【正文】 ，并主動(dòng)、及時(shí)地向本所報(bào)告其客戶(hù)的異常融資融券交易行為。二、會(huì)員對(duì)標(biāo)的證券的管理會(huì)員向其客戶(hù)公布的標(biāo)的證券名單，不得超出本所規(guī)定的范圍。會(huì)員應(yīng)當(dāng)與其客戶(hù)在相關(guān)合同中具體約定有關(guān)流程和處置辦法。會(huì)員可以根據(jù)流動(dòng)性、波動(dòng)性等指標(biāo)對(duì)各類(lèi)可充抵保證金證券確定不同的折算率，且不得高于本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。會(huì)員應(yīng)當(dāng)關(guān)注單一客戶(hù)的信用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券集中度，對(duì)單一證券市值占比過(guò)高的客戶(hù)，要做好風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案；會(huì)員應(yīng)當(dāng)關(guān)注全體客戶(hù)的信用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券總體集中度，對(duì)單一證券市值占比過(guò)高的證券，要做好風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案。會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)、信息有誤的，應(yīng)當(dāng)就此承擔(dān)全部責(zé)任。會(huì)員在約定時(shí)間前未進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報(bào)送，或報(bào)送數(shù)據(jù)和信息有誤的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向本所會(huì)員部報(bào)告，由本所根據(jù)有關(guān)情況進(jìn)行處理。會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向本所報(bào)送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息，具體參見(jiàn)本指南“第六章 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報(bào)送”。會(huì)員對(duì)融資融券交易及相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)的檢查內(nèi)容包括但不限于以下方面：（一）是否存在缺陷和漏洞；（二）通過(guò)反例測(cè)試等方式，確認(rèn)融資融券系統(tǒng)是否符合證監(jiān)會(huì)、交易所和登記公司關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)監(jiān)管要求；（三）對(duì)技術(shù)系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)和升級(jí)是否有規(guī)范的管理流程；（四）技術(shù)系統(tǒng)升級(jí)后是否進(jìn)行必要的測(cè)試，包括但不限于前端控制有效性測(cè)試、業(yè)務(wù)功能合規(guī)性測(cè)試等；（五）對(duì)融資融券交易系統(tǒng)日常參數(shù)維護(hù)（包括但不限于標(biāo)的證券、擔(dān)保品管理等）是否有規(guī)范的業(yè)務(wù)流程和復(fù)核機(jī)制。凡涉及可能影響融資融券交易的重大改造升級(jí)，會(huì)員應(yīng)及時(shí)通過(guò)書(shū)面和本所會(huì)員專(zhuān)區(qū)（本所網(wǎng)站會(huì)員公司專(zhuān)區(qū)會(huì)員報(bào)告，報(bào)告大類(lèi)選取“定期報(bào)送報(bào)告”，報(bào)告小類(lèi)選取“本所規(guī)定的其他定期報(bào)告”）向本所報(bào)備。第九章 其他事項(xiàng)一、權(quán)益類(lèi)信息披露及相關(guān)事務(wù)會(huì)員通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票不計(jì)入其自有股票，會(huì)員無(wú)須因該賬戶(hù)內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。二、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄證券的權(quán)益處理客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，由會(huì)員以自己的名義，為客戶(hù)的利益，行使對(duì)發(fā)行人的權(quán)利。前款所稱(chēng)對(duì)發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。融券賣(mài)出標(biāo)的股票發(fā)生權(quán)益分派的，相關(guān)權(quán)益補(bǔ)償方式和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在融資融券合同中進(jìn)行約定。