情況外，其他手續(xù)參照執(zhí)行：①結(jié)算賬號由資金交收部向商業(yè)銀行配發(fā)、②結(jié)算賬戶名稱為“XX 銀行開放式基金銷售清算專戶”③只可采用直接向本公司10 / 78銀行賬戶匯款的方式繳納結(jié)算資金） 。第四節(jié) 基金管理公司申請加入中國結(jié)算 TA 系統(tǒng)一、基金管理公司申請開立開放式基金申購贖回資金結(jié)算賬戶基金管理公司獲準加入中國結(jié)算 TA 系統(tǒng)時，須開立管理人費用賬戶?；鸸芾砉緫?yīng)為每只基金向資金交收部申請開立開放式基金資金結(jié)算賬戶，用于開放式基金認購、申購和贖回等業(yè)務(wù)的資金交收。1．向資金交收部提交下列申請資料：① 《證券資金結(jié)算申請表》 ；結(jié)算賬號由基金管理公司向資金交收部申請配發(fā)，結(jié)算賬戶名稱應(yīng)為證券投資基金的全稱；基金管理公司應(yīng)以開放式基金的名義在銀行開立的存款賬戶，作為與本公司辦理開放式基金發(fā)行、申購和贖回資金結(jié)算業(yè)務(wù)往來的指定收款賬戶；以基金公司的名義在銀行開立的存款賬戶，作為管理人費用賬戶與本公司資金往來的指定收款賬戶。指定收款賬戶應(yīng)在結(jié)算賬戶開立時統(tǒng)一申請，如因托管銀行原因無法及時開出的，可申請延后處理。 ② 《法定代表人授權(quán)委托書》 ；③ 《預(yù)留印鑒卡》一式兩份；④ 《深圳證券綜合結(jié)算平臺（IST）申請表》 ；⑤ 《指定收款賬戶信息申報》 ； 開戶銀行出具的《指定收款賬戶證明》 ?！?62．提交上述資料后，應(yīng)做好如下事項：（1）向本公司繳納初始結(jié)算備付金和結(jié)算互保金各十五萬元。基金管理公司應(yīng)直接向本公司銀行賬戶（銀行賬號詳見第三篇、第二章、結(jié)算銀行信息）匯款，并在匯款憑證備注欄注明資金結(jié)算賬號等信息。（2）IST 系統(tǒng)維護，參見本章“第二節(jié)、一、 （一） 、 （2）IST 系統(tǒng)維護”。11 / 78二、基金管理公司申請開立基金直銷資金結(jié)算賬戶基金管理公司獲準加入中國結(jié)算 TA 系統(tǒng)參與基金直銷業(yè)務(wù)后，向資金交收部申請資金結(jié)算賬戶，用于開放式基金直銷的資金交收。具體申請手續(xù)參見本章“第二節(jié)、二、 （一）證券公司申請開立開放式基金代銷資金結(jié)算賬戶” （除下列情況外，其他手續(xù)參照執(zhí)行：①結(jié)算賬號由資金交收部向基金公司配發(fā)②結(jié)算賬戶名稱為“XX 基金管理公司開放式基金直銷專戶”③只可采用直接向本公司銀行賬戶匯款的方式繳納結(jié)算資金） 。第五節(jié) 其他機構(gòu)申請參與結(jié)算業(yè)務(wù)其他擬實施自行結(jié)算的保險公司、資產(chǎn)管理公司、財務(wù)公司等機構(gòu)，在取得深交所交易單元、并獲得本公司總部批準開立結(jié)算賬戶后，可向資金交收部申請開立結(jié)算賬戶。具體申請手續(xù)參見“第三節(jié)、一、 （三）銀行申請證券質(zhì)押結(jié)算業(yè)務(wù)” （除“第三節(jié)、一、 （三） 、①”主管機關(guān)的批復(fù)文件因單位不同有所差別，其他手續(xù)參照執(zhí)行） 。12 / 78第二章 結(jié)算參與人變更結(jié)算賬戶資料結(jié)算參與人變更結(jié)算賬戶資料（包括指定收款賬戶、結(jié)算參與人名稱、結(jié)算賬號、預(yù)留印鑒、以及其他基礎(chǔ)資料）時，必須通知資金交收部，并提交有關(guān)申請變更的資料，以保證日常結(jié)算業(yè)務(wù)的順利進行。銀行、基金管理公司等機構(gòu)變更結(jié)算賬戶資料可參照執(zhí)行。一、基礎(chǔ)資料變更（一）結(jié)算參與人變更（或新增、撤銷）指定收款賬戶1．向資金交收部提交申請資料（1）變更（或新增、減少）指定收款賬戶結(jié)算參與人的銀行指定收款賬戶中的“賬戶名稱” 、 “銀行賬號” 、 “開戶銀行”和“聯(lián)行行號（或銀行行號） ”中任一項（或多項）發(fā)生變更時，須向資金交收部申請變更指定收款賬戶。結(jié)算參與人應(yīng)提交以下資料：① 《新增/變更/撤銷指定收款賬戶申請書》 ；② 《指定收款賬戶證明》 。（2）開通結(jié)算備付金跨市場劃撥在上海分公司也開立了結(jié)算賬戶的結(jié)算參與人，需要將其在本公司的結(jié)算備付金直接劃付至該結(jié)算參與人在上海分公司的結(jié)算備付金賬戶時，可向資金交收部提交《結(jié)算備付金跨市場劃撥申請表》 。