【文章內容簡介】 付金賬戶和結算互保金賬戶） ，用于開放式基金代銷的資金交收。1．向資金交收部提交下列申請資料：① 《證券資金結算申請表》 （結算賬號應與證券公司的客戶結算賬號相同） ；② 《法定代表人授權委托書》 ；③ 《預留印鑒卡》一式兩份；④ 《深圳證券綜合結算平臺（IST）申請表》 （已開立客戶資金結算賬戶的證券公司不需提交） ；⑤ 開戶銀行出具的《指定收款賬戶證明》 。2．提交上述資料后，應做好如下事項：6 / 78（1）向本公司繳納初始結算備付金和結算互保金各三十萬元。證券公司可選擇下述兩種方式之一繳納：① 從現有的客戶結算備付金賬戶直接內轉；② 匯款至本公司的銀行賬戶（銀行賬號詳見第三篇、第二章、結算銀行信息） ，匯款憑證備注欄應注明資金結算賬號等信息。（2）IST 系統維護，參見本章“第二節(jié)、一、 （一） 、 （2）IST 系統維護”。（二）證券公司申請開立集合資產管理計劃申購贖回資金結算賬戶證券公司獲準加入中國結算 TA 系統參與集合資產管理計劃的申購贖回業(yè)務，可向資金交收部申請開立資金結算賬戶，用于相關業(yè)務的資金交收。證券公司的每個集合資產管理計劃應分別開立資金結算賬戶，證券公司屬首次加入中國結算 TA 系統參與集合資產管理計劃申購贖回結算業(yè)務時，須開立管理人費用賬戶。1．向資金交收部提交下列申請資料：① 《證券資金結算申請表》 ；結算賬號由資金交收部向證券公司配號，結算賬戶名稱應為集合資產管理計劃的全稱；證券公司應以集合資產管理計劃的名義在銀行開立的存款賬戶，作為與本公司資金結算業(yè)務往來的指定收款賬戶；以證券公司自有資金銀行存款賬戶，作為管理人費用賬戶與本公司資金往來的指定收款賬戶。指定收款賬戶應在結算賬戶開立時統一申請，如因托管銀行原因無法及時開出的，可申請延后處理。② 《法定代表人授權委托書》 ；③ 《預留印鑒卡》一式兩份；④ 《深圳證券綜合結算平臺（IST）申請表》 ；⑤ 開戶銀行出具的《指定收款賬戶證明》 。2．提交上述資料后，結算參與人應做好如下事項：（1）向本公司繳納初始結算備付金和結算互保金各十五萬元。7 / 78證券公司應直接向本公司銀行賬戶（銀行賬號詳見第三篇、第二章、結算銀行信息）匯款，并在匯款憑證備注欄注明資金結算賬號等信息。（2）IST 系統維護，參見本章“第二節(jié)、一、 （一） 、 （2）IST 系統維護”。第三節(jié) 商業(yè)銀行申請參與結算業(yè)務一、商業(yè)銀行參與結算業(yè)務（一）商業(yè)銀行申請托管人（證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金、集合資產管理計劃等的托管）結算業(yè)務銀行獲得本公司總部有關批文、準許其在本公司開立結算賬戶后，可向資金交收部申請開立托管人結算賬戶，用于其托管的證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金、集合資產管理計劃等的結算業(yè)務。1．銀行向資金交收部提交下列申請資料：① 中國證監(jiān)會關于核準托管人資格批復的復印件（加蓋公章） ；② 本公司總部關于結算參與人資格的批復（復印件） ；③ 《證券資金結算申請表》：結算賬號由資金交收部向商業(yè)銀行配發(fā)，結算賬戶名稱應為“XX 銀行托管專用資金結算賬戶” ； ④ 《法定代表人授權委托書》 ；⑤ 《預留印鑒卡》一式兩份；⑥ 《深圳證券綜合結算平臺（IST）申請表》 ；⑦《指定收款賬戶信息申報》⑧ 開戶銀行出具的《指定收款賬戶證明》 ； ⑨《權證交收履約保證金賬戶申請表》 ；⑩《證券交收賬戶開立申請表》 ；?