【正文】 3：00前收到會員終止購回交易書面申報(bào)，在確認(rèn)相關(guān)終止購回申報(bào)符合相關(guān)格式要求的，于當(dāng)日將終止約定購回交易書面通知發(fā)給中國結(jié)算上海分公司。本所交易管理部收到中國結(jié)算上海分公司反饋的處理結(jié)果后，轉(zhuǎn)告相關(guān)會員。上述影響證券劃轉(zhuǎn)情形解除后，若會員與客戶協(xié)商后需要將留存在證券公司專用賬戶內(nèi)的相關(guān)證券或權(quán)益劃轉(zhuǎn)的，會員可向本所交易管理部提交約定購回證券交易專用賬戶內(nèi)相關(guān)證券（權(quán)益）劃轉(zhuǎn)書面申請（見附件二），并提交中國結(jié)算上海分公司對相關(guān)申報(bào)要素出具的查詢確認(rèn)單。對于因客戶原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券、資金劃付無法完成的進(jìn)行申報(bào)終止購回交易的，會員對劃轉(zhuǎn)至證券處置賬戶內(nèi)的證券進(jìn)行處置時(shí)應(yīng)遵守《實(shí)施細(xì)則》和本指南“第四章違約處置”規(guī)定。第四章 違約處置因客戶原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券、資金劃付無法完成的，會員應(yīng)當(dāng)于次一交易日報(bào)告本所，并與客戶協(xié)商延期購回。會員與客戶應(yīng)就違約處置事宜協(xié)商一致的，提交書面申請應(yīng)包括雙方共同簽署的違約處置申請、會員承諾書和合規(guī)意見書等相關(guān)材料，書面申請文件應(yīng)加蓋申請會員公章，會員的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在會員承諾書簽字，并做出如下承諾：申請材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，將承擔(dān)全部法律責(zé)任；對于會員與客戶就違約處置事宜無法協(xié)商一致情形，或會員無法通過《客戶協(xié)議》約定的方式與客戶取得聯(lián)系的，會員單方提交違約處置申請，應(yīng)提供相關(guān)訴訟或仲裁的司法文書；違約處置應(yīng)與相關(guān)初始交易的成交編號、初始交易日、客戶證券賬號及其指定交易單元號、證券公司專用證券賬號、標(biāo)的證券代碼、標(biāo)的證券數(shù)量等要素一致，處置應(yīng)為相應(yīng)購回交易所涉全部標(biāo)的證券。第五章 會員內(nèi)部控制會員開展約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制機(jī)制。除《實(shí)施細(xì)則》要求建立的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識別以及評估與控制體系以外，會員還應(yīng)當(dāng)針對包括但不限于下列有關(guān)事項(xiàng)建立相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理制度： （一）證券公司應(yīng)對參與約定購回式證券交易的客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理，建立客戶資質(zhì)審查制度，審查內(nèi)容包括開戶時(shí)間、資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及對證券市場的認(rèn)知程度等，資質(zhì)審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存；（二）與客戶簽訂約定購回式證券交易協(xié)議前，會員應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶講解本所《實(shí)施細(xì)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，提醒客戶注意有關(guān)事項(xiàng)；（三）約定購回式證券交易的購回期限不超過182天，延期后總的購回期限不超過182天；（四）非流通股、限售流通股和個(gè)人持有的解除限售存量股票等證券不得用于約定購回式證券交易；（五）待購回期間，證券公司持有標(biāo)的證券并存放于專用證券賬戶，但不得通過交易或非交易方式轉(zhuǎn)讓標(biāo)的證券、辦理標(biāo)的證券質(zhì)押；（六）對于因客戶原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券、資金劃付無法完成的進(jìn)行終止購回交易的，會員對劃轉(zhuǎn)至證券處置賬戶內(nèi)的證券在本所未確認(rèn)會員提交的違約處置申請及相關(guān)材料形式完備前，不得進(jìn)行任何方式處置。證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未購回的約定購回式證券交易協(xié)議仍然有效。三、會員對標(biāo)的證券折算率的管理會員可以根據(jù)流動性、波動性等指標(biāo)對各類標(biāo)的證券確定不同的折算率。證券公司應(yīng)當(dāng)對約定購回式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險(xiǎn)。五、會員信息報(bào)送和日常報(bào)告制度會員應(yīng)當(dāng)建立約定購回式證券交易的信息報(bào)送和日常報(bào)告制度。