深圳證券交易所優(yōu)先股試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(編輯修改稿)
2025-07-27 14:48 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 （九）律師事務(wù)所出具的《法律意見書》；（十）中國(guó)結(jié)算出具的優(yōu)先股登記證明文件；（十一）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股情況變動(dòng)的報(bào)告；（十二）發(fā)行對(duì)象、上市公司等在本次優(yōu)先股發(fā)行中所有承諾及其履行情況的《承諾公告》；（十三）本所要求的其他文件。第三十條 轉(zhuǎn)讓服務(wù)申請(qǐng)經(jīng)本所同意后，發(fā)行人應(yīng)與本所簽訂轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議，發(fā)行人和保薦人（財(cái)務(wù)顧問）應(yīng)當(dāng)自收到轉(zhuǎn)讓通知書之日起30日內(nèi)安排優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。第三十一條 優(yōu)先股進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，單筆申報(bào)數(shù)量（金額）、申報(bào)時(shí)間、價(jià)格范圍、申報(bào)類型、成交確認(rèn)時(shí)間參照本細(xì)則第二十三條至第二十八條執(zhí)行。第三十二條 優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)的投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行環(huán)節(jié)保持一致；非公開發(fā)行的相同條款優(yōu)先股經(jīng)轉(zhuǎn)讓后，投資者不得超過二百人。本所按照申報(bào)時(shí)間先后順序?qū)?yōu)先股轉(zhuǎn)讓進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)導(dǎo)致優(yōu)先股持有賬戶數(shù)超過200戶的轉(zhuǎn)讓不予確認(rèn)。第三十三條 本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，通過現(xiàn)場(chǎng)問詢、核對(duì)資料、簽訂確認(rèn)書等方式審查參與優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓的投資者是否為符合規(guī)定的合格投資者，并保存相關(guān)資料。第四章 信息披露第三十四條 上市公司召開董事會(huì)審議發(fā)行優(yōu)先股相關(guān)事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)刊登董事會(huì)決議公告，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及時(shí)披露本次優(yōu)先股發(fā)行預(yù)案。上市公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行優(yōu)先股對(duì)公司各類股東權(quán)益的影響發(fā)表專項(xiàng)意見，并與董事會(huì)決議一同披露。第三十五條 上市公司召開股東大會(huì)審議發(fā)行優(yōu)先股相關(guān)事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票，并在股東大會(huì)通知中逐項(xiàng)列出以下需要進(jìn)行表決的議案：（一）本次發(fā)行優(yōu)先股的種類和數(shù)量；（二）發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排；（三）票面金額、發(fā)行價(jià)格或者定價(jià)區(qū)間及其確定原則；（四）優(yōu)先股股東參與分配利潤(rùn)的方式，包括：票面股息率及其確定原則、股息發(fā)放的條件、股息支付方式、股息是否累積、是否可以參與剩余利潤(rùn)分配等，涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或者財(cái)務(wù)指標(biāo)的，應(yīng)注明相關(guān)報(bào)表口徑；（五）回購(gòu)條款，包括回購(gòu)的條件、期間、價(jià)格及其確定原則、回購(gòu)選擇權(quán)的行使主體等（如有）；（六）募集資金用途；（七）公司與發(fā)行對(duì)象簽訂的附條件生效的優(yōu)先股認(rèn)購(gòu)合同（如有）；（八）決議的有效期；（九）公司章程關(guān)于優(yōu)先股股東和普通股股東利潤(rùn)分配、剩余財(cái)產(chǎn)分配、優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)等相關(guān)政策條款的修訂方案；（十）對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他事項(xiàng)。上述議案須經(jīng)出席會(huì)議的普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)的三分之二以上通過。已發(fā)行優(yōu)先股的，還須經(jīng)出席會(huì)議的優(yōu)先股股東（不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)的三分之二以上通過。上市公司向公司特定股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行優(yōu)先股的，股東大會(huì)就發(fā)行方案進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避。第三十六條 上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議公告中披露普通股股東和優(yōu)先股股東分別對(duì)上述每項(xiàng)議案同意、反對(duì)和棄權(quán)的股份數(shù)及其所占比例。第三十七條 上市公司公開發(fā)行優(yōu)先股的，應(yīng)當(dāng)在其優(yōu)先股發(fā)行日前五個(gè)交易日內(nèi)，將發(fā)行公告和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的募集說(shuō)明書全文刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站。第三十八條 上市公司應(yīng)當(dāng)在其優(yōu)先股上市（轉(zhuǎn)讓）日前五個(gè)交易日內(nèi)，將上市（轉(zhuǎn)讓）公告書全文刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站。上市（轉(zhuǎn)讓）公告書至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:（一）發(fā)行人基本情況；（二）本次優(yōu)先
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