【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額；有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值；融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。 報(bào)送路徑：本所網(wǎng)站——會(huì)員公司專(zhuān)區(qū)——業(yè)務(wù)辦理——融資融券業(yè)務(wù)辦理*——融資融券月報(bào)。融資融券業(yè)務(wù)月度專(zhuān)項(xiàng)統(tǒng)計(jì)表應(yīng)按照網(wǎng)站提供模板（）下載填寫(xiě)，文件名mtslmr*****（*****為5位會(huì)員代碼，同會(huì)員公司專(zhuān)區(qū)登陸用戶(hù)名中的）。報(bào)送時(shí)限：在每個(gè)月的前7個(gè)工作日內(nèi)，允許多次上傳，系統(tǒng)取最新文件。（二）客戶(hù)持有賣(mài)出情況月報(bào)根據(jù)《管理辦法》規(guī)定，客戶(hù)融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融入證券相同的證券的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3 個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)申報(bào)的情況按月報(bào)送本所。報(bào)送路徑：本所網(wǎng)站——會(huì)員公司專(zhuān)區(qū)——業(yè)務(wù)辦理——融資融券業(yè)務(wù)辦理——融券賣(mài)出情況月報(bào)。報(bào)送時(shí)間：每個(gè)月前5個(gè)交易日。具體文件內(nèi)容及格式詳見(jiàn)附件三（《會(huì)員每月客戶(hù)持有賣(mài)出數(shù)據(jù)文件》）。三、違約記錄報(bào)送會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)檔案管理制度，對(duì)資信不良、有違約記錄的融資融券客戶(hù)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)記錄在案，并可以在每個(gè)交易日22:00前將融資融券業(yè)務(wù)信用違約資料報(bào)送本所。會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。報(bào)送路徑：本所網(wǎng)站——會(huì)員公司專(zhuān)區(qū)——業(yè)務(wù)辦理——融資融券業(yè)務(wù)辦理——融資融券數(shù)據(jù)申報(bào)；本所相關(guān)信息披露以會(huì)員上傳的數(shù)據(jù)為依據(jù)。具體文件內(nèi)容及格式詳見(jiàn)附件四（《會(huì)員每日融資融券業(yè)務(wù)信用違約數(shù)據(jù)文件》）。四、融資融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)人信息報(bào)備會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)“會(huì)員公司專(zhuān)區(qū)”及時(shí)更新融資融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息。融資融券業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的主要職責(zé)為：數(shù)據(jù)報(bào)送、數(shù)據(jù)稽核反饋信息的接收與處理，以及日常業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)。報(bào)送路徑：本所網(wǎng)站－會(huì)員公司專(zhuān)區(qū)——業(yè)務(wù)辦理——融資融券業(yè)務(wù)辦理*——聯(lián)系人信息填報(bào)。五、重大事項(xiàng)報(bào)告會(huì)員發(fā)生下列情況影響融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)立即向本所會(huì)員部報(bào)告，并持續(xù)報(bào)告進(jìn)展情況：（一）重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；（二）重大技術(shù)故障；（三）不可抗力或者意外事件可能影響客戶(hù)正常交易的；（四）其他影響公司正常經(jīng)營(yíng)的重大事件。第七章 交易信息披露與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控一、交易信息披露（一）根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，本所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，通過(guò)本所網(wǎng)站向市場(chǎng)公布以下信息：前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買(mǎi)入額、融資余額、融券賣(mài)出量、融券余量等信息。前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息。因會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致本所匯總的上述信息發(fā)生錯(cuò)誤且無(wú)法在當(dāng)日開(kāi)市前糾正的，當(dāng)日融資融券交易照常進(jìn)行，但本所認(rèn)定為交易異常情況并采取相應(yīng)措施的除外。本所不因此承擔(dān)任何責(zé)任。對(duì)相關(guān)會(huì)員，將按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處理。會(huì)員信用交易統(tǒng)計(jì)信息展示路徑：本所網(wǎng)站——會(huì)員公司專(zhuān)區(qū)——會(huì)員交易統(tǒng)計(jì)——信用交易，使用EKEY控制權(quán)限（融資融券業(yè)務(wù)辦理），數(shù)據(jù)為月度報(bào)告，在次月的前5個(gè)工作日內(nèi)披露。