上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引(編輯修改稿)
2024-08-30 08:17 本頁面
【文章內容簡介】 報告流程；（三）內幕信息知情人登記制度；（四）未披露重大信息保密措施；（五）對外發(fā)布信息的流程；（六）配合上市公司信息披露工作的程序；（七）相關人員在信息披露事務中的職責與權限；（八）其他信息披露管理制度。 控股股東、實際控制人應當指定相關部門和人員負責信息披露工作，及時向上市公司告知相關部門和人員的聯系信息。 控股股東、實際控制人應當配合上市公司的信息披露工作和內幕信息知情人登記工作，及時答復上市公司問詢，保證所提供信息、材料的真實、準確和完整。 控股股東、實際控制人發(fā)生下列情形之一的，應當在該事件發(fā)生當日書面通知上市公司，并配合上市公司的信息披露工作：（一）控制權變動；（二）對上市公司進行重大資產重組或者債務重組；（三）經營狀況惡化進入破產或者解散程序；（四）其他可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的事件。前款事件出現重大進展或者變化的，控股股東、實際控制人應當立即將進展或者變化情況、可能產生的影響告知上市公司。 本指引前條規(guī)定的事件在依法披露前出現以下情形之一的，控股股東、實際控制人應當立即書面通知上市公司予以公告，并配合上市公司的信息披露工作：（一）該事件難以保密；（二）該事件已經泄漏或者市場出現傳聞；（三）上市公司證券及其衍生品種出現異常交易情況。 控股股東、實際控制人為履行法定職責要求上市公司提供有關對外投資、財務預算數據、財務決算數據等未披露信息時，應當做好內幕信息知情人的登記備案工作，并承擔保密義務。如果控股股東、實際控制人無法完成前款規(guī)定的登記和保密工作，應督促上市公司按照公平披露原則，在提供信息的同時進行披露。 除前條規(guī)定外，控股股東、實際控制人不得調用、查閱上市公司未披露的財務、業(yè)務等信息。 控股股東、實際控制人應當配合上市公司完成與信息披露相關的問詢、調查以及查證工作。接到上市公司書面問詢函件的，控股股東、實際控制人應當及時向相關各方了解真實情況，在期限內以書面方式答復，并提供有關證明材料，保證相關信息和資料的真實、準確和完整。 控股股東、實際控制人應當向上市公司提供實際控制人及其一致行動人的基本情況，配合上市公司逐級披露上市公司與實際控制人之間的股權和控制關系。 通過投資關系、協議或者其他安排共同控制上市公司的，除按前條規(guī)定提供信息以外，還應當書面告知上市公司實施共同控制的方式和內容。 通過接受委托或者信托等方式擁有上市公司權益的控股股東、實際控制人，應當及時將委托人情況、委托或者信托合同以及其他資產管理安排的主要內容書面告知上市公司，配合上市公司履行信息披露義務。 公共媒體上出現與控股股東、實際控制人有關的、對上市公司證券及其衍生品種交易價格可能產生重大影響的報道或傳聞，控股股東、實際控制人應當主動了解真實情況，并及時將相關信息告知上市公司予以披露。 控股股東、實際控
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