【正文】 。第三十三條 風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)部、法律部、稽核審計(jì)部四個(gè)部門(mén)承擔(dān)第三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制職能，對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行全程監(jiān)控，檢查各部門(mén)、各環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況，對(duì)于不規(guī)范之處責(zé)令整改。第三十五條 信用交易管理部等業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)承擔(dān)第四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制職能，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)章制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，按照標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)流程規(guī)范操作；定期開(kāi)展自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患并采取措施，確保公司約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和業(yè)務(wù)中的信用風(fēng)險(xiǎn)、證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和人員道德風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。證券處置賬戶為公司在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立的自營(yíng)證券賬戶，公司將該賬戶指定為專(zhuān)用于約定購(gòu)回式證券交易違約處置的賬戶，違約處置涉及到的標(biāo)的證券需劃轉(zhuǎn)至該賬戶后進(jìn)行處置。在約定購(gòu)回式證券交易期間，客戶不能對(duì)證券賬戶做撤銷(xiāo)及變更指定交易?？蛻魬?yīng)客觀評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否參與約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)。第三十九條 客戶申請(qǐng)由推薦人受理。公司對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)人員統(tǒng)一進(jìn)行培訓(xùn)，經(jīng)考核合格獲得公司頒發(fā)的推薦人資格證書(shū)的前臺(tái)業(yè)務(wù)人員，可開(kāi)展約定購(gòu)回式證券交易客戶的推薦工作。對(duì)客戶資格進(jìn)行初步審查，出具推薦意見(jiàn)；向客戶介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的基本條件、公司相關(guān)的業(yè)務(wù)制度和規(guī)定，講解約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則，揭示約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)不符合基本條件的，應(yīng)婉言拒絕其申請(qǐng)并做出解釋。第四十二條 公司受理客戶申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)材料和自行收集的客戶資質(zhì)資料，進(jìn)行客戶資質(zhì)審查、評(píng)分、等級(jí)評(píng)定。第四十三條 信用交易管理部進(jìn)行客戶資質(zhì)等級(jí)評(píng)定，擬定客戶等級(jí)評(píng)定報(bào)告，并將資質(zhì)審查結(jié)果通知營(yíng)業(yè)部推薦人。信用交易管理部業(yè)務(wù)審核崗根據(jù)所掌握的信息，依據(jù)資質(zhì)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)客戶進(jìn)行評(píng)分評(píng)級(jí)。投融資管理委員會(huì)是業(yè)務(wù)規(guī)模管理和利率管理的日常決策機(jī)構(gòu)。第四十五條 信用交易管理部根據(jù)業(yè)務(wù)情況，向計(jì)劃財(cái)務(wù)部提交資金使用需求，計(jì)劃財(cái)務(wù)部審核同意后進(jìn)行資金安排。信用交易管理部負(fù)責(zé)管理專(zhuān)用證券賬戶中的證券，營(yíng)運(yùn)中心負(fù)責(zé)證券股份的核對(duì)。