三、會(huì)員通過(guò)本所網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)征集客戶(hù)投票意見(jiàn)及參與股東大會(huì)相關(guān)事宜在本所開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的會(huì)員公司，行使客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的股票對(duì)應(yīng)的股東權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求融資融券投資者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資者”）的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理。證券公司可委托信息公司通過(guò)本所指定的證券公司融資融券客戶(hù)投票意見(jiàn)代征集系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投票意見(jiàn)代征集系統(tǒng)”, ），征集融資融券投資者對(duì)上市公司股東大會(huì)擬審議事項(xiàng)的投票意見(jiàn)。會(huì)員通過(guò)本所網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)征集客戶(hù)投票意見(jiàn)的，應(yīng)在相應(yīng)權(quán)利登記日的下一個(gè)工作日17:00前，將相關(guān)客戶(hù)的信用證券賬戶(hù)信息通過(guò)會(huì)員專(zhuān)區(qū)EKEY加密后上傳至指定的FTP服務(wù)器。信用證券賬戶(hù)對(duì)應(yīng)客戶(hù)首次通過(guò)本所網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交投票意見(jiàn)的，須在信息公司網(wǎng)站注冊(cè)后，使用網(wǎng)站反饋的激活碼在交易系統(tǒng)進(jìn)行密碼服務(wù)申報(bào)，完成身份認(rèn)證后才能提交投票意見(jiàn)。在本所開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，可通過(guò)本所指定的融資融券業(yè)務(wù)證券公司投票系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券公司投票系統(tǒng)”），按照所征集的融資融券投資者對(duì)同一議案的不同意見(jiàn)進(jìn)行分拆投票。投票時(shí)間為上市公司股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:3015:00。會(huì)員如需使用投票意見(jiàn)代征集系統(tǒng)及證券公司投票系統(tǒng)的，需事先與信息公司簽署相關(guān)技術(shù)服務(wù)協(xié)議。會(huì)員通過(guò)EKEY登陸查詢(xún)，輸入客戶(hù)A股股東賬號(hào)或（和）證件號(hào)碼（境內(nèi)身份證、軍官證、士兵證、境外身份證、其他），網(wǎng)站將反饋是否存在與本所上市的公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員匹配信息，包括任職公司、職務(wù)和任職起止日期等相關(guān)內(nèi)容。五、會(huì)員參與本所融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試會(huì)員向本所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限前，應(yīng)組織營(yíng)業(yè)部相關(guān)員工完成融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試，并通過(guò)會(huì)員專(zhuān)區(qū)的“投資者教育動(dòng)態(tài)欄目”向本所報(bào)送測(cè)試情況。測(cè)試通過(guò)本所投資者教育網(wǎng)站（）“融資融券業(yè)務(wù)測(cè)試平臺(tái)”進(jìn)行（具體操作參考測(cè)試平臺(tái)專(zhuān)區(qū)的使用說(shuō)明），融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)可參考本所投資者教育網(wǎng)站“融資融券專(zhuān)欄”。六、糾紛處理會(huì)員應(yīng)當(dāng)穩(wěn)妥解決與客戶(hù)之間因融資融券業(yè)務(wù)發(fā)生的糾紛，并負(fù)責(zé)妥善處理其客戶(hù)與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的信訪、投訴，依法保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益，維護(hù)資本市場(chǎng)正常秩序和社會(huì)和諧穩(wěn)定。附件一 會(huì)員每日融資融券申報(bào)數(shù)據(jù)文件附件三 會(huì)員每日融資融券業(yè)務(wù)信用違約數(shù)據(jù)文件附件一 “會(huì)員公司專(zhuān)區(qū)”用戶(hù)EKEY及權(quán)限申請(qǐng)表上海證券交易所：因業(yè)務(wù)辦理需要, ：數(shù)字證書(shū)新增（ □ 新增 □ 不需新增） *見(jiàn)附注辦理權(quán)限：□ 會(huì)籍業(yè)務(wù) （授權(quán)類(lèi)型：□ 新增 □ 刪除）□ 大宗交易系統(tǒng)專(zhuān)場(chǎng)業(yè)務(wù)合格投資者申請(qǐng) □A類(lèi) / □B類(lèi) / □C類(lèi)（授權(quán)類(lèi)型：□ 新增 □ 刪除）□ 融資融券業(yè)務(wù) （授權(quán)類(lèi)型：□ 新增 □ 刪除）□ 約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù) （授權(quán)類(lèi)型：□ 新增 □ 刪除）□ 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù) （授權(quán)類(lèi)型：□ 新增 □ 刪除）□ 其他 （授權(quán)類(lèi)型：□ 新增 □ 刪除）l 用戶(hù)名稱(chēng)： Ekey Ca_Id： * 一個(gè)EKEY申請(qǐng)對(duì)應(yīng)一張權(quán)限申請(qǐng)表；新申請(qǐng)EKEY的Ca_Id，申請(qǐng)人無(wú)需填寫(xiě)。