【文章內(nèi)容簡介】 ?。ㄊ唬┌l(fā)行人擬聘任或者已聘任的董事會秘書的有關(guān)資料；　?。ㄊ┛毓晒蓶|和實(shí)際控制人承諾函；　　（十三）公開發(fā)行前已發(fā)行股份持有人所持股份已在結(jié)算公司鎖定的證明文件；　?。ㄊ模┌l(fā)行后至上市前按規(guī)定新增的財務(wù)資料和有關(guān)重大事件的說明文件（如適用）；　?。ㄊ澹┳罱淮蔚恼泄烧f明書；　?。ㄊ┥鲜泄鏁弧　。ㄊ撸?；　?。ㄊ耍┍舅蟮钠渌募！　　“l(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證向本所提交的上市申請文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?！　　“l(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。　　　發(fā)行人向本所提出其首次公開發(fā)行的股票上市申請時，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份?！　“l(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾?！　∽园l(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東或?qū)嶋H控制人申請并經(jīng)本所同意，可豁免遵守上述承諾：　　（一）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制；　?。ǘ┮蛏鲜泄鞠萑胛C(jī)或者面臨嚴(yán)重財務(wù)困難，受讓人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會審議通過和有關(guān)部門批準(zhǔn)，且受讓人承諾繼續(xù)遵守上述承諾；　?。ㄈ┍舅J(rèn)定的其他情形?！　　”舅谑盏饺咨鲜猩暾埼募笃邆€交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定。出現(xiàn)特殊情況時，本所可以暫緩作出決定?！　　”舅O(shè)立上市委員會對上市申請進(jìn)行審議，作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見，本所根據(jù)上市委員會意見作出是否同意上市的決定?！　。ㄒ唬┲恋冢ㄋ模╉?xiàng)條件為在本所上市的必備條件，本所并不保證發(fā)行人符合上述條件時，其上市申請一定能夠獲得本所同意。　　　首次公開發(fā)行的股票上市申請獲得本所審核同意后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于其股票上市前五個交易日內(nèi)，在指定媒體上披露下列文件：　?。ㄒ唬┥鲜泄鏁?；　?。ǘ┕菊鲁蹋弧　。ㄈ┥暾埞善鄙鲜械墓蓶|大會決議；　　（四）法律意見書；　　（五）上市保薦書?！　∩鲜鑫募?yīng)當(dāng)置備于公司住所，供公眾查閱。　　發(fā)行人在提出上市申請期間，未經(jīng)本所同意，不得擅自披露與上市有關(guān)的信息。第二節(jié)　上市公司新股和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市　　 上市公司向本所申請辦理新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行事宜時，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：　?。ㄒ唬┲袊C監(jiān)會的核準(zhǔn)文件；　?。ǘ┙?jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報材料；　　（三）發(fā)行的預(yù)計時間安排；　?。ㄋ模┌l(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告；　?。ㄎ澹┫嚓P(guān)招股意向書或募集說明書；　?。┍舅蟮钠渌募！　?上市公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，編制并及時披露涉及新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的相關(guān)公告?！　?發(fā)行完成后，上市公司可以向本所申請新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市。　　 上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：　?。ㄒ唬┛赊D(zhuǎn)換公司債券的期限為一年以上；　?。ǘ┛赊D(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；　　（三）申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。　　 上市公司申請分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券和認(rèn)股權(quán)證在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：　?。ㄒ唬┕咀罱黄谀┙?jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣十五億元；　?。ǘ┓蛛x交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券的期限為一年以上；　?。ㄈ┓蛛x交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；　?。