關(guān)于發(fā)布實施上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引(編輯修改稿)
2025-08-30 00:17 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 。第五十條 私募債券轉(zhuǎn)讓行情僅在固定收益平臺和本所網(wǎng)站向合格投資者進行披露。第五十一條 發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為，財務(wù)狀況惡化，或其他可能對投資者造成重大影響的事件的，本所可視情況暫時停止或終止提供私募債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)。第五章 信息披露第五十二條 發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事及高級管理人員以及其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照《試點辦法》及募集說明書的約定，履行信息披露義務(wù)。承銷商應(yīng)當(dāng)指定專人督促、輔導(dǎo)、協(xié)助信息披露義務(wù)人進行信息披露相關(guān)事務(wù)。第五十三條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)信息披露相關(guān)事務(wù)。第五十四條 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事、監(jiān)事、高級管理人員等信息披露義務(wù)人對所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性存在異議的，應(yīng)當(dāng)單獨發(fā)表意見并陳述理由。第五十五條 承銷商在私募債券存續(xù)期間應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人資金使用情況進行檢查。承銷商發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在對私募債券償債能力有重大影響的情況的，應(yīng)當(dāng)及時督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人不履行信息披露義務(wù)的，承銷商應(yīng)當(dāng)及時向本所報告。第五十六條 信息披露義務(wù)人通過本所披露的文件應(yīng)當(dāng)以不可修改的電子文檔格式送達本所。第五十七條 私募債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向其債券持有人披露至少包括私募債券名稱、代碼、期限、發(fā)行金額、利率、發(fā)行人及承銷商的聯(lián)系方式、募集說明書、付息及本金兌付事宜、存續(xù)期間可能影響其償債能力的重大事項等內(nèi)容。私募債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向所有合格投資者披露包括但不限于私募債券名稱、代碼、期限、發(fā)行金額、利率、發(fā)行人及承銷商的聯(lián)系方式等內(nèi)容。私募債券募集說明書對披露內(nèi)容有特別約定的，從其約定。第五十八條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在所有信息披露文件的顯著位置載明包括但不限于以下內(nèi)容的本所免責(zé)提示：本公司發(fā)行的私募債券已在上海證券交易所備案，上海證券交易所不對本公司的經(jīng)營風(fēng)險、償債風(fēng)險、訴訟風(fēng)險以及私募債券的投資風(fēng)險或收益等作出判斷或保證。投資者購買本公司私募債券，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀募集說明書及有關(guān)的信息披露文件，對本公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性進行獨立分析，并據(jù)以獨立判斷投資價值，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。第五十九條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在完成債券登記后個工作日內(nèi)，披露當(dāng)期私募債券的實際發(fā)行規(guī)模、利率、期限以及募集說明書等文件。第六十條 在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在私募債券本息兌付日前個工作日，披露付息及本金兌付事宜。第六十一條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時披露可能發(fā)生的影響其償債能力的重大事項。前款所稱重大事項包括但不限于：（一） 發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況。（二） 發(fā)行人新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)％。（三） 發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)以上的重大損失。（四） 發(fā)行人占同類資產(chǎn)總額以上資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓或報廢。（五） 發(fā)行人做出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定。（六） 發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項或受到重大行政處罰。（七） 發(fā)行人高級管理人員涉及重大民事或刑事訴訟，或已就重大經(jīng)濟事件接受有關(guān)部門調(diào)查；（八） 發(fā)行人涉及需要澄清的市場傳聞；（九） 發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或經(jīng)營外部條件發(fā)生重大變化；（十） 發(fā)行人涉及可能對其資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響的重大合同；（十一） 其他對投資者做出投資決策有重大影響的事項。第六十二條 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過％的股東轉(zhuǎn)讓私募債券的，應(yīng)當(dāng)及時通報發(fā)行人及承銷商，并通過發(fā)行人在轉(zhuǎn)讓達成后個工作日內(nèi)進行披露。第六十三條 發(fā)行人可以在募集說明書中約定是否披露定期報告。如約定披露定期報告的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按以下要求進行信息披露：（一）每年月日以前，披露上一年度年度報告；（二）每年月日以前，披露本年度中期報告。第六章 紀(jì)律與處罰第六十四條 備案小組成員、本所相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守下列工作紀(jì)律：（一）堅持原則、公正廉潔、勤勉盡責(zé)；（二）保守企業(yè)及相關(guān)機構(gòu)的商業(yè)秘密；（三）不得泄露備案初核工作和備案會議信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益；（五）與發(fā)行人等相關(guān)機構(gòu)或個人存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。第六十五條 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，違反本指引、募集說明書約定、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所可以采取約見談話、通報批評、公開譴責(zé)、暫停或終止為其債券提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)等措施。第六十六條 發(fā)行人、承銷商、相關(guān)中介機構(gòu)及相關(guān)人員違反法律、法規(guī)、規(guī)章和本指引規(guī)定，未履行信息披露義務(wù)或所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏，或在發(fā)行環(huán)節(jié)違法違規(guī)的，本所可以采取約見談話、通報批評、公開譴責(zé)等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可上報相關(guān)主管機關(guān)查處，追究相關(guān)當(dāng)事人的法律責(zé)任。第六十七條 證券公司未按照投資者適當(dāng)性管理的要求遴選確定具有風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力的合格投資者的，本所將依據(jù)相關(guān)規(guī)定采取書面警示、要求整改、約見談話、通報批評、公開譴責(zé)、暫?；蛘呦拗平灰椎缺O(jiān)管措施或紀(jì)律處分，并向中國證監(jiān)會報告。第六十八條 私募債券轉(zhuǎn)讓雙方轉(zhuǎn)讓行為違反本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。發(fā)行人、證券公司、轉(zhuǎn)讓雙方及相關(guān)人員涉嫌操縱市場、內(nèi)幕交易等違法犯罪行為的，本所上報相關(guān)主管機關(guān)查處，追究相關(guān)當(dāng)事人的法律責(zé)任。第六十九條 發(fā)行人、承銷商及相關(guān)中介機構(gòu)所提交的備案材料不能做到真實、準(zhǔn)確、完整、專業(yè)，本所可暫停接受相關(guān)備案材料個月；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停接受相關(guān)備案材料年；情節(jié)特別嚴(yán)重的，暫停接受相關(guān)備案材料年。第七十條 本所對前述主體采取紀(jì)律處分措施的，將記入誠信檔案。第七章 附則第七十一條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。第七十二條 本指引自發(fā)布之日起施行。附件：.上海證券交易所中小企業(yè)私募債券備案材料內(nèi)容與格式.上海證券交易所中小企業(yè)私募債券募集說明書的格式與內(nèi)容.上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者風(fēng)險認(rèn)知書.上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者資格確認(rèn)表.上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶填報要求 附件上海證券交易所中小企業(yè)私募債券備案材料內(nèi)容與格式一、備案申報材料的紙張、封面與份數(shù)（一）紙張應(yīng)采用規(guī)格為毫米的紙張（相當(dāng)于紙張規(guī)格）。（二）封面
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1