會員報(bào)送數(shù)據(jù)、信息有誤的，應(yīng)當(dāng)就此承擔(dān)全部責(zé)任。（五）會員被暫?；蚪K止約定購回式證券交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所交易管理部提交業(yè)務(wù)處置報(bào)告。會員未按照本所要求進(jìn)行信息報(bào)送，或報(bào)送信息有誤的，或是未能及時(shí)、準(zhǔn)確履行報(bào)告義務(wù)，我所將視情況采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。申請單位:（蓋章）日期：聯(lián)系人： 電話：傳真：： 附注：機(jī)構(gòu)為會員專區(qū)業(yè)務(wù)所申請的首個(gè)Ekey為免費(fèi)，后續(xù)申請的Ekey按上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司CnSCA中心相關(guān)規(guī)定進(jìn)行收費(fèi)。同時(shí)，我公司承諾嚴(yán)格遵守《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》有關(guān)違約處置的規(guī)定。2. 數(shù)據(jù)報(bào)送方式*增量數(shù)據(jù)報(bào)送方式。 命名規(guī)則hyzh*****(文件名大小寫敏感)其中，hyzh為會員綜合業(yè)務(wù)賬戶數(shù)據(jù)的簡稱；*****為5位會員代碼（同會員公司專區(qū)用戶名中的5位數(shù)字）；YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期為申報(bào)日期（交易日期）；NNN為批次號，從001開始；文件名大小寫敏感。例如：假設(shè)質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)報(bào)送批次001，再報(bào)送約定購回式投資者賬戶則批次號應(yīng)從002開始。 文件內(nèi)容與格式每個(gè)字段以 | 分開、定長格式，左對齊右補(bǔ)空格；文件中每一行必須嚴(yán)格按照接口約定，不容許空行；行結(jié)束不需要“|“分隔符；每行以十六進(jìn)制“0xA”字符結(jié)束。例如：報(bào)價(jià)回購?fù)顿Y者賬戶和報(bào)價(jià)回購出入庫開通業(yè)務(wù)，報(bào)送文件中不允許同時(shí)出現(xiàn)00101和00102的數(shù)據(jù)2） 00102（報(bào)價(jià)回購出入庫賬戶報(bào)送）業(yè)務(wù)，只需填寫：“股東帳號”、“綜合業(yè)務(wù)類型”即可，其余字段可以為空4. 會員綜合業(yè)務(wù)賬號申報(bào)數(shù)據(jù)標(biāo)志文件216。216。 命名規(guī)則hyzh_fk*****其中，hyzh_fk為會員綜合業(yè)務(wù)賬戶反饋數(shù)據(jù)的簡稱；*****為5位會員代碼（同會員公司專區(qū)用戶名中的5位數(shù)字）；YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期為申報(bào)日期（交易日期）；NNN為批次號，與會員報(bào)送文件相對應(yīng)。 文件內(nèi)容與格式每個(gè)字段以 | 分開、定長格式，左對齊右補(bǔ)空格；文件中每一行必須嚴(yán)格按照接口約定，不容許空行；行結(jié)束不需要“|“分隔符；每行以十六進(jìn)制“0xA”字符結(jié)束。 命名規(guī)則hyzh_yx*****其中，hyzh_yx為會員綜合業(yè)務(wù)賬戶有效數(shù)據(jù)的簡稱；*****為5位會員代碼（同會員公司專區(qū)用戶名中的5位數(shù)字）；YYYYMMDD表示查詢當(dāng)日日期，YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期。 文件內(nèi)容與格式每個(gè)字段以 | 分開、定長格式，左對齊右補(bǔ)空格；文件中每一行必須嚴(yán)格按照接口約定，不容許空行；行結(jié)束不需要“|“分隔符；每行以十六進(jìn)制“0xA”字符結(jié)束。附件5：綜合業(yè)務(wù)平臺約定購回交易業(yè)務(wù)技術(shù)實(shí)施指引文檔摘要本文檔是對上海證券交易所（簡稱 上交所）擬于近期推出約定購回式證券交易業(yè)務(wù)的技術(shù)實(shí)施指引。l 本指引僅供參考，具體應(yīng)用方案及其結(jié)果由使用人負(fù)責(zé)。聯(lián)系方式如開發(fā)或測試中，出現(xiàn)問題，可以與上交所技術(shù)規(guī)劃和服務(wù)部進(jìn)行聯(lián)系。交易目的是為投資者提供短期融資，交易形式是兩次證券買賣，包括初始交易和購回交易。會員系統(tǒng)必須嚴(yán)格按照本所發(fā)布的接口規(guī)格說明書進(jìn)行填寫，其中主要申報(bào)要素說明如下：訂單類型(owflag)：RNE撤單標(biāo)志(delflag)：填寫字符’0’證券代碼(stock)：標(biāo)的證券代碼買方帳號(buyacc)：約定購回專用證券賬戶賣方帳號(sellacc)：合格投資者證券帳戶買方業(yè)務(wù)PBU(buypbu)：約定購回專用證券賬戶的指定交易單元，與登錄PBU為同一家會員公司 賣方業(yè)務(wù)PBU(sellpbu)：合格投資者證券帳戶的指定交易單元，與登錄PBU為同一家會員公司買方營業(yè)部代碼(buybranchid)：買方營業(yè)部代碼，缺省可填00000賣方營業(yè)部代碼(sellbranchid)：合格投資者開戶營業(yè)部的5位正式編碼。