ㄋ模┓蛛x交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的認(rèn)股權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間不少于六個月；　　（五）申請分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券和認(rèn)股權(quán)證上市時公司仍符合法定的分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件。　　　上市公司申請新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定編制上市公告書；申請新股上市的，還應(yīng)當(dāng)編制股份變動報告書。　　　上市公司向本所申請新股上市時，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：　?。ㄒ唬┥鲜袌蟾鏁ㄉ暾垥?；　?。ǘ┍Ｋ]協(xié)議或財務(wù)顧問協(xié)議；　?。ㄈ┍Ｋ]人出具的上市保薦書或財務(wù)顧問報告；　?。ㄋ模┌l(fā)行完成后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報告；　?。ㄎ澹┙Y(jié)算公司對新增股份已登記托管的書面確認(rèn)文件；　?。┒?、監(jiān)事和高級管理人員持股情況變動的報告（如適用）；　?。ㄆ撸┕煞葑儎訄蟾婕吧鲜泄鏁?；　　（八）本所要求的其他文件?！　　∩鲜泄鞠虮舅暾埧赊D(zhuǎn)換公司債券上市時，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：　?。ㄒ唬┥鲜袌蟾鏁ㄉ暾垥?；　?。ǘ┥暾埧赊D(zhuǎn)換公司債券上市的董事會決議；　?。ㄈ┍Ｋ]協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書；　　（四）法律意見書；　?。ㄎ澹┌l(fā)行完成后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報告；　?。┙Y(jié)算公司對可轉(zhuǎn)換公司債券已登記托管的書面確認(rèn)文件；　?。ㄆ撸┛赊D(zhuǎn)換公司債券募集辦法（募集說明書）；　?。ò耍┕娟P(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額的說明；　?。ň牛┍舅蟮钠渌募??！　?上市公司向本所申請分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券和認(rèn)股權(quán)證上市時，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：　?。ㄒ唬?分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券和認(rèn)股權(quán)證上市申請書；　?。ǘ?申請分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券和認(rèn)股權(quán)證上市的董事會決議；　　（三）保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書；　　（四） 法律意見書；　?。ㄎ澹┌l(fā)行完成后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報告；　　（六） 結(jié)算公司對分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券和認(rèn)股權(quán)證已登記托管的書面確認(rèn)文件；　?。ㄆ撸?分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券和認(rèn)股權(quán)證上市公告書；　?。ò耍┒隆⒈O(jiān)事和高級管理人員持有標(biāo)的證券和權(quán)證的情況報告、禁售申請；　?。ň牛┓蛛x交易的可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法（募集說明書）；　　（十）公司關(guān)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的實(shí)際發(fā)行情況說明；　?。ㄊ唬┍舅蟮钠渌募??！　?上市公司在本所同意其新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市的申請后，應(yīng)當(dāng)在新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市前五個交易日內(nèi)，在指定媒體上披露下列文件：　?。ㄒ唬┥鲜泄鏁弧　。ǘ┕煞葑儎訄蟾鏁ㄟm用于新股上市）；　?。ㄈ┍舅蟮钠渌募褪马?xiàng)。第三節(jié)　有限售條件的股份上市流通　　 上市公司向本所申請內(nèi)部職工股上市時，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：　?。ㄒ唬┥鲜猩暾垥弧　。ǘ┲袊C監(jiān)會關(guān)于內(nèi)部職工股上市時間的批文；　?。ㄈ┯嘘P(guān)內(nèi)部職工股的持股情況說明及托管證明；　?。ㄋ模┯嘘P(guān)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持股情況說明；　?。ㄎ澹﹥?nèi)部職工股上市提示公告；　?。┍舅蟮钠渌募??！　?經(jīng)本所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部職工股上市前三個交易日內(nèi)披露上市提示公告。