第四十八條 信用交易管理部在研究所確定的標(biāo)的證券及折算率基礎(chǔ)上，根據(jù)約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)交易情況、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況對(duì)標(biāo)的證券及折算率進(jìn)一步調(diào)整。第五十條 研究所定期對(duì)證券品種重新評(píng)級(jí)，對(duì)標(biāo)的證券及折算率進(jìn)行調(diào)整；信用交易管理部再做進(jìn)一步調(diào)整。第五節(jié) 約定購(gòu)回式證券交易定義第五十一條 在業(yè)務(wù)試點(diǎn)初期，公司約定購(gòu)回式證券交易的期限包括14天、28天、91天及182天。自初始交易日起，約定購(gòu)回式證券交易經(jīng)歷相應(yīng)天數(shù)后即為雙方約定的購(gòu)回交易日。（三）標(biāo)的證券：約定購(gòu)回式證券交易標(biāo)的證券包括股票、債券、基金，公司試點(diǎn)初期主要以股票為主。（四）交易定價(jià)：交易期限、證券品種及數(shù)量、初始交易金額、購(gòu)回交易金額等要素，由公司與客戶協(xié)商確定。（六）標(biāo)的證券數(shù)量：初始交易時(shí)客戶向公司賣(mài)出的標(biāo)的證券數(shù)量。（八）購(gòu)回交易金額：購(gòu)回交易時(shí)客戶向公司購(gòu)回標(biāo)的證券的成交金額。（一）營(yíng)業(yè)部推薦人與客戶就約定購(gòu)回式證券交易要素進(jìn)行初步協(xié)商，推薦人進(jìn)行審核后，由營(yíng)業(yè)部約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)崗在系統(tǒng)中向公司信用交易管理部提交初始交易意向。審批通過(guò)后由信用交易管理部通知營(yíng)業(yè)部推薦人。初始交易日，營(yíng)業(yè)部約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)崗在系統(tǒng)中進(jìn)行客戶申報(bào)，同時(shí)由系統(tǒng)凍結(jié)相應(yīng)數(shù)量的證券。第五十四條 提前購(gòu)回交易。（二）待購(gòu)回期間發(fā)現(xiàn)或出現(xiàn)下列情形時(shí)，公司要求客戶必須提前購(gòu)回標(biāo)的證券：如果客戶標(biāo)的證券涉及吸收合并、要約收購(gòu)、公司縮股或公司分立交易截止日在約定購(gòu)回式證券交易到期日之前，則公司向客戶提出提前購(gòu)回要求，客戶必須在交易截止日3個(gè)交易日前提前購(gòu)回；暫?；蚪K止上市，自該證券暫?；蚪K止上市公告發(fā)布日的下一交易日，公司向客戶提出提前購(gòu)回要求，客戶必須在該證券暫?；蚪K止上市公告發(fā)布日后的三個(gè)交易日內(nèi)提前購(gòu)回該筆交易；標(biāo)的證券被實(shí)施特別處理的，公司將其從標(biāo)的證券名單調(diào)出。待購(gòu)回期間，當(dāng)交易履約保障比例低于最低比例時(shí)，公司可以要求客戶提前購(gòu)回標(biāo)的證券。交易到期日，在客戶和公司都滿足履約條件的情況下，營(yíng)業(yè)部約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)崗在系統(tǒng)中提交交易申報(bào)。第五十六條 若購(gòu)回日出現(xiàn)下列情形時(shí)，可以延期購(gòu)回：（一）若約定購(gòu)回式證券交易到期日或提前購(gòu)回交易日為非交易日，則自動(dòng)順延至下一交易日?qǐng)?zhí)行，但延期后整個(gè)約定購(gòu)回期限不超過(guò)182天。如果雙方協(xié)商一致，則該購(gòu)回交易可以延期購(gòu)回，但延長(zhǎng)期限不超過(guò)原購(gòu)回期限的1/2，且延期后整個(gè)約定購(gòu)回期限不超過(guò)182天，即14天、28天及91天交易品種客戶可以申請(qǐng)延期，182天交易品種客戶不能申請(qǐng)延期。第五十七條 當(dāng)出現(xiàn)以下情形，公司根據(jù)協(xié)議約定與客戶了結(jié)約定購(gòu)回式證券交易，公司與客戶不再履行場(chǎng)內(nèi)資金支付和證券交付義務(wù)，由公司與客戶進(jìn)行協(xié)商了結(jié)：（一）標(biāo)的證券在購(gòu)回日暫停上市或終止上市的；（二）公司專(zhuān)用證券賬戶被凍結(jié)；（三）客戶資金賬戶和證券賬戶被凍結(jié)；（四）客戶違約，無(wú)法按約定購(gòu)回標(biāo)的證券。第五十九條 交易前的履約管理。（二）選擇合適的標(biāo)的證券，同時(shí)確定合適的折算率。第六十條 待購(gòu)回期間的履約管理。第六十一條 到期日履約管理。第六十二條 加強(qiáng)客戶履約資質(zhì)管理，降低客戶違約風(fēng)險(xiǎn)。第六十三條 加強(qiáng)履約保障管理，提供多種履約保障措施。第七節(jié) 權(quán)益處理第六十四條 待購(gòu)回期間，公司對(duì)標(biāo)的證券享有所有權(quán)，除協(xié)議約定情形外，公司不能通過(guò)交易或非交易方式轉(zhuǎn)讓標(biāo)的證券，也不能主動(dòng)行使相關(guān)股東或持有人權(quán)利。