【文章內(nèi)容簡介】 在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，將承擔(dān)全部法律責(zé)任。同時(shí)，我公司承諾嚴(yán)格遵守《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》有關(guān)違約處置的規(guī)定。申請(qǐng)證券公司：（公章）公司負(fù)責(zé)人：（簽字）聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： ______年____月____日附件4：會(huì)員綜合業(yè)務(wù)會(huì)員信息文件接口1. 數(shù)據(jù)格式所有數(shù)據(jù)均為電子格式。2. 數(shù)據(jù)報(bào)送方式*增量數(shù)據(jù)報(bào)送方式。報(bào)送時(shí)間段：交易日9:00~16:00*批量上傳文件中如存在校驗(yàn)不通過的記錄，則整個(gè)批量文件上傳失敗，本次批量報(bào)備無效3. 會(huì)員綜合業(yè)務(wù)賬號(hào)申報(bào)數(shù)據(jù)文件216。 命名規(guī)則hyzh*****(文件名大小寫敏感)其中，hyzh為會(huì)員綜合業(yè)務(wù)賬戶數(shù)據(jù)的簡稱；*****為5位會(huì)員代碼（同會(huì)員公司專區(qū)用戶名中的5位數(shù)字）；YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期為申報(bào)日期（交易日期）；NNN為批次號(hào)，從001開始；文件名大小寫敏感。注：1） 當(dāng)日批次號(hào)從001開始自然增長,例如:0000003… 不允許重復(fù)2) 文件是以會(huì)員為單位進(jìn)行報(bào)送，如果會(huì)員當(dāng)日?qǐng)?bào)送多類業(yè)務(wù)，批次號(hào)應(yīng)以自然順序編號(hào)。例如：假設(shè)質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)報(bào)送批次001，再報(bào)送約定購回式投資者賬戶則批次號(hào)應(yīng)從002開始。3) 當(dāng)日相同賬號(hào)出現(xiàn)在多批次申報(bào)中，以最后一次申報(bào)為準(zhǔn)216。 文件內(nèi)容與格式每個(gè)字段以 | 分開、定長格式，左對(duì)齊右補(bǔ)空格；文件中每一行必須嚴(yán)格按照接口約定，不容許空行；行結(jié)束不需要“|“分隔符；每行以十六進(jìn)制“0xA”字符結(jié)束。順序如下表：字段內(nèi)容長度備注股東帳號(hào)C10賬戶名稱C60所屬營業(yè)部唯一碼C5營業(yè)部唯一碼如為01234，則該字段請(qǐng)?zhí)顚?234，左對(duì)齊右補(bǔ)空格綜合業(yè)務(wù)類型C7詳見“綜合業(yè)務(wù)類型”說明列表； 前3位確定綜合業(yè)務(wù)類型，中間2位子業(yè)務(wù)類型，后2位操作類型備用1C40預(yù)留字段；備用2C40預(yù)留字段；備用3C40預(yù)留字段；備用4C40預(yù)留字段；末尾不需要“|”分隔符綜合業(yè)務(wù)類型綜合業(yè)務(wù)類型（前3位）子業(yè)務(wù)類型（中間2位）操作類型（后2位）說明0010101報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)投資者賬戶開通申請(qǐng)0010102報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)投資者賬戶開通注銷0010201報(bào)價(jià)回購出入庫賬戶開通申請(qǐng)0010202報(bào)價(jià)回購出入庫賬戶開通注銷0020101約定回購式業(yè)務(wù)投資者賬戶開通申請(qǐng)0020102約定回購式業(yè)務(wù)投資者賬戶開通注銷 注: 1） 每個(gè)批次文件中只允許出現(xiàn)一種子業(yè)務(wù)類型,不允許N類子業(yè)務(wù)混合在一個(gè)文件中報(bào)送。例如：報(bào)價(jià)回購?fù)顿Y者賬戶和報(bào)價(jià)回購出入庫開通業(yè)務(wù)，報(bào)送文件中不允許同時(shí)出現(xiàn)00101和00102的數(shù)據(jù)2） 00102（報(bào)價(jià)回購出入庫賬戶報(bào)送）業(yè)務(wù)，只需填寫：“股東帳號(hào)”、“綜合業(yè)務(wù)類型”即可，其余字段可以為空4. 會(huì)員綜合業(yè)務(wù)賬號(hào)申報(bào)數(shù)據(jù)標(biāo)志文件216。 命名規(guī)則hyzh *****(文件名大小寫敏感)其中，hyzh為會(huì)員綜合業(yè)務(wù)賬戶數(shù)據(jù)的簡稱；*****為5位會(huì)員代碼（同會(huì)員公司專區(qū)用戶名中的5位數(shù)字）；YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期為申報(bào)日期（交易日期）；NNN為批次號(hào)，從001開始；文件名大小寫敏感。