（二）發(fā)生下列情形時(shí)，本所將對(duì)相關(guān)交易信息進(jìn)行公告：?jiǎn)沃粯?biāo)的證券（除交易所交易基金外）的融資余額（或融券余量）達(dá)到或超過(guò)該證券上市可流通市值（或該證券上市可流通量）20％時(shí)，本所將于次一交易日開(kāi)市前向市場(chǎng)發(fā)布提示公告。單只交易所交易基金的融資余額（或融券余量）達(dá)到或超過(guò)該證券上市可流通市值（或該證券上市可流通量）70％時(shí)，本所將于次一交易日開(kāi)市前向市場(chǎng)發(fā)布提示公告。單只標(biāo)的證券（除交易所交易基金外）的融資余額（或融券余量）達(dá)到或超過(guò)該證券上市可流通市值（或該證券上市可流通量）25％時(shí)，本所可于次一交易日暫停其融資買(mǎi)入（或融券賣(mài)出），并在本所網(wǎng)站披露該標(biāo)的證券融資余額（或融券余量）前五位會(huì)員名稱(chēng)及相應(yīng)的融資余額（或融券余量）數(shù)據(jù)，直至上述比例降至20％以下。單只交易所交易基金的融資余額（或融券余量）達(dá)到或超過(guò)該證券上市可流通市值（或該證券上市可流通量）75％時(shí)，本所將于次一交易日暫停其融資買(mǎi)入（或融券賣(mài)出），并在本所網(wǎng)站披露該標(biāo)的證券融資余額（或融券余量）前五位會(huì)員名稱(chēng)及相應(yīng)的融資余額（或融券余量）數(shù)據(jù)，直至上述比例降至70％以下。單只標(biāo)的證券的當(dāng)日融資買(mǎi)入數(shù)量（或融券賣(mài)出數(shù)量）達(dá)到當(dāng)日該證券總交易量的50％時(shí)，本所將于下一交易日開(kāi)市前公布當(dāng)日融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出金額最大的五家會(huì)員名稱(chēng)。二、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控會(huì)員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》以及證監(jiān)會(huì)、本所、中國(guó)結(jié)算和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)自律和內(nèi)控，防范自身和客戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)。（一）融資規(guī)模的管理單只標(biāo)的證券（除交易所交易基金外）的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，本所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。該標(biāo)的證券（除交易所交易基金外）的融資余額降低至20%以下時(shí)，本所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。單只交易所交易基金的融資余額達(dá)到其上市可流通市值的75%時(shí)，本所將在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。該交易所交易基金的融資余額降至70%以下時(shí)，本所將在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。單只交易所交易基金的融資余額達(dá)到其上市可流通市值的25%但未達(dá)到75%的，本所將不暫停其融資買(mǎi)入。本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要調(diào)整單只交易所交易基金上述比例限制。（二）融券規(guī)模的管理單只標(biāo)的證券（除交易所交易基金外）的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，本所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。該標(biāo)的證券（除交易所交易基金外）的融券余量降低至20%以下時(shí)，本所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。單只交易所交易基金的融券余量達(dá)到其上市可流通量的75%時(shí)，本所將在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。該交易所交易基金的融券余量降至70%以下時(shí)，本所將在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。單只交易所交易基金的融券余量達(dá)到其上市可流通量的25%但未達(dá)到75%的，本所將不暫停其融券賣(mài)出。本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要調(diào)整單只交易所交易基金上述比例限制。（三）融資融券異常交易的管理融資融券交易中出現(xiàn)以下情形的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)作為異常交易予以重點(diǎn)關(guān)注：?jiǎn)我恍庞觅~戶(hù)/單一會(huì)員所有信用賬戶(hù)在單只標(biāo)的證券的融資余額（融券余量）占標(biāo)的證券的可流通市值（可流通量）比例較大的；單一信用賬戶(hù)/單一會(huì)員所有信用賬戶(hù)在單只標(biāo)的證券的融資買(mǎi)入量（融券賣(mài)出量）占標(biāo)的證券當(dāng)日總成交量比例較大的；同一投資者開(kāi)立的普通賬戶(hù)與信用賬戶(hù)在單只標(biāo)的證券的合計(jì)買(mǎi)入量（賣(mài)出量）占標(biāo)的證券當(dāng)日總成交量比例較大的；同一投資者開(kāi)立的普通賬戶(hù)與信用賬戶(hù)進(jìn)行日內(nèi)反向交易行為的；涉嫌關(guān)聯(lián)的信用賬戶(hù)、普通賬戶(hù)之間頻繁或大量進(jìn)行交易的；會(huì)員自營(yíng)證券賬戶(hù)與客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的證券之和占該證券可流通量比例較大的；可能對(duì)標(biāo)的證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量進(jìn)行融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出行為的；標(biāo)的證券發(fā)行人大股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高管人員等內(nèi)幕人員進(jìn)行標(biāo)的證券融資融券交易行為的；會(huì)員進(jìn)行大量、集中平倉(cāng)交易的；本所認(rèn)定的其它異常交易行為。