《證券處置賬戶開立申請表》 ；8 / 78? 選擇開立交收擔保品賬戶時，應提交《交收擔保品證券賬戶開立申請表》 ；? 營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章） ； 經辦人身份證復印件。○142．提交上述資料后，銀行應做好 IST 系統維護，參見本章“第二節(jié)、一、（一） 、 （2）IST 系統維護” 。3．本公司開立結算賬戶后，向托管人發(fā)送《結算賬戶開立通知書》 。（二）商業(yè)銀行申請 QFII 托管人結算業(yè)務 銀行獲得本公司總部有關批文、準許其在本公司開立結算賬戶后，可向資金交收部申請開立 QFII 托管人結算賬戶，用于其托管的 QFII 的結算。1．向資金交收部提交下列申請資料：① 中國人民銀行、中國證監(jiān)會關于核準開辦 QFII 托管業(yè)務批復的復印件（加蓋公章） ；② 本公司總部關于準許開立結算賬戶的批文復印件；③ 《合格境外機構投資者托管人參與深圳結算業(yè)務申請表》一式兩份其余申請資料參見本節(jié)“一、 （一） 、④至 ”。○142．提交上述資料后，應做好如下事項：（1）向本公司繳納初始結算互保金一百萬元。銀行應直接向本公司銀行賬戶（銀行賬號詳見第三篇、第二章、結算銀行信息）匯款，并在匯款憑證備注欄注明資金結算賬號等信息。（2）IST 系統維護，參見本章“第二節(jié)、一、 （一） 、 （2）IST 系統維護”。3．本公司開立結算賬戶后，向 QFII 托管人發(fā)送《合格境外機構投資者托管人參與深圳結算業(yè)務確認書》 。（三）商業(yè)銀行申請證券質押結算業(yè)務銀行獲得本公司總部有關批文、準許其在本公司開立結算賬戶、并取得深交所交易單元后，可向資金交收部申請開立結算賬戶，用于和證券質押業(yè)務相9 / 78關的結算業(yè)務。1．向資金交收部提交下列申請資料：① 中國人民銀行、中國銀監(jiān)會關于經營股票質押貸款業(yè)務批復的復印件（加蓋公章） ；② 本公司總部關于準許開立結算賬戶的批文復印件；③ 《證券資金結算申請表》 ；其余申請資料參見本節(jié)“一、 （一） 、④至 ”?！?42．提交上述資料后，應做好如下事項：（1）向本公司繳納初始結算互保金十萬元。匯款時，應在匯款憑證上注明資金結算賬號等信息。（2）IST 系統維護，參見本章“第二節(jié)、一、 （一） 、 （2）IST 系統維護”。3．本公司開立結算賬戶后，向銀行發(fā)送《結算賬戶開立通知書》 。（四）商業(yè)銀行申請 ETF 聯接基金申購、贖回托管結算業(yè)務獲得本公司總部有關聯接基金申購、贖回托管業(yè)務資格的銀行，可向資金交收部申請開通 ETF 申購、贖回結算業(yè)務，開立 ETF 申購贖回履約保證金賬戶。1．提交《ETF 申購贖回交收履約保證金賬戶申請表》 ；2．繳納初始履約保證金二百萬元。銀行可向資金交收部申請從其現有的結算備付金賬戶將該筆保證金直接劃至對應的 ETF 申購贖回交收履約保證金賬戶。二、商業(yè)銀行加入中國結算 TA 系統商業(yè)銀行獲準加入中國結算 TA 系統參與基金代銷業(yè)務后，可向資金交收部申請開立資金結算賬戶，用于代銷開放式基金的資金交收。