上市提示公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：　　（一）上市日期、本次上市股份數(shù)量、董事、監(jiān)事和高級管理人員持股數(shù)；　?。ǘ┌l(fā)行價格；　　（三）歷次股份變動情況；　　（四）持有內(nèi)部職工股人數(shù)?！　?上市公司向本所申請證券投資基金、法人、戰(zhàn)略投資者配售的股份上市流通時，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：　?。ㄒ唬┥鲜辛魍ㄉ暾垥弧　。ǘ┯嘘P(guān)向證券投資基金、法人、戰(zhàn)略投資者配售的股份說明；　?。ㄈ┥鲜辛魍ㄌ崾拘怨妫弧　。ㄋ模┍舅蟮钠渌募??！　?經(jīng)本所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在配售的股份上市流通前三個交易日內(nèi)披露流通提示性公告。上市流通提示性公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：　?。ㄒ唬┡涫酃煞莸纳鲜辛魍〞r間；　　（二）配售股份的上市流通數(shù)量；　?。ㄈ┡涫酃煞莸陌l(fā)行價格；　?。ㄋ模┕镜臍v次股份變動情況?！　?上市公司向本所申請股權(quán)分置改革后有限售條件的股份上市流通時，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：　?。ㄒ唬┥鲜辛魍ㄉ暾垥?；　?。ǘ┯邢奘蹢l件股份的持有人的持股情況說明及托管情況；　?。ㄈ┯邢奘蹢l件股份的持有人的有關(guān)限售承諾；　?。ㄋ模┫奘蹢l件已解除的證明文件；　　（五）有限售條件股份上市流通的提示性公告；　?。┍舅蟮钠渌募！　?經(jīng)本所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在有限售條件的股份上市流通前三個交易日內(nèi)披露提示性公告，上市流通提示性公告包括以下內(nèi)容：　?。ㄒ唬┫奘酃煞莸纳鲜辛魍〞r間和數(shù)量；　?。ǘ┯嘘P(guān)股東所作出的限售承諾及其履行情況；　?。ㄈ┍舅蟮钠渌麅?nèi)容?！　　∩鲜泄鞠虮舅暾埰渌邢奘蹢l件的股份上市流通的，參照本章相關(guān)規(guī)定辦理。第六章　定期報告　　 上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。　　上市公司應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，按照中國證監(jiān)會及本所的有關(guān)規(guī)定編制并披露定期報告?！　?上市公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)披露年度報告，應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)披露中期報告，應(yīng)當(dāng)在每個會計年度前三個月、九個月結(jié)束后的一個月內(nèi)披露季度報告?！　」镜谝患径燃径葓蟾娴呐稌r間不得早于公司上一年度的年度報告披露時間?！　」绢A(yù)計不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報告的，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告，并公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限?！　?上市公司應(yīng)當(dāng)與本所約定定期報告的披露時間，本所根據(jù)均衡披露原則統(tǒng)籌安排各公司定期報告披露順序?！　」緫?yīng)當(dāng)按照本所安排的時間辦理定期報告披露事宜。因故需變更披露時間的，應(yīng)當(dāng)提前五個交易日向本所提出書面申請，陳述變更理由，并明確變更后的披露時間，本所視情形決定是否予以調(diào)整。本所原則上只接受一次變更申請?！　?上市公司董事會應(yīng)當(dāng)確保公司定期報告的按時披露，因故無法形成有關(guān)定期報告的董事會決議的，應(yīng)當(dāng)以董事會公告的方式對外披露相關(guān)事項(xiàng)，說明無法形成董事會決議的具體原因和存在的風(fēng)險?！　」静坏门段唇?jīng)董事會審議通過的定期報告?！　?上市公司董事會應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會和本所關(guān)于定期報告的有關(guān)規(guī)定，組織有關(guān)人員安排落實(shí)定期報告的編制和披露工作?！　」窘?jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時編制定期報告提交董事會審議；公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)依法對公司定期報告是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整簽署書面確認(rèn)意見；公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)依法對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見?！　?上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得以任何理由拒絕對公司定期報告簽署書面意見影響定期報告的按時披露?！　」径聲坏靡匀魏卫碛捎绊懝径ㄆ趫蟾娴陌磿r披露?！　∝?fù)責(zé)公司定期報告審計工作的會計師事務(wù)所，不得無故拖延審計工作影響公司定期報告的按時披露?！　?上市公司年度報告中的財務(wù)會計報告必須經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計?！　