【文章內(nèi)容簡介】 取最新文件。（二）客戶持有賣出情況月報根據(jù)《管理辦法》規(guī)定，客戶融券期間，其本人或關聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起3 個交易日內(nèi)向證券公司申報。證券公司應當將客戶申報的情況按月報送本所。報送路徑：本所網(wǎng)站——會員公司專區(qū)——業(yè)務辦理——融資融券業(yè)務辦理——融券賣出情況月報。報送時間：每個月前5個交易日。具體文件內(nèi)容及格式詳見附件三（《會員每月客戶持有賣出數(shù)據(jù)文件》）。三、違約記錄報送會員應當建立客戶檔案管理制度，對資信不良、有違約記錄的融資融券客戶，會員應當記錄在案，并可以在每個交易日22:00前將融資融券業(yè)務信用違約資料報送本所。會員應當保證所報送數(shù)據(jù)的真實、準確、完整。報送路徑：本所網(wǎng)站——會員公司專區(qū)——業(yè)務辦理——融資融券業(yè)務辦理——融資融券數(shù)據(jù)申報；本所相關信息披露以會員上傳的數(shù)據(jù)為依據(jù)。具體文件內(nèi)容及格式詳見附件四（《會員每日融資融券業(yè)務信用違約數(shù)據(jù)文件》）。四、融資融券業(yè)務負責人、聯(lián)絡人信息報備會員應當通過“會員公司專區(qū)”及時更新融資融券業(yè)務負責人、業(yè)務聯(lián)絡人信息。融資融券業(yè)務聯(lián)絡人的主要職責為：數(shù)據(jù)報送、數(shù)據(jù)稽核反饋信息的接收與處理，以及日常業(yè)務聯(lián)絡。報送路徑：本所網(wǎng)站－會員公司專區(qū)——業(yè)務辦理——融資融券業(yè)務辦理*——聯(lián)系人信息填報。五、重大事項報告會員發(fā)生下列情況影響融資融券業(yè)務的，應當立即向本所會員部報告，并持續(xù)報告進展情況：（一）重大業(yè)務風險；（二）重大技術故障；（三）不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易的；（四）其他影響公司正常經(jīng)營的重大事件。第七章 交易信息披露與風險監(jiān)控一、交易信息披露（一）根據(jù)《實施細則》規(guī)定，本所在每個交易日開市前，根據(jù)會員報送數(shù)據(jù)進行匯總，通過本所網(wǎng)站向市場公布以下信息：前一交易日單只標的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息。前一交易日市場融資融券交易總量信息。因會員報送數(shù)據(jù)錯誤，導致本所匯總的上述信息發(fā)生錯誤且無法在當日開市前糾正的，當日融資融券交易照常進行，但本所認定為交易異常情況并采取相應措施的除外。本所不因此承擔任何責任。對相關會員，將按照有關業(yè)務規(guī)則進行處理。會員信用交易統(tǒng)計信息展示路徑：本所網(wǎng)站——會員公司專區(qū)——會員交易統(tǒng)計——信用交易，使用EKEY控制權限（融資融券業(yè)務辦理），數(shù)據(jù)為月度報告，在次月的前5個工作日內(nèi)披露。（二）發(fā)生下列情形時，本所將對相關交易信息進行公告：單只標的證券的融資余額（或融券余量）達到或超過該證券上市可流通市值（或該證券上市可流通量）20％時，本所將于次一交易日開市前向市場發(fā)布提示公告。單只標的證券的融資余額（或融券余量）達到或超過該證券上市可流通市值（或該證券上市可流通量）25％時，本所可于次一交易日暫停其融資買入（或融券賣出），并在本所網(wǎng)站披露該標的證券融資余額（或融券余量）前五位會員名稱及相應的融資余額（或融券余量）數(shù)據(jù)，直至上述比例降至20％以下。單只標的證券的當日融資買入數(shù)量（或融券賣出數(shù)量）達到當日該證券總交易量的50％時，本所將于下一交易日開市前公布當日融資買入、融券賣出金額最大的五家會員名稱。二、風險監(jiān)控會員應當嚴格執(zhí)行《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引》以及證監(jiān)會、本所、中國結算和中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，加強自律和內(nèi)控，防范自身和客戶交易風險。（一）融資規(guī)模的管理單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，本所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。該標的證券的融資余額降低至20%以下時，本所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。（二）融券規(guī)模的管理單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，本所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。該標的證券的融券余量降低至20%以下時，本所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。（三）融資融券異常交易的管理融資融券交易中出現(xiàn)以下情形的，會員應當作為異常交易予以重點關注：單一信用賬戶/單一會員所有信用賬戶在單只標的證券的融資余額（融券余量）占標的證券的可流通市值（可流通量）比例較大的；單一信用賬戶/單一會員所有信用賬戶在單只標的證券的融資買入量（融券賣出量）占標的證券當日總成交量比例較大的；同一投資者開立的普通賬戶與信用賬戶在單只標的證券的合計買入量（賣出量）占標的證券當日總成交量比例較大的；同一投資者開立的普通賬戶與信用賬戶進行日內(nèi)反向交易行為的；涉嫌關聯(lián)的信用賬戶、普通賬戶之間頻繁或大量進行交易的；會員自營證券賬戶與客戶信用交易擔保證券賬戶持有的證券之和占該證券可流通量比例較大的；可能對標的證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量進行融資買入或融券賣出行為的；標的證券發(fā)行人大股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高管人員等內(nèi)幕人員進行標的證券融資融券交易行為的；會員進行大量、集中平倉交易的；本所認定的其它異常交易行為。