具體申請手續(xù)參見“第二節(jié)、二、 （一）證券公司申請開立開放式基金代銷資金結算賬戶” （除下列情況外，其他手續(xù)參照執(zhí)行：①結算賬號由資金交收部向商業(yè)銀行配發(fā)、②結算賬戶名稱為“XX 銀行開放式基金銷售清算專戶”③只可采用直接向本公司10 / 78銀行賬戶匯款的方式繳納結算資金） 。第四節(jié) 基金管理公司申請加入中國結算 TA 系統一、基金管理公司申請開立開放式基金申購贖回資金結算賬戶基金管理公司獲準加入中國結算 TA 系統時，須開立管理人費用賬戶?；鸸芾砉緫獮槊恐换鹣蛸Y金交收部申請開立開放式基金資金結算賬戶，用于開放式基金認購、申購和贖回等業(yè)務的資金交收。1．向資金交收部提交下列申請資料：① 《證券資金結算申請表》 ；結算賬號由基金管理公司向資金交收部申請配發(fā)，結算賬戶名稱應為證券投資基金的全稱；基金管理公司應以開放式基金的名義在銀行開立的存款賬戶，作為與本公司辦理開放式基金發(fā)行、申購和贖回資金結算業(yè)務往來的指定收款賬戶；以基金公司的名義在銀行開立的存款賬戶，作為管理人費用賬戶與本公司資金往來的指定收款賬戶。指定收款賬戶應在結算賬戶開立時統一申請，如因托管銀行原因無法及時開出的，可申請延后處理。 ② 《法定代表人授權委托書》 ；③ 《預留印鑒卡》一式兩份；④ 《深圳證券綜合結算平臺（IST）申請表》 ；⑤ 《指定收款賬戶信息申報》 ； 開戶銀行出具的《指定收款賬戶證明》 ?！?62．提交上述資料后，應做好如下事項：（1）向本公司繳納初始結算備付金和結算互保金各十五萬元?；鸸芾砉緫苯酉虮竟俱y行賬戶（銀行賬號詳見第三篇、第二章、結算銀行信息）匯款，并在匯款憑證備注欄注明資金結算賬號等信息。（2）IST 系統維護，參見本章“第二節(jié)、一、 （一） 、 （2）IST 系統維護”。11 / 78二、基金管理公司申請開立基金直銷資金結算賬戶基金管理公司獲準加入中國結算 TA 系統參與基金直銷業(yè)務后，向資金交收部申請資金結算賬戶，用于開放式基金直銷的資金交收。具體申請手續(xù)參見本章“第二節(jié)、二、 （一）證券公司申請開立開放式基金代銷資金結算賬戶” （除下列情況外，其他手續(xù)參照執(zhí)行：①結算賬號由資金交收部向基金公司配發(fā)②結算賬戶名稱為“XX 基金管理公司開放式基金直銷專戶”③只可采用直接向本公司銀行賬戶匯款的方式繳納結算資金） 。第五節(jié) 其他機構申請參與結算業(yè)務其他擬實施自行結算的保險公司、資產管理公司、財務公司等機構，在取得深交所交易單元、并獲得本公司總部批準開立結算賬戶后，可向資金交收部申請開立結算賬戶。具體申請手續(xù)參見“第三節(jié)、一、 （三）銀行申請證券質押結算業(yè)務” （除“第三節(jié)、一、 （三） 、①”主管機關的批復文件因單位不同有所差別，其他手續(xù)參照執(zhí)行） 。12 / 78第二章 結算參與人變更結算賬戶資料結算參與人變更結算賬戶資料（包括指定收款賬戶、結算參與人名稱、結算賬號、預留印鑒、以及其他基礎資料）時，必須通知資金交收部，并提交有關申請變更的資料，以保證日常結算業(yè)務的順利進行。銀行、基金管理公司等機構變更結算賬戶資料可參照執(zhí)行。一、基礎資料變更（一）結算參與人變更（或新增、撤銷）指定收款賬戶1．向資金交收部提交申請資料（1）變更（或新增、減少）指定收款賬戶結算參與人的銀行指定收款賬戶中的“賬戶名稱” 、 “銀行賬號” 、 “開戶銀行”和“聯行行號（或銀行行號） ”中任一項（或多項）發(fā)生變更時，須向資金交收部申請變更指定收款賬戶。結算參與人應提交以下資料：① 《新增/變更/撤銷指定收款賬戶申請書》 ；② 《指定收款賬戶證明》 。