位數(shù)不足則以0左補(bǔ)齊5位數(shù)量(qty)：標(biāo)的證券的交易數(shù)量，為1股（份、手）的整數(shù)倍，其中，債券的數(shù)量單位為手、股票的為數(shù)量單位為股、基金/權(quán)證的數(shù)量單位為份，有效位數(shù)暫不允許超過11位。系統(tǒng)根據(jù)買方業(yè)務(wù)PBU和delreff定位被撤訂單證券代碼(stock)：與被撤訂單保持一致買方帳號(buyacc)：與被撤訂單保持一致賣方帳號(sellacc)：與被撤訂單保持一致買方業(yè)務(wù)PBU(buypbu)：與被撤訂單保持一致賣方業(yè)務(wù)PBU(sellpbu)：與被撤訂單保持一致買方營業(yè)部代碼(buybranchid)：與被撤訂單保持一致賣方營業(yè)部代碼(sellbranchid)：與被撤訂單保持一致數(shù)量(qty)：與被撤訂單保持一致，有效位數(shù)暫不允許超過11位初始交易金額(amt)：與被撤訂單保持一致購回交易金額(callamt)：與被撤訂單保持一致購回交易日期(oldtrddate)：與被撤訂單保持一致業(yè)務(wù)合同編號(contractnum)：與被撤訂單保持一致訂單類型(owflag)：RNR撤單標(biāo)志(delflag)：填寫字符’0’證券代碼(stock)：標(biāo)的證券代碼，需與初始交易相同買方帳號(buyacc)：合格投資者證券帳戶賣方帳號(sellacc)：約定購回專用證券賬戶買方業(yè)務(wù)PBU(buypbu)：合格投資者證券帳戶的指定交易單元，與登錄PBU為同一家會員公司賣方業(yè)務(wù)PBU(sellpbu)：約定購回專用證券賬戶的指定交易單元，與登錄PBU為同一家會員公司買方營業(yè)部代碼(buybranchid)：合格投資者開戶營業(yè)部的5位正式編碼。位數(shù)不足則以0左補(bǔ)齊5位賣方營業(yè)部代碼(sellbranchid)：賣方營業(yè)部代碼，缺省可填00000數(shù)量(qty)：標(biāo)的證券的交易數(shù)量，需與初始交易相同購回交易金額(callamt)：該字段必須大于等于0，小數(shù)點(diǎn)后數(shù)字固定2位。系統(tǒng)根據(jù)買方業(yè)務(wù)PBU和delreff定位被撤訂單證券代碼(stock)：與被撤訂單保持一致買方帳號(buyacc)：與被撤訂單保持一致賣方帳號(sellacc)：與被撤訂單保持一致買方業(yè)務(wù)PBU(buypbu)：與被撤訂單保持一致賣方業(yè)務(wù)PBU(sellpbu)：與被撤訂單保持一致買方營業(yè)部代碼(buybranchid)：與被撤訂單保持一致賣方營業(yè)部代碼(sellbranchid)：與被撤訂單保持一致數(shù)量(qty)：與被撤訂單保持一致購回交易金額(callamt)：與被撤訂單保持一致初始交易日期(oldtrddate)：與被撤訂單保持一致初始成交編號(oldtrdnum)：與被撤訂單保持一致業(yè)務(wù)合同編號(contractnum)：與被撤訂單保持一致二、前端報(bào)盤程序要點(diǎn)（一）約定購回業(yè)務(wù)采用EzQES 2011版報(bào)盤軟件申報(bào)交易。啟動后輸入PBU號和密碼登錄的為登錄PBU，數(shù)據(jù)庫表字段中填寫的買賣方PBU為業(yè)務(wù)PBU。（三）EzQES 2011版報(bào)盤程序業(yè)務(wù)PBU是用于表示賬戶指定關(guān)系、交易和清算交收的，登錄PBU只是用于業(yè)務(wù)權(quán)限控制、委托申報(bào)和流速控制。EzQES 2011版報(bào)盤程序只支持MS SQL Server2000及以上版本接口數(shù)據(jù)庫。（五）EzQES 2011版報(bào)盤程序支持Reff為10位數(shù)字，因新增了營業(yè)部代碼字段，Reff編號無其他內(nèi)容取值要求。關(guān)于訂單唯一性、撤單依據(jù)的描述，詳見接口規(guī)格說明書描述約定部分。對于非撤單申報(bào)，撤單標(biāo)志字段(delflag)必須填字符’0’。（八）金額字段注意嚴(yán)格按照約定的小數(shù)位數(shù)格式填寫，否則作為廢單。三、會員技術(shù)系統(tǒng)改造指引注：以下會員系統(tǒng)技術(shù)控制僅供參考，具體參照相關(guān)規(guī)則和約定。l 投資者在會員系統(tǒng)進(jìn)行約定購回相關(guān)業(yè)務(wù)的操作過程中，應(yīng)實(shí)時(shí)進(jìn)行適當(dāng)性檢查，確保投資者的合法性。（二） 風(fēng)險(xiǎn)管理l 會員系統(tǒng)應(yīng)對總體業(yè)務(wù)規(guī)模、單一客戶、單一證券和單筆交易的金額占凈資本的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)進(jìn)行查驗(yàn)、管控。l 會員系統(tǒng)應(yīng)對待購回交易進(jìn)行盯市，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險(xiǎn)。（三） 交易清算l 會員應(yīng)確保投資者在約定購回業(yè)務(wù)未全部了結(jié)前，不能改變其證券賬戶的指定交易關(guān)系。購回交易，會員系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)投資者