深圳證券交易所優(yōu)先股試點業(yè)務(wù)實施細(xì)則(編輯修改稿)
2024-07-27 14:48 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 （九）律師事務(wù)所出具的《法律意見書》；（十）中國結(jié)算出具的優(yōu)先股登記證明文件；（十一）董事、監(jiān)事和高級管理人員持股情況變動的報告；（十二）發(fā)行對象、上市公司等在本次優(yōu)先股發(fā)行中所有承諾及其履行情況的《承諾公告》；（十三）本所要求的其他文件。第三十條 轉(zhuǎn)讓服務(wù)申請經(jīng)本所同意后，發(fā)行人應(yīng)與本所簽訂轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議，發(fā)行人和保薦人（財務(wù)顧問）應(yīng)當(dāng)自收到轉(zhuǎn)讓通知書之日起30日內(nèi)安排優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓事項。第三十一條 優(yōu)先股進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，單筆申報數(shù)量（金額）、申報時間、價格范圍、申報類型、成交確認(rèn)時間參照本細(xì)則第二十三條至第二十八條執(zhí)行。第三十二條 優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)的投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行環(huán)節(jié)保持一致；非公開發(fā)行的相同條款優(yōu)先股經(jīng)轉(zhuǎn)讓后，投資者不得超過二百人。本所按照申報時間先后順序?qū)?yōu)先股轉(zhuǎn)讓進(jìn)行確認(rèn)，對導(dǎo)致優(yōu)先股持有賬戶數(shù)超過200戶的轉(zhuǎn)讓不予確認(rèn)。第三十三條 本所會員應(yīng)當(dāng)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，通過現(xiàn)場問詢、核對資料、簽訂確認(rèn)書等方式審查參與優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓的投資者是否為符合規(guī)定的合格投資者，并保存相關(guān)資料。第四章 信息披露第三十四條 上市公司召開董事會審議發(fā)行優(yōu)先股相關(guān)事項的，應(yīng)當(dāng)及時刊登董事會決議公告，并按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及時披露本次優(yōu)先股發(fā)行預(yù)案。上市公司獨立董事應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行優(yōu)先股對公司各類股東權(quán)益的影響發(fā)表專項意見，并與董事會決議一同披露。第三十五條 上市公司召開股東大會審議發(fā)行優(yōu)先股相關(guān)事項的，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票，并在股東大會通知中逐項列出以下需要進(jìn)行表決的議案：（一）本次發(fā)行優(yōu)先股的種類和數(shù)量；（二）發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排；（三）票面金額、發(fā)行價格或者定價區(qū)間及其確定原則；（四）優(yōu)先股股東參與分配利潤的方式，包括：票面股息率及其確定原則、股息發(fā)放的條件、股息支付方式、股息是否累積、是否可以參與剩余利潤分配等，涉及財務(wù)數(shù)據(jù)或者財務(wù)指標(biāo)的，應(yīng)注明相關(guān)報表口徑；（五）回購條款，包括回購的條件、期間、價格及其確定原則、回購選擇權(quán)的行使主體等（如有）；（六）募集資金用途；（七）公司與發(fā)行對象簽訂的附條件生效的優(yōu)先股認(rèn)購合同（如有）；（八）決議的有效期；（九）公司章程關(guān)于優(yōu)先股股東和普通股股東利潤分配、剩余財產(chǎn)分配、優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)等相關(guān)政策條款的修訂方案；（十）對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；（十一）中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他事項。上述議案須經(jīng)出席會議的普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)的三分之二以上通過。已發(fā)行優(yōu)先股的，還須經(jīng)出席會議的優(yōu)先股股東（不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)的三分之二以上通過。上市公司向公司特定股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行優(yōu)先股的，股東大會就發(fā)行方案進(jìn)行表決時，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避。第三十六條 上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會決議公告中披露普通股股東和優(yōu)先股股東分別對上述每項議案同意、反對和棄權(quán)的股份數(shù)及其所占比例。第三十七條 上市公司公開發(fā)行優(yōu)先股的，應(yīng)當(dāng)在其優(yōu)先股發(fā)行日前五個交易日內(nèi)，將發(fā)行公告和經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的募集說明書全文刊登在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站。第三十八條 上市公司應(yīng)當(dāng)在其優(yōu)先股上市（轉(zhuǎn)讓）日前五個交易日內(nèi)，將上市（轉(zhuǎn)讓）公告書全文刊登在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站。上市（轉(zhuǎn)讓）公告書至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:（一）發(fā)行人基本情況；（二）本次優(yōu)先
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