上海證券交易所融資融券交易試點會員業(yè)務(wù)指南(編輯修改稿)
2025-05-03 00:59 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 盈虧狀況；本所要求的其他信息。具體報告文件格式和報送方式由本所另行通知。（二）客戶持有賣出情況月報根據(jù)《管理辦法》第十八條的規(guī)定，客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起3 個交易日內(nèi)向證券公司申報。證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶申報的情況按月報送本所。報送方式：通過交易所外部網(wǎng)站報送，路徑：SSE網(wǎng)站——會員公司專區(qū)——業(yè)務(wù)辦理——融資融券業(yè)務(wù)辦理——融券賣出情況月報。報送時間：每個月前五個交易日。具體文件內(nèi)容及格式詳見附件三（《會員每月客戶持有賣出數(shù)據(jù)文件》）。三、違約記錄報送會員應(yīng)當(dāng)建立客戶檔案管理制度，對資信不良、有違約記錄的融資融券客戶，會員應(yīng)當(dāng)記錄在案，并可以在每個交易日22:00前將融資融券業(yè)務(wù)信用違約資料報送本所。會員應(yīng)當(dāng)保證所報送數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整。申報路徑：本所網(wǎng)站——會員公司專區(qū)——業(yè)務(wù)辦理——融資融券業(yè)務(wù)辦理——融資融券數(shù)據(jù)申報；本所相關(guān)信息披露以會員上傳的數(shù)據(jù)為依據(jù)。具體文件內(nèi)容及格式詳見附件四（《會員每日融資融券業(yè)務(wù)信用違約數(shù)據(jù)文件》）。四、重大事項報告會員發(fā)生下列情況影響融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)立即向本所會員部報告，并持續(xù)報告進(jìn)展情況：（一）重大業(yè)務(wù)風(fēng)險；（二）重大技術(shù)故障；（三）不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易的；（四）其他影響公司正常經(jīng)營的重大事件。第七章 交易信息披露與風(fēng)險監(jiān)控一、交易信息披露（一）根據(jù)《實施細(xì)則》第四十五條規(guī)定，本所在每個交易日開市前，根據(jù)會員報送數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，通過本所網(wǎng)站向市場公布以下信息：前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息。前一交易日市場融資融券交易總量信息。因會員報送數(shù)據(jù)錯誤，導(dǎo)致本所匯總的上述信息發(fā)生錯誤且無法在當(dāng)日開市前糾正的，當(dāng)日融資融券交易照常進(jìn)行，但本所認(rèn)定為交易異常情況并采取相應(yīng)措施的除外。本所不因此承擔(dān)任何責(zé)任。對相關(guān)會員，將按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處理。（二）發(fā)生下列情形時，本所將對相關(guān)交易信息進(jìn)行公告：單只標(biāo)的證券的融資余額（或融券余量）達(dá)到或超過該證券上市可流通市值（或該證券上市可流通量）20％時，本所將于次一交易日開市前向市場發(fā)布提示公告。單只標(biāo)的證券的融資余額（或融券余量）達(dá)到或超過該證券上市可流通市值（或該證券上市可流通量）25％時，本所可于次一交易日暫停其融資買入（或融券賣出），并在本所網(wǎng)站披露該標(biāo)的證券融資余額（或融券余量）前五位會員名稱及相應(yīng)的融資余額（或融券余量）數(shù)據(jù)，直至上述比例降至20％以下。單只標(biāo)的證券的當(dāng)日融資買入數(shù)量（或融券賣出數(shù)量）達(dá)到當(dāng)日該證券總交易量的50％時，本所將于下一交易日開市前公布當(dāng)日融資買入、融券賣出金額最大的五家會員名稱。二、風(fēng)險監(jiān)控會員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》以及證監(jiān)會、本所、中國結(jié)算和中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，加強自律和內(nèi)控，防范自身和客戶交易風(fēng)險。（一）融資規(guī)模的管理單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時，本所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時，本所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。（二）融券規(guī)模的管理單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時，本所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時，本所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。