216。 文件內(nèi)容與格式每個(gè)字段以 | 分開、定長格式，左對(duì)齊右補(bǔ)空格，順序如下表：字段內(nèi)容長度備注文件名稱C30生成日期C8YYYYMMDD，與對(duì)應(yīng)申報(bào)文件中日期一致文件字節(jié)數(shù)C10 文件內(nèi)行數(shù)C8 5. 審核反饋文件216。 命名規(guī)則hyzh_fk*****其中，hyzh_fk為會(huì)員綜合業(yè)務(wù)賬戶反饋數(shù)據(jù)的簡稱；*****為5位會(huì)員代碼（同會(huì)員公司專區(qū)用戶名中的5位數(shù)字）；YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期為申報(bào)日期（交易日期）；NNN為批次號(hào)，與會(huì)員報(bào)送文件相對(duì)應(yīng)。216。 文件內(nèi)容與格式每個(gè)字段以 | 分開、定長格式，左對(duì)齊右補(bǔ)空格；文件中每一行必須嚴(yán)格按照接口約定，不容許空行；行結(jié)束不需要“|“分隔符；每行以十六進(jìn)制“0xA”字符結(jié)束。順序如下表：字段內(nèi)容長度備注股東帳號(hào)C10賬戶名稱C60所屬營業(yè)部唯一碼C5綜合業(yè)務(wù)類型C7詳見“綜合業(yè)務(wù)類型”說明列表； 前3位確定綜合業(yè)務(wù)類型，中間2位子業(yè)務(wù)類型，后2位操作類型備用1C40預(yù)留字段；備用2C40預(yù)留字段；備用3C40預(yù)留字段；備用4C40預(yù)留字段； 審核狀態(tài)C10成功：1，失?。?審核意見C60文字描述，成功則為空；末尾無“|”分隔符6. 有效賬戶文件216。 命名規(guī)則hyzh_yx*****其中，hyzh_yx為會(huì)員綜合業(yè)務(wù)賬戶有效數(shù)據(jù)的簡稱；*****為5位會(huì)員代碼（同會(huì)員公司專區(qū)用戶名中的5位數(shù)字）；YYYYMMDD表示查詢當(dāng)日日期，YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期。216。 文件內(nèi)容與格式每個(gè)字段以 | 分開、定長格式，左對(duì)齊右補(bǔ)空格；文件中每一行必須嚴(yán)格按照接口約定，不容許空行；行結(jié)束不需要“|“分隔符；每行以十六進(jìn)制“0xA”字符結(jié)束。順序如下表：字段內(nèi)容長度備注股東帳號(hào)C10賬戶名稱C60所屬營業(yè)部唯一碼C5綜合業(yè)務(wù)類型C7詳見“綜合業(yè)務(wù)類型”說明列表； 前3位確定綜合業(yè)務(wù)類型，中間2位子業(yè)務(wù)類型，后2位操作類型備用1C40預(yù)留字段；備用2C40預(yù)留字段；備用3C40預(yù)留字段；備用4C40預(yù)留字段； *注：因不同業(yè)務(wù)具體接口約定，可能部分字段為空。附件5：綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)約定購回交易業(yè)務(wù)技術(shù)實(shí)施指引文檔摘要本文檔是對(duì)上海證券交易所（簡稱 上交所）擬于近期推出約定購回式證券交易業(yè)務(wù)的技術(shù)實(shí)施指引。特別申明：l 本指引為技術(shù)實(shí)施指引，所涉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定以本所業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。l 本指引僅供參考，具體應(yīng)用方案及其結(jié)果由使用人負(fù)責(zé)。l 本所保留對(duì)本指引的解釋與修改權(quán)。聯(lián)系方式如開發(fā)或測試中，出現(xiàn)問題，可以與上交所技術(shù)規(guī)劃和服務(wù)部進(jìn)行聯(lián)系。聯(lián)系電話：02168644780傳真：02168810883一、業(yè)務(wù)簡述約定購回式證券交易（以下簡稱“約定購回”）是指符合條件的投資者以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期，按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券的交易行為。交易目的是為投資者提供短期融資，交易形式是兩次證券買賣，包括初始交易和購回交易。二、交易申報(bào)要素約定購回有以下四種申報(bào)業(yè)務(wù)：初始交易申報(bào)、初始交易撤單申報(bào)、購回交易申報(bào)、購回交易撤單申報(bào)。