第六十六條 對(duì)標(biāo)的證券發(fā)生吸收、合并及要約收購(gòu)，則公司按吸收、合并及要約收購(gòu)交易截止日不同而采取相應(yīng)處理措施。第八節(jié) 違約處理第六十八條 客戶和公司需嚴(yán)格、全面履行雙方協(xié)議約定的有關(guān)條款，遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)及上交所的有關(guān)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)規(guī)則，出現(xiàn)違約情形時(shí)，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第七十條 約定購(gòu)回式證券交易出現(xiàn)客戶違約情形后，公司在下一交易日將客戶未按期購(gòu)回情況報(bào)告上交所，并向上交所申請(qǐng)終止購(gòu)回交易，經(jīng)上交所審核通過(guò)并終止該筆購(gòu)回交易后，該筆約定購(gòu)回式證券交易進(jìn)入違約了結(jié)流程。如雙方能夠協(xié)商一致，則簽署補(bǔ)充協(xié)議，雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定違約處置方案，處置金額扣減客戶應(yīng)支付金額（含違約金額）后，多余部分由公司劃入客戶賬戶，不足部分繼續(xù)向客戶追討。第七十二條 公司違約情形包括：（一）到期購(gòu)回日、提前購(gòu)回日或延期購(gòu)回日14：00，若公司專(zhuān)用證券賬戶無(wú)足額標(biāo)的證券的，無(wú)法按約定回售標(biāo)的證券的，且公司無(wú)法延期購(gòu)回或客戶不同意延期購(gòu)回的；（二）由于公司證券不足導(dǎo)致購(gòu)回交易交收失敗，且公司無(wú)法延期購(gòu)回或客戶不同意延期購(gòu)回的；（三）如果購(gòu)回交易日客戶購(gòu)回資金足額，但由于公司原因?qū)е驴蛻魧?zhuān)用資金交收賬戶應(yīng)付資金不足額，進(jìn)而導(dǎo)致交收失敗的，且公司無(wú)法延期購(gòu)回或客戶不同意延期購(gòu)回的。如果公司無(wú)法延期購(gòu)回或客戶不同意延期購(gòu)回，公司與客戶進(jìn)行協(xié)商處理，并及時(shí)向上交所申報(bào)終止購(gòu)回，再與客戶就違約處置方案進(jìn)行協(xié)商。如雙方協(xié)商一致，則按協(xié)商后的方案進(jìn)行違約處置；如果公司與客戶不能協(xié)商一致，則雙方可以通過(guò)仲裁方式解決。當(dāng)出現(xiàn)標(biāo)的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加大，履約保證能力發(fā)生重大變化的情形時(shí)，對(duì)于已有約定購(gòu)回式證券交易，公司根據(jù)協(xié)議約定，要求客戶做提前購(gòu)回處理。第七十六條 交易因不可抗因素臨時(shí)中斷交易臨時(shí)中斷后，交易雙方不做任何處理，等交易中斷恢復(fù)后在繼續(xù)進(jìn)行初始交易或購(gòu)回交易。到期限仍未購(gòu)回的，公司啟動(dòng)違約處置程序，按照違約處置流程進(jìn)行處理。對(duì)賬戶或?qū)Ｓ米C券賬戶內(nèi)的證券被司法凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行對(duì)業(yè)務(wù)帶來(lái)的影響進(jìn)行評(píng)估。第七十九條 客戶資金賬戶或證券賬戶被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行公司將客戶資金賬戶或證券賬戶被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行情況向上交所報(bào)告。如果購(gòu)回到期日客戶資金賬戶或證券賬戶仍然被凍結(jié)，導(dǎo)致客戶到期購(gòu)回交易無(wú)法履行，公司將按客戶違約進(jìn)行處理。如果公司賬戶到期履約正常，客戶可以提前購(gòu)回。公司應(yīng)將所有客戶業(yè)務(wù)終止確認(rèn)函報(bào)備上交所，并提交業(yè)務(wù)終止報(bào)告，確認(rèn)業(yè)務(wù)終止程序結(jié)束。第八十一條 待購(gòu)回期間公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序?qū)⒐具M(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序情況向上交所報(bào)告。進(jìn)入業(yè)務(wù)終止程序當(dāng)日，若公司專(zhuān)用證券賬戶未被凍結(jié)具有正常履約能力，則尚未到期的約定購(gòu)回式證券交易客戶可以全部提前購(gòu)回；若專(zhuān)用證券賬戶不具有正常履約能力或客戶不同意提前購(gòu)回，則公司與客戶進(jìn)行協(xié)商處理。第十節(jié) 通知與送達(dá)第八十二條 信用交易管理部負(fù)責(zé)對(duì)客戶發(fā)送通知。