（三）融資融券異常交易的管理融資融券交易中出現(xiàn)以下情形的，會員應(yīng)當(dāng)作為異常交易予以重點關(guān)注：單一信用賬戶/單一會員所有信用賬戶在單只標(biāo)的證券的融資余額（融券余量）占標(biāo)的證券的可流通市值（可流通量）比例較大的；單一信用賬戶/單一會員所有信用賬戶在單只標(biāo)的證券的融資買入量（融券賣出量）占標(biāo)的證券當(dāng)日總成交量比例較大的；同一投資者開立的普通賬戶與信用賬戶在單只標(biāo)的證券的合計買入量（賣出量）占標(biāo)的證券當(dāng)日總成交量比例較大的；同一投資者開立的普通賬戶與信用賬戶進(jìn)行日內(nèi)反向交易行為的；涉嫌關(guān)聯(lián)的信用賬戶、普通賬戶之間頻繁或大量進(jìn)行交易的；會員自營證券賬戶與客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的證券之和占該證券可流通量比例較大的；可能對標(biāo)的證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量進(jìn)行融資買入或融券賣出行為的；標(biāo)的證券發(fā)行人大股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高管人員等內(nèi)幕人員進(jìn)行標(biāo)的證券融資融券交易行為的；會員進(jìn)行大量、集中平倉交易的；本所認(rèn)定的其它異常交易行為。對于標(biāo)的證券異常交易認(rèn)定和處理適用本所《交易規(guī)則》相關(guān)規(guī)定。融資融券交易出現(xiàn)異常時，本所可視情況采取以下措施并向市場公布：（1）調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；（2）調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率；（3）調(diào)整融資、融券保證金比例； （4）調(diào)整維持擔(dān)保比例；（5）暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易； （6）暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易；（7）本所認(rèn)為必要的其他措施。融資融券交易存在異常交易行為的，本所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施。（四）對會員交易監(jiān)控的管理會員應(yīng)當(dāng)切實承擔(dān)對客戶融資融券交易的風(fēng)險管理責(zé)任，包括建立有效的監(jiān)控系統(tǒng)，對客戶交易行為進(jìn)行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)融資融券交易中的異常情況；對發(fā)現(xiàn)的異常交易行為及時展開調(diào)查；建立完整的調(diào)查檔案，并接受本所和相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的查詢和調(diào)閱；對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，要按照融資融券合同及時進(jìn)行處置，并及時報告本所和相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)，以及按照本所和監(jiān)管機構(gòu)要求采取相關(guān)措施（包括但不限于限制客戶賬戶交易、要求客戶簽署合規(guī)交易承諾書等，對于接收到本所限制賬戶交易處罰決定書的，要按處罰決定書要求對相關(guān)客戶信用賬戶的融資買入和融券賣出交易權(quán)限進(jìn)行限制交易操作，并將處罰決定書及時轉(zhuǎn)交相關(guān)客戶）；建立健全協(xié)助監(jiān)管的制度和技術(shù)措施。本所可根據(jù)需要，對會員與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)的安全運行狀況及對本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況等進(jìn)行檢查。會員違反《實施細(xì)則》的，本所可依據(jù)《交易規(guī)則》和《實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定采取暫?；蛉∠麜T在本所進(jìn)行融資或融券交易的權(quán)限等相關(guān)紀(jì)律處分。第八章 會員內(nèi)部控制會員開展融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》（以下簡稱“《內(nèi)部控制指引》”）的規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制機制。一、會員業(yè)務(wù)管理制度會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)《管理辦法》以及《內(nèi)部控制指引》的要求，建立健全融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制機制，防范融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)各類風(fēng)險。除《管理辦法》和《內(nèi)部控制指引》要求建立的各項內(nèi)部控制制度、操作流程和風(fēng)險識別以及評估與控制體系以外，會員還應(yīng)當(dāng)針對包括但不限于下列有關(guān)事項建立相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理制度： （一）未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得另作他用；（二）與客戶約定的融資、融券期限最長不得超過6個月；（三）發(fā)生標(biāo)的證券暫停交易，未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，可以與客戶約定順延融資融券期限，也可以約定了結(jié)融資融券關(guān)系；
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