對于標的證券異常交易認定和處理適用本所《交易規(guī)則》相關規(guī)定。融資融券交易出現(xiàn)異常時，本所可視情況采取以下措施并向市場公布：（1）調(diào)整標的證券標準或范圍；（2）調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率；（3）調(diào)整融資、融券保證金比例； （4）調(diào)整維持擔保比例；（5）暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易； （6）暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易；（7）本所認為必要的其他措施。融資融券交易存在異常交易行為的，本所可以視情況采取限制相關賬戶交易等措施。（四）對會員交易監(jiān)控的管理會員應當切實承擔對客戶融資融券交易的風險管理責任，包括建立有效的監(jiān)控系統(tǒng)，對客戶交易行為進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)融資融券交易中的異常情況；對發(fā)現(xiàn)的異常交易行為及時展開調(diào)查；建立完整的調(diào)查檔案，并接受本所和相關監(jiān)管機構的查詢和調(diào)閱；對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，要按照融資融券合同及時進行處置，并及時報告本所和相關監(jiān)管機構，以及按照本所和監(jiān)管機構要求采取相關措施（包括但不限于限制客戶賬戶交易、要求客戶簽署合規(guī)交易承諾書等，對于接收到本所限制賬戶交易處罰決定書的，要按處罰決定書要求對相關客戶信用賬戶的融資買入和融券賣出交易權限進行限制交易操作，并將處罰決定書及時轉交相關客戶）；建立健全協(xié)助監(jiān)管的制度和技術措施。本所可根據(jù)需要，對會員與融資融券業(yè)務相關的內(nèi)部控制制度、業(yè)務操作規(guī)范、風險管理措施、交易技術系統(tǒng)的安全運行狀況及對本所相關業(yè)務規(guī)則的執(zhí)行情況等進行檢查。會員違反《實施細則》的，本所可依據(jù)《交易規(guī)則》和《實施細則》的相關規(guī)定采取暫?；蛉∠麜T在本所進行融資或融券交易的權限等相關紀律處分。第八章 會員內(nèi)部控制會員開展融資融券業(yè)務，應當按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引》（以下簡稱“《內(nèi)部控制指引》”）的規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制機制。一、會員業(yè)務管理制度會員應當根據(jù)《管理辦法》以及《內(nèi)部控制指引》的要求，建立健全融資融券業(yè)務內(nèi)部控制機制，防范融資融券業(yè)務有關各類風險。除《管理辦法》和《內(nèi)部控制指引》要求建立的各項內(nèi)部控制制度、操作流程和風險識別以及評估與控制體系以外，會員還應當針對包括但不限于下列有關事項建立相應的業(yè)務管理制度：（一）客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)融資買入尚未了結合約的證券所得價款，須優(yōu)先償還該客戶的融資欠款；（二）未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得另作他用；（三）與客戶約定的融資、融券期限自客戶實際使用資金或證券之日起計算，期限不得超過6個月；（四）發(fā)生標的證券暫停交易，未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，可以與客戶約定順延融資融券期限，也可以約定了結融資融券關系；與客戶約定通過現(xiàn)金方式了結融券負債，計算公式和相關結算價格的選取應由雙方協(xié)商一致事先約定；（五）發(fā)生證券被調(diào)整出標的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結的融資融券關系仍然有效，也可以與客戶約定提前了結相關融資融券關系；（六）客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，應當根據(jù)約定采取強制平倉措施；（七）客戶融券賣出的申報價格不得低于申報進入交易主機當時的最近成交價；當天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價；投資者在融券期間通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標的相同證券的，其賣出該證券的價格應當滿足上述要求，但超出融券數(shù)量的部分除外；（八）不得接受其客戶將已設定擔?；蚱渌谌綑嗬氨徊扇〔榉狻鼋Y等司法措施的證券提交為擔保物，同時也不得向其客戶借出該類證券；（九）與客戶簽訂融資融券合同前，應當指定專人向客戶講解本所《實施細則》等業(yè)務規(guī)則，幫助投資者正確認識融資融券交易可能帶來的風險；（十）按照本所的要求，對客戶的融資融券交易進行監(jiān)控，并主動、及時地向本所報告其客戶的異常融資融券交易行為。第（一）項規(guī)定中，如果客戶信用證券賬戶持有與融