」局衅趫蟾嬷械呢攧?wù)會計報告可以不經(jīng)審計，但有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)審計：　?。ㄒ唬M在下半年進(jìn)行利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補(bǔ)虧損的；　　（二）中國證監(jiān)會或本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計的其他情形?！　」炯径葓蟾嬷械呢攧?wù)資料無須審計，但中國證監(jiān)會或本所另有規(guī)定的除外?！　?上市公司應(yīng)當(dāng)在定期報告經(jīng)董事會審議后及時向本所報送，并提交下列文件：　?。ㄒ唬┠甓葓蟾嫒募捌湔⒅衅趫蟾嫒募捌湔蚣径葓蟾嫒募罢?；　　（二）審計報告原件（如適用）；　　（三）董事會和監(jiān)事會決議及其公告文稿；　?。ㄋ模┌幢舅笾谱鞯妮d有定期報告和財務(wù)數(shù)據(jù)的電子文件；　?。ㄎ澹┍舅蟮钠渌募??！　?在公司定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄漏，或者因業(yè)績傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品種交易異常波動的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露本報告期相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)（無論是否已經(jīng)審計），包括營業(yè)收入、營業(yè)利潤、利潤總額、凈利潤、總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)等?！　?按照中國證監(jiān)會《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第14號－非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計意見及其涉及事項(xiàng)的處理》的規(guī)定，上市公司的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計意見的，公司在報送定期報告的同時應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：　　（一）董事會針對該審計意見涉及事項(xiàng)所做的專項(xiàng)說明，審議此專項(xiàng)說明的董事會決議以及決議所依據(jù)的材料；　?。ǘ┆?dú)立董事對審計意見涉及事項(xiàng)的意見；　?。ㄈ┍O(jiān)事會對董事會有關(guān)說明的意見和相關(guān)的決議；　?。ㄋ模┴?fù)責(zé)審計的會計師事務(wù)所及注冊會計師出具的專項(xiàng)說明；　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會和本所要求的其他文件?！　?：　?。ㄒ唬┏鼍叻菢?biāo)準(zhǔn)無保留審計意見的依據(jù)和理由；　?。ǘ┓菢?biāo)準(zhǔn)無保留審計意見涉及事項(xiàng)對報告期公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果影響的具體金額，若影響的金額導(dǎo)致公司盈虧性質(zhì)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)明確說明；　?。ㄈ┓菢?biāo)準(zhǔn)無保留意見涉及事項(xiàng)是否明顯違反會計準(zhǔn)則及相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定?！　　?，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第14號－非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計意見及其涉及事項(xiàng)的處理》的規(guī)定，在相應(yīng)定期報告中對該審計意見涉及事項(xiàng)作出詳細(xì)說明?！　　?，上市公司應(yīng)當(dāng)對有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行糾正，重新審計，并在本所規(guī)定的期限內(nèi)披露糾正后的財務(wù)會計報告和有關(guān)審計報告?！　」疚丛诒舅?guī)定的期限內(nèi)披露經(jīng)糾正和調(diào)整的財務(wù)會計報告和有關(guān)審計報告的，本所報中國證監(jiān)會調(diào)查處理。　　公司對上述事項(xiàng)進(jìn)行糾正和調(diào)整期間不計入本所作出有關(guān)決定的期限之內(nèi)。　　 上市公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真對待本所對其定期報告的事后審核意見，及時回復(fù)本所的問詢，并按要求對定期報告有關(guān)內(nèi)容作出解釋和說明。如需披露更正或補(bǔ)充公告并修改定期報告的，公司應(yīng)當(dāng)在履行相應(yīng)程序后公告，并在指定網(wǎng)站上披露修改后的定期報告全文?！　?發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司按照本章規(guī)定所編制的年度報告和中期報告還應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：　?。ㄒ唬┺D(zhuǎn)股價格歷次調(diào)整的情況，經(jīng)