（3）開通證券公司自有、客戶資金互劃證券公司需要開通自有結(jié)算備付金賬戶向客戶結(jié)算備付金賬戶劃撥資金的通道時，應(yīng)向資金交收部提交《結(jié)算備付金互劃申請表》 。2．IST 系統(tǒng)維護結(jié)算參與人接到資金交收部關(guān)于指定收款賬戶的變更（或新增、減少） 、結(jié)算備付金跨市場劃撥、以及自有、客戶資金互劃業(yè)務(wù)的開通已完成的通知后，13 / 78應(yīng)在其 IST 系統(tǒng)中維護相應(yīng)的參數(shù)。（二）結(jié)算參與人變更預(yù)留印鑒結(jié)算參與人變更單位公章、法定代表人、或預(yù)留印鑒樣本中業(yè)務(wù)專用章、人名章時，應(yīng)向資金交收部提交下列申請資料：① 《法定代表人授權(quán)委托書》 ；② 《預(yù)留印鑒卡》一式兩份：舊印鑒樣本欄內(nèi)應(yīng)加蓋舊印鑒樣本。（三）結(jié)算參與人變更結(jié)算賬戶名稱1．結(jié)算參與人單位名稱發(fā)生變更時，應(yīng)及時向深交所申請變更交易單元名稱，同時向本公司總部提交有關(guān)申請，并變更在本公司的結(jié)算賬戶名稱。結(jié)算參與人應(yīng)向資金交收部提交下列申請資料：① 本公司總部關(guān)于結(jié)算參與人資格的批復(fù)（復(fù)印件）② 《證券資金結(jié)算申請表》 ；③ 《法定代表人授權(quán)委托書》 ；④ 《預(yù)留印鑒卡》一式兩份：舊印鑒樣本欄內(nèi)加蓋舊印鑒樣本；⑤ 《新增/變更/撤銷指定收款賬戶》 ；⑥ 銀行出具的《指定收款賬戶證明》 ；⑦ 《結(jié)算參與人證券賬戶資料變更申請表》：原有證券賬戶編號不變，若結(jié)算參與人已開立交收擔保品賬戶時，還需要相應(yīng)變更交收擔保品證券賬戶；⑧ 營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章） 。2．加入中國結(jié)算 TA 系統(tǒng)的機構(gòu)發(fā)生名稱變更時，應(yīng)及時向本公司總部提交有關(guān)申請，并向資金交收部提交上述申請資料（除①與⑦項） 。二、其他基礎(chǔ)資料變更結(jié)算參與人變更法定代表人、結(jié)算業(yè)務(wù)負責人、經(jīng)辦人、單位注冊地址、通信地址、聯(lián)系電話等其他基礎(chǔ)資料時，必須及時書面通知資金交收部，確保相關(guān)資料的準確性。變更法定代表人時，還需提交《法定代表人授權(quán)委托書》以及營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章） 。14 / 78第三章 結(jié)算參與人申請撤銷結(jié)算賬戶結(jié)算參與人向本公司申請撤銷結(jié)算賬戶、劃回結(jié)算賬戶中余額款項前，必須中止與該結(jié)算賬戶相關(guān)的所有交易單元（擬申請撤銷中國結(jié)算 TA 系統(tǒng)資金結(jié)算賬戶的，應(yīng)向本公司總部提交有關(guān)申請） ，并按以下程序向資金交收部申請辦理（基金管理公司等機構(gòu)撤銷結(jié)算賬戶可參照執(zhí)行）：一、申請撤銷結(jié)算賬戶結(jié)算參與人向資金交收部申請撤銷結(jié)算賬戶，應(yīng)提交下列申請資料：① 關(guān)于撤銷結(jié)算賬戶、結(jié)算資金劃撥的申請申請書內(nèi)容須包括：結(jié)算賬號、結(jié)算賬戶名稱、預(yù)留印鑒、對應(yīng)的指定收款賬戶信息，并加蓋單位公章；② 法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書；③ 法定代表人身份證件復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件（出示原件，并提交復(fù)印件） ；④ 關(guān)于代理清算交易單元解除資金合并清算的申請（有代理結(jié)算業(yè)務(wù)的申請人，應(yīng)妥善處理好代理結(jié)算交易單元的資金清算歸屬關(guān)系）⑤ 《深圳證券綜合結(jié)算平臺（IST）申請表》 ；⑥ 本公司要求的其他資料。二、結(jié)算賬戶余額結(jié)轉(zhuǎn)資金交收部審核結(jié)算參與人申請材料合格，并確認其與本公司無債權(quán)債務(wù)關(guān)系后，將該申請人的結(jié)算賬戶資金余額劃轉(zhuǎn)至其指