（2）開通結算備付金跨市場劃撥在上海分公司也開立了結算賬戶的結算參與人，需要將其在本公司的結算備付金直接劃付至該結算參與人在上海分公司的結算備付金賬戶時，可向資金交收部提交《結算備付金跨市場劃撥申請表》 。（3）開通證券公司自有、客戶資金互劃證券公司需要開通自有結算備付金賬戶向客戶結算備付金賬戶劃撥資金的通道時，應向資金交收部提交《結算備付金互劃申請表》 。2．IST 系統維護結算參與人接到資金交收部關于指定收款賬戶的變更（或新增、減少） 、結算備付金跨市場劃撥、以及自有、客戶資金互劃業(yè)務的開通已完成的通知后，13 / 78應在其 IST 系統中維護相應的參數。（二）結算參與人變更預留印鑒結算參與人變更單位公章、法定代表人、或預留印鑒樣本中業(yè)務專用章、人名章時，應向資金交收部提交下列申請資料：① 《法定代表人授權委托書》 ；② 《預留印鑒卡》一式兩份：舊印鑒樣本欄內應加蓋舊印鑒樣本。（三）結算參與人變更結算賬戶名稱1．結算參與人單位名稱發(fā)生變更時，應及時向深交所申請變更交易單元名稱，同時向本公司總部提交有關申請，并變更在本公司的結算賬戶名稱。結算參與人應向資金交收部提交下列申請資料：① 本公司總部關于結算參與人資格的批復（復印件）② 《證券資金結算申請表》 ；③ 《法定代表人授權委托書》 ；④ 《預留印鑒卡》一式兩份：舊印鑒樣本欄內加蓋舊印鑒樣本；⑤ 《新增/變更/撤銷指定收款賬戶》 ；⑥ 銀行出具的《指定收款賬戶證明》 ；⑦ 《結算參與人證券賬戶資料變更申請表》：原有證券賬戶編號不變，若結算參與人已開立交收擔保品賬戶時，還需要相應變更交收擔保品證券賬戶；⑧ 營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章） 。2．加入中國結算 TA 系統的機構發(fā)生名稱變更時，應及時向本公司總部提交有關申請，并向資金交收部提交上述申請資料（除①與⑦項） 。二、其他基礎資料變更結算參與人變更法定代表人、結算業(yè)務負責人、經辦人、單位注冊地址、通信地址、聯系電話等其他基礎資料時，必須及時書面通知資金交收部，確保相關資料的準確性。變更法定代表人時，還需提交《法定代表人授權委托書》以及營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章） 。14 / 78第三章 結算參與人申請撤銷結算賬戶結算參與人向本公司申請撤銷結算賬戶、劃回結算賬戶中余額款項前，必須中止與該結算賬戶相關的所有交易單元（擬申請撤銷中國結算 TA 系統資金結算賬戶的，應向本公司總部提交有關申請） ，并按以下程序向資金交收部申請辦理（基金管理公司等機構撤銷結算賬戶可參照執(zhí)行）：一、申請撤銷結算賬戶結算參與人向資金交收部申請撤銷結算賬戶，應提交下列申請資料：① 關于撤銷結算賬戶、結算資金劃撥的申請申請書內容須包括：結算賬號、結算賬戶名稱、預留印鑒、對應的指定收款賬戶信息，并加蓋單位公章；② 法定代表人證明書、法定代表人授權委托書；③ 法定代表人身份證件復印件、經辦人身份證件（出示原件，并提交復印件） ；④ 關于代理清算交易單元解除資金合并清算的申請（有代理結算業(yè)務的申請人，應妥善處理好代理結算交易單元的資金清算歸屬關系）⑤ 《深圳證券綜合結算平臺（IST）申請表》 ；⑥ 本公司要求的其他資料。二、結算賬戶余額結轉資金交收部審核結算參與人申請材料合格，并確認其與本公司無債權債務關系后，將該申請人的結算賬戶資金余額劃轉至其指