營(yíng)業(yè)部協(xié)助信用交易管理部與客戶溝通。信用交易管理部依照有關(guān)規(guī)定向主管單位報(bào)送當(dāng)日各項(xiàng)數(shù)據(jù)，并保證所報(bào)送數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第六章 附 則第八十四條 本辦法由總裁辦公會(huì)議負(fù)責(zé)解釋。國(guó)泰君安證券股份有限公司約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)審批規(guī)程第一章 總 則第一條 為明確約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)審批程序，強(qiáng)化審批人員審批責(zé)任，加強(qiáng)約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制，提高審批環(huán)節(jié)工作效率，制定本規(guī)程。第三條 約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)審批遵循以下原則：（一）推薦權(quán)、決策權(quán)相互分離原則。（二）集體授信原則。第二章 信貸管理委員會(huì)第四條 公司信貸管理委員會(huì)，獨(dú)立于各職能部門(mén)，從公司整體利益出發(fā)行使約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)審批決策權(quán)。信貸管理委員會(huì)設(shè)主任和副主任，主任由公司總裁擔(dān)任，副主任由分管約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)的公司高級(jí)管理人員擔(dān)任。第七條 信貸管理委員會(huì)對(duì)于第六條第（一）至（四）款采用會(huì)議形式審批，審批例會(huì)由信貸管理委員會(huì)主任組織召開(kāi)，全體信貸管理委員會(huì)委員參加會(huì)議。信貸管理委員會(huì)建立月度輪值委員制，每月設(shè)兩名輪值委員，其中信用交易管理部的負(fù)責(zé)人為長(zhǎng)期輪值委員，其余成員輪流擔(dān)任輪值委員。第九條 信貸管理委員會(huì)對(duì)于第（六）款中2000萬(wàn)元以上的交易申請(qǐng)采用會(huì)議形式審批；對(duì)于第（六）款中2000萬(wàn)元以下（含）的交易申請(qǐng)采用會(huì)簽形式審批。第十一條 最高限額和參數(shù)審批會(huì)議的議程和準(zhǔn)備工作由信用交易管理部負(fù)責(zé)。第十二條 最高限額調(diào)整申請(qǐng)，由信用交易管理部約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)情況，及上期審批通過(guò)的最高限額使用情況擬定。第十三條 標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)及交易監(jiān)控參數(shù)調(diào)整申請(qǐng)由信用交易管理部匯總相關(guān)材料，在審批會(huì)議上進(jìn)行匯報(bào)。第十四條 匯報(bào)結(jié)束后進(jìn)入討論程序，信貸管理委員會(huì)委員、財(cái)務(wù)總監(jiān)和合規(guī)總監(jiān)可就申報(bào)材料內(nèi)容和匯報(bào)內(nèi)容向匯報(bào)人提出質(zhì)詢。第十五條 討論后各位委員說(shuō)明各自表決意見(jiàn)，并于會(huì)議結(jié)束后填寫(xiě)表決票。第十六條 最高限額經(jīng)信貸管理委員會(huì)審批通過(guò)的，由信用交易管理部將審批結(jié)論通知相關(guān)部門(mén)。第十七條 標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)、交易監(jiān)控參數(shù)通過(guò)信貸管理委員會(huì)審批通過(guò)的，由信用交易管理部通知相關(guān)部門(mén)，予以公布實(shí)施。信貸管理委員會(huì)副主任擔(dān)任會(huì)簽審批牽頭人，每月輪值委員擔(dān)任審批人。主審人在認(rèn)真閱讀客戶申請(qǐng)材料，分析存在問(wèn)題的基礎(chǔ)上，撰寫(xiě)?yīng)毩徟庖?jiàn)；協(xié)審人在主審人審批意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行補(bǔ)充、完善，撰寫(xiě)?yīng)毩徟庖?jiàn)；審批牽頭人綜合主審人和協(xié)審人的意見(jiàn)，最終簽署審定意見(jiàn)。第五章 約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)交易申請(qǐng)審批第二十條 信貸管理委員會(huì)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)的交易申請(qǐng)進(jìn)行逐筆審批。1億元以上的交易申請(qǐng)審批會(huì)議由主任主持，并擔(dān)任審批牽頭人。