關于發(fā)布實施上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務指引(編輯修改稿)
2025-08-30 00:17 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 。第五十條 私募債券轉(zhuǎn)讓行情僅在固定收益平臺和本所網(wǎng)站向合格投資者進行披露。第五十一條 發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為，財務狀況惡化，或其他可能對投資者造成重大影響的事件的，本所可視情況暫時停止或終止提供私募債券轉(zhuǎn)讓服務。第五章 信息披露第五十二條 發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事及高級管理人員以及其他信息披露義務人，應當按照《試點辦法》及募集說明書的約定，履行信息披露義務。承銷商應當指定專人督促、輔導、協(xié)助信息披露義務人進行信息披露相關事務。第五十三條 發(fā)行人應當指定專人負責信息披露相關事務。第五十四條 信息披露義務人應當保證所披露的信息真實、準確、完整、及時，不得虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。董事、監(jiān)事、高級管理人員等信息披露義務人對所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性存在異議的，應當單獨發(fā)表意見并陳述理由。第五十五條 承銷商在私募債券存續(xù)期間應當對發(fā)行人資金使用情況進行檢查。承銷商發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在對私募債券償債能力有重大影響的情況的，應當及時督促發(fā)行人履行信息披露義務。發(fā)行人不履行信息披露義務的，承銷商應當及時向本所報告。第五十六條 信息披露義務人通過本所披露的文件應當以不可修改的電子文檔格式送達本所。第五十七條 私募債券發(fā)行人應當向其債券持有人披露至少包括私募債券名稱、代碼、期限、發(fā)行金額、利率、發(fā)行人及承銷商的聯(lián)系方式、募集說明書、付息及本金兌付事宜、存續(xù)期間可能影響其償債能力的重大事項等內(nèi)容。私募債券發(fā)行人應當向所有合格投資者披露包括但不限于私募債券名稱、代碼、期限、發(fā)行金額、利率、發(fā)行人及承銷商的聯(lián)系方式等內(nèi)容。私募債券募集說明書對披露內(nèi)容有特別約定的，從其約定。第五十八條 發(fā)行人應當在所有信息披露文件的顯著位置載明包括但不限于以下內(nèi)容的本所免責提示：本公司發(fā)行的私募債券已在上海證券交易所備案，上海證券交易所不對本公司的經(jīng)營風險、償債風險、訴訟風險以及私募債券的投資風險或收益等作出判斷或保證。投資者購買本公司私募債券，應當認真閱讀募集說明書及有關的信息披露文件，對本公司信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性進行獨立分析，并據(jù)以獨立判斷投資價值，自行承擔投資風險。第五十九條 發(fā)行人應當在完成債券登記后個工作日內(nèi)，披露當期私募債券的實際發(fā)行規(guī)模、利率、期限以及募集說明書等文件。第六十條 在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應當在私募債券本息兌付日前個工作日，披露付息及本金兌付事宜。第六十一條 發(fā)行人應當及時披露可能發(fā)生的影響其償債能力的重大事項。前款所稱重大事項包括但不限于：（一） 發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏倪`約情況。（二） 發(fā)行人新增借款或?qū)ν馓峁３^上年末凈資產(chǎn)％。（三） 發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)以上的重大損失。（四） 發(fā)行人占同類資產(chǎn)總額以上資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓或報廢。（五） 發(fā)行人做出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定。（六） 發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項或受到重大行政處罰。（七） 發(fā)行人高級管理人員涉及重大民事或刑事訴訟，或已就重大經(jīng)濟事件接受有關部門調(diào)查；（八） 發(fā)行人涉及需要澄清的市場傳聞；（九） 發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或經(jīng)營外部條件發(fā)生重大變化；（十） 發(fā)行人涉及可能對其資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響的重大合同；（十一） 其他對投資者做出投資決策有重大影響的事項。第六十二條 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過％的股東轉(zhuǎn)讓私募債券的，應當及時通報發(fā)行人及承銷商，并通過發(fā)行人在轉(zhuǎn)讓達成后個工作日內(nèi)進行披露。第六十三條 發(fā)行人可以在募集說明書中約定是否披露定期報告。如約定披露定期報告的，發(fā)行人應當按以下要求進行信息披露：（一）每年月日以前，披露上一年度年度報告；（二）每年月日以前，披露本年度中期報告。第六章 紀律與處罰第六十四條 備案小組成員、本所相關工作人員應當遵守下列工作紀律：（一）堅持原則、公正廉潔、勤勉盡責；（二）保守企業(yè)及相關機構的商業(yè)秘密；（三）不得泄露備案初核工作和備案會議信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當利益；（五）與發(fā)行人等相關機構或個人存在利害關系的，應當回避。第六十五條 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，違反本指引、募集說明書約定、本所其他相關規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所可以采取約見談話、通報批評、公開譴責、暫停或終止為其債券提供轉(zhuǎn)讓服務等措施。第六十六條 發(fā)行人、承銷商、相關中介機構及相關人員違反法律、法規(guī)、規(guī)章和本指引規(guī)定，未履行信息披露義務或所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏，或在發(fā)行環(huán)節(jié)違法違規(guī)的，本所可以采取約見談話、通報批評、公開譴責等措施；情節(jié)嚴重的，可上報相關主管機關查處，追究相關當事人的法律責任。第六十七條 證券公司未按照投資者適當性管理的要求遴選確定具有風險識別和風險承受能力的合格投資者的，本所將依據(jù)相關規(guī)定采取書面警示、要求整改、約見談話、通報批評、公開譴責、暫停或者限制交易等監(jiān)管措施或紀律處分，并向中國證監(jiān)會報告。第六十八條 私募債券轉(zhuǎn)讓雙方轉(zhuǎn)讓行為違反本指引、本所其他相關規(guī)定的，本所可以責令其改正，并視情節(jié)輕重采取相應的監(jiān)管措施。發(fā)行人、證券公司、轉(zhuǎn)讓雙方及相關人員涉嫌操縱市場、內(nèi)幕交易等違法犯罪行為的，本所上報相關主管機關查處，追究相關當事人的法律責任。第六十九條 發(fā)行人、承銷商及相關中介機構所提交的備案材料不能做到真實、準確、完整、專業(yè)，本所可暫停接受相關備案材料個月；情節(jié)嚴重的，暫停接受相關備案材料年；情節(jié)特別嚴重的，暫停接受相關備案材料年。第七十條 本所對前述主體采取紀律處分措施的，將記入誠信檔案。第七章 附則第七十一條 本指引由本所負責解釋。第七十二條 本指引自發(fā)布之日起施行。附件：.上海證券交易所中小企業(yè)私募債券備案材料內(nèi)容與格式.上海證券交易所中小企業(yè)私募債券募集說明書的格式與內(nèi)容.上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者風險認知書.上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者資格確認表.上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶填報要求 附件上海證券交易所中小企業(yè)私募債券備案材料內(nèi)容與格式一、備案申報材料的紙張、封面與份數(shù)（一）紙張應采用規(guī)格為毫米的紙張（相當于紙張規(guī)格）。（二）封面
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