對(duì)于標(biāo)的證券異常交易認(rèn)定和處理適用本所《交易規(guī)則》相關(guān)規(guī)定。融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，本所可視情況采取以下措施并向市場(chǎng)公布：（1）調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；（2）調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率；（3）調(diào)整融資、融券保證金比例； （4）調(diào)整維持擔(dān)保比例；（5）暫停特定標(biāo)的證券的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易； （6）暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易；（7）本所認(rèn)為必要的其他措施。融資融券交易存在異常交易行為的，本所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶(hù)交易等措施。（四）對(duì)會(huì)員交易監(jiān)控的管理會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)承擔(dān)對(duì)客戶(hù)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，包括建立有效的監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)客戶(hù)交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)融資融券交易中的異常情況；對(duì)發(fā)現(xiàn)的異常交易行為及時(shí)展開(kāi)調(diào)查；建立完整的調(diào)查檔案，并接受本所和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的查詢(xún)和調(diào)閱；對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，要按照融資融券合同及時(shí)進(jìn)行處置，并及時(shí)報(bào)告本所和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以及按照本所和監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求采取相關(guān)措施（包括但不限于限制客戶(hù)賬戶(hù)交易、要求客戶(hù)簽署合規(guī)交易承諾書(shū)等，對(duì)于接收到本所限制賬戶(hù)交易處罰決定書(shū)的，要按處罰決定書(shū)要求對(duì)相關(guān)客戶(hù)信用賬戶(hù)的融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出交易權(quán)限進(jìn)行限制交易操作，并將處罰決定書(shū)及時(shí)轉(zhuǎn)交相關(guān)客戶(hù)）；建立健全協(xié)助監(jiān)管的制度和技術(shù)措施。本所可根據(jù)需要，對(duì)會(huì)員與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況及對(duì)本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況等進(jìn)行檢查。會(huì)員違反《實(shí)施細(xì)則》的，本所可依據(jù)《交易規(guī)則》和《實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定采取暫?；蛉∠麜?huì)員在本所進(jìn)行融資或融券交易的權(quán)限等相關(guān)紀(jì)律處分。第八章 會(huì)員內(nèi)部控制會(huì)員開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《內(nèi)部控制指引》”）的規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制機(jī)制。一、會(huì)員業(yè)務(wù)管理制度會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)《管理辦法》以及《內(nèi)部控制指引》的要求，建立健全融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制機(jī)制，防范融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。除《管理辦法》和《內(nèi)部控制指引》要求建立的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以及評(píng)估與控制體系以外，會(huì)員還應(yīng)當(dāng)針對(duì)包括但不限于下列有關(guān)事項(xiàng)建立相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理制度：（一）客戶(hù)賣(mài)出信用證券賬戶(hù)內(nèi)融資買(mǎi)入尚未了結(jié)合約的證券所得價(jià)款，須優(yōu)先償還該客戶(hù)的融資欠款；（二）未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶(hù)融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得另作他用；（三）與客戶(hù)約定的融資、融券期限自客戶(hù)實(shí)際使用資金或證券之日起計(jì)算，期限不得超過(guò)