第二十二條 客戶交易額度申請(qǐng)審批例會(huì)的議程和準(zhǔn)備工作由信用交易管理部負(fù)責(zé)。第二十三條 信用交易管理部應(yīng)在會(huì)議上逐筆匯報(bào)交易申請(qǐng)、該交易申請(qǐng)的客戶情況、該交易申請(qǐng)的證券情況等。第二十四條 信用交易管理部如認(rèn)為無(wú)需匯報(bào)的，經(jīng)審批牽頭人同意可以不經(jīng)匯報(bào)直接進(jìn)入討論。討論完畢后匯報(bào)人退場(chǎng)，參會(huì)委員可進(jìn)行交流，但應(yīng)獨(dú)立決策，不受任何干擾。第二十六條 信貸管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由會(huì)議主持人及全體信貸管理委員會(huì)委員、或信貸管理委員會(huì)確定的代理投票人出席。代理投票人由信貸管理委員會(huì)委員在本部門(mén)總監(jiān)（含）以上人員中選擇一個(gè)熟悉約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)人員進(jìn)行推薦，經(jīng)信貸管理委員會(huì)會(huì)議討論通過(guò)并備案，不得隨意變更。代理投票人如果出席會(huì)議，會(huì)前應(yīng)與該信貸管理委員會(huì)委員對(duì)會(huì)議議題充分征詢意見(jiàn)，參與會(huì)議討論，會(huì)議表決時(shí)應(yīng)如實(shí)履行代理表決意見(jiàn)。參加審批表決的委員不得棄權(quán)，表決的方式為在《國(guó)泰君安證券股份有限公司信貸管理委員會(huì)表決票》上簽注同意或否決，并署名。審批結(jié)論為續(xù)議的申請(qǐng)，經(jīng)增補(bǔ)修正相關(guān)材料后，可提交信貸管理委員會(huì)再次審批。第三十一條 審批會(huì)議的記錄和發(fā)文工作由信用交易管理部負(fù)責(zé)。會(huì)議記錄由信用交易管理部存檔。信用交易管理部分別向兩位輪值委員提交需要審批的交易申請(qǐng)、該筆交易申請(qǐng)客戶情況、該筆交易申請(qǐng)證券情況等相關(guān)資料及審批意見(jiàn)表。每筆客戶額度申請(qǐng)的會(huì)簽審批程序應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)完成。主審人在認(rèn)真閱讀客戶申請(qǐng)材料，分析存在問(wèn)題的基礎(chǔ)上，撰寫(xiě)?yīng)毩徟庖?jiàn)；協(xié)審人在主審人審批意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行補(bǔ)充、完善，撰寫(xiě)?yīng)毩徟庖?jiàn)；審批牽頭人綜合主審人和協(xié)審人的意見(jiàn)，最終簽署審定意見(jiàn)。第三十四條 信貸管理委員會(huì)審批通過(guò)的交易申請(qǐng)，由信用交易管理部通知客戶及相關(guān)部門(mén)執(zhí)行。第三十六條 本辦法自頒布之日起施行。審批結(jié)論為：國(guó)泰君安證券股份有限公司約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)標(biāo)的證券管理辦法第一章 總則第一條 為規(guī)范公司約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)標(biāo)的證券管理，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《上海證券交易所約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)會(huì)員指南（試行）》和《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定，制定約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)標(biāo)的證券管理辦法。標(biāo)的證券是指可進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易的股票，以公司最新公布的約定購(gòu)回式證券交易標(biāo)的證券名單為準(zhǔn)。標(biāo)的證券的管理主要包括：標(biāo)的證券的評(píng)價(jià)篩選方法、動(dòng)態(tài)調(diào)整、折算率的確定、信息披露等方面。公司根據(jù)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）的規(guī)定及市場(chǎng)實(shí)際情況確定標(biāo)的證券及折算率，但不超出上交所規(guī)定的范圍、不高于上交所規(guī)定的最高折算率。公司應(yīng)選擇業(yè)績(jī)優(yōu)良、流通股本規(guī)模適度、流動(dòng)性較好的上市公司股票作為約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)標(biāo)的證券。第七條 約定購(gòu)回式證券交易標(biāo)的股票樣本空間需同時(shí)滿足以下條件：（一）上市時(shí)間超過(guò)三個(gè)月；（二）已完成股權(quán)