會(huì)員系統(tǒng)必須嚴(yán)格按照本所發(fā)布的接口規(guī)格說明書進(jìn)行填寫，其中主要申報(bào)要素說明如下：訂單類型(owflag)：RNE撤單標(biāo)志(delflag)：填寫字符’0’證券代碼(stock)：標(biāo)的證券代碼買方帳號(hào)(buyacc)：約定購回專用證券賬戶賣方帳號(hào)(sellacc)：合格投資者證券帳戶買方業(yè)務(wù)PBU(buypbu)：約定購回專用證券賬戶的指定交易單元，與登錄PBU為同一家會(huì)員公司 賣方業(yè)務(wù)PBU(sellpbu)：合格投資者證券帳戶的指定交易單元，與登錄PBU為同一家會(huì)員公司買方營業(yè)部代碼(buybranchid)：買方營業(yè)部代碼，缺省可填00000賣方營業(yè)部代碼(sellbranchid)：合格投資者開戶營業(yè)部的5位正式編碼。代碼使用區(qū)間為[01000，59999]。位數(shù)不足則以0左補(bǔ)齊5位數(shù)量(qty)：標(biāo)的證券的交易數(shù)量，為1股（份、手）的整數(shù)倍，其中，債券的數(shù)量單位為手、股票的為數(shù)量單位為股、基金/權(quán)證的數(shù)量單位為份，有效位數(shù)暫不允許超過11位。初始交易金額(amt)：該字段必須大于等于0，小數(shù)點(diǎn)后數(shù)字固定2位購回交易金額(callamt)：該字段必須大于等于0，小數(shù)點(diǎn)后數(shù)字固定2位購回交易日期(oldtrddate)：填寫購回交易日期，格式為YYYYMMDD業(yè)務(wù)合同編號(hào)(contractnum)：會(huì)員內(nèi)部業(yè)務(wù)合同編號(hào)，交易所不做校驗(yàn)訂單類型(owflag)：RNE撤單標(biāo)志(delflag)：填寫字符’1’撤單編號(hào)(delreff)：填寫被撤初始訂單的內(nèi)部訂單號(hào)reff。系統(tǒng)根據(jù)買方業(yè)務(wù)PBU和delreff定位被撤訂單證券代碼(stock)：與被撤訂單保持一致買方帳號(hào)(buyacc)：與被撤訂單保持一致賣方帳號(hào)(sellacc)：與被撤訂單保持一致買方業(yè)務(wù)PBU(buypbu)：與被撤訂單保持一致賣方業(yè)務(wù)PBU(sellpbu)：與被撤訂單保持一致買方營業(yè)部代碼(buybranchid)：與被撤訂單保持一致賣方營業(yè)部代碼(sellbranchid)：與被撤訂單保持一致數(shù)量(qty)：與被撤訂單保持一致，有效位數(shù)暫不允許超過11位初始交易金額(amt)：與被撤訂單保持一致購回交易金額(callamt)：與被撤訂單保持一致購回交易日期(oldtrddate)：與被撤訂單保持一致業(yè)務(wù)合同編號(hào)(contractnum)：與被撤訂單保持一致訂單類型(owflag)：RNR撤單標(biāo)志(delflag)：填寫字符’0’證券代碼(stock)：標(biāo)的證券代碼，需與初始交易相同買方帳號(hào)(buyacc)：合格投資者證券帳戶賣方帳號(hào)(sellacc)：約定購回專用證券賬戶買方業(yè)務(wù)PBU(buypbu)：合格投資者證券帳戶的指定交易單元，與登錄PBU為同一家會(huì)員公司賣方業(yè)務(wù)PBU(sellpbu)：約定購回專用證券賬戶的指定交易單元，與登錄PBU為同一家會(huì)員公司買方營業(yè)部代碼(buybranchid)：合格投資者開戶營業(yè)部的5位正式編碼。代碼使用區(qū)間為[01000，59999]。位數(shù)不足則以0左補(bǔ)齊5位賣方營業(yè)部代碼(sellbranchid)：賣方營業(yè)部代碼，缺省可填00000數(shù)量(qty)：標(biāo)的證券的交易數(shù)量，需與初始交易相同購回交易金額(callamt)：該字段必須大于等于0，小數(shù)點(diǎn)后數(shù)字固定2位。若為提前購回或延期購回，該金額可能與初始交易時(shí)申報(bào)的購回金額不同初始交易日期(oldtrddate)：填寫該筆購回交易對(duì)應(yīng)初始交易的交易日期初始成交編號(hào)(oldtrdnum)：填寫該筆購回交易對(duì)應(yīng)初始交易的成交編號(hào)業(yè)務(wù)合同編號(hào)(contractnum)：會(huì)員內(nèi)部業(yè)務(wù)合同編號(hào)，交易所不做校驗(yàn)訂單類型(owflag)：RNR撤單標(biāo)志(delflag)：填寫字符’1’撤單編號(hào)(delreff)：填寫被撤購回訂單的內(nèi)部訂單號(hào)reff。系統(tǒng)根據(jù)買方業(yè)務(wù)PBU和delreff定位被撤訂單證券代碼(stock)：與被撤訂單保持一致買方帳號(hào)(buyacc)：與被撤訂單保持一致賣方帳號(hào)(sellacc)：與被撤訂單保持一致買方業(yè)務(wù)PBU(buypbu)：與被撤訂單保持一致賣方業(yè)務(wù)PBU(sellpbu)：與被撤訂單保持一致買方營業(yè)部代碼(buybranchid)：與被撤訂單保持一致賣方營業(yè)部代碼(sellbranchid)：與被撤訂單保持一致數(shù)量(qty)：與被撤訂單保