Ekey咨詢(xún)電話(huà)：02168814725附件二 會(huì)員每日融資融券申報(bào)數(shù)據(jù)文件會(huì)員公司在每個(gè)交易日約定的時(shí)間前（22：00）將融資融券業(yè)務(wù)申報(bào)數(shù)據(jù)及其標(biāo)志文件（MTSL*****，MTSL*****）、融資融券業(yè)務(wù)信用違約資料及其標(biāo)志文件（CREDIT***** 、CREDIT *****）上傳至本所門(mén)戶(hù)網(wǎng)站，22：00前會(huì)員公司可多次申報(bào)，以最后一次申報(bào)為準(zhǔn)；當(dāng)某證券被調(diào)出標(biāo)的證券范圍時(shí)，會(huì)員仍需繼續(xù)申報(bào)該證券的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，直至該證券相關(guān)業(yè)務(wù)全部了結(jié)；如本日沒(méi)有發(fā)生融資融券業(yè)務(wù)，也需要上傳文件。數(shù)據(jù)格式所有數(shù)據(jù)均為電子格式。文件名大小寫(xiě)敏感。若本日融資余額或融券余量為負(fù)數(shù)，請(qǐng)將該值歸為0。（2）金額類(lèi)字段數(shù)據(jù)，最終結(jié)果精確至1元。（4）本日融資買(mǎi)入金額，以當(dāng)天交易的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；本日直接還款額、本日賣(mài)券還款額、本日融資強(qiáng)制平倉(cāng)額按實(shí)際清償?shù)娜谫Y欠款金額報(bào)送。（6）本日余券應(yīng)劃轉(zhuǎn)量，指本日買(mǎi)券還券、直接還券、融券強(qiáng)制平倉(cāng)的交易指令實(shí)際成交數(shù)量超過(guò)應(yīng)歸還的融券賣(mài)出數(shù)量部分。（8）本日融資正權(quán)益調(diào)整、本日融資負(fù)權(quán)益調(diào)整作為本日融資償還額的調(diào)整項(xiàng)目，其他增加本日融資償還額計(jì)入本日融資正權(quán)益調(diào)整，其他減少本日融資償還額計(jì)入本日融資負(fù)權(quán)益調(diào)整。融資融券業(yè)務(wù)申報(bào)數(shù)據(jù)標(biāo)志文件l 命名規(guī)則MTSL*****其中，MTSL為融資融券簡(jiǎn)稱(chēng)，*****為5位會(huì)員代碼，YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期表示的是該交易日的申報(bào)數(shù)據(jù)。l 文件內(nèi)容與格式每個(gè)字段以 | 分開(kāi)、定長(zhǎng)格式，左對(duì)齊右補(bǔ)空格，順序如下表：字段內(nèi)容長(zhǎng)度備注文件名稱(chēng)30生成日期8YYYYMMDD，與對(duì)應(yīng)申報(bào)文件中日期一致文件字節(jié)數(shù)14 文件內(nèi)行數(shù)14 附件三 會(huì)員每月客戶(hù)持有賣(mài)出數(shù)據(jù)文件根據(jù)《證券公司融資融券交易管理辦法》規(guī)定，客戶(hù)融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融入證券相同的證券的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。l 報(bào)送方式：通過(guò)交易所外部網(wǎng)站報(bào)送，路徑：本所網(wǎng)站——會(huì)員公司專(zhuān)區(qū)——業(yè)務(wù)辦理——融資融券業(yè)務(wù)辦理*——融券賣(mài)出情況月報(bào)。l 命名規(guī)則：文件名： CYMC*****CYMC為“持有賣(mài)出”簡(jiǎn)稱(chēng)，*****為5位會(huì)員代碼，YYYY表示年份，MM表示申報(bào)月份。字段內(nèi)容長(zhǎng)度備注日期8YYYYMMDD：交易發(fā)生日期證券代碼6證券代碼簡(jiǎn)稱(chēng)10賬戶(hù)數(shù)量8賬戶(hù)為同一投資者所有的普通和信用賬戶(hù)，此字段填寫(xiě)實(shí)際數(shù)量，但申報(bào)的賬戶(hù)組只有20個(gè)賬戶(hù)110按照賬戶(hù)的字符關(guān)系倒序填寫(xiě)，需報(bào)送全部20條賬戶(hù)記錄；有賬戶(hù)則填寫(xiě)賬戶(hù)代碼，沒(méi)有賬戶(hù)則填滿(mǎn)空格（10位）賬戶(hù)210...10賬戶(hù)2010當(dāng)日證券賣(mài)出數(shù)量14上述同一投資者下屬賬戶(hù)組當(dāng)日賣(mài)出數(shù)量之和前日證券融券余額14上述同一投資者下屬賬戶(hù)組前日融券余額當(dāng)日證券融券余額14上述同一投資者下屬賬戶(hù)組當(dāng)日融券余額報(bào)送單位1證券代碼的申報(bào)單位，1：股（證券為股票）2：份（證券為基金）3：手（證券為債券）所在會(huì)員代碼12附件四 會(huì)員每日融資融券業(yè)務(wù)信用違約數(shù)據(jù)文件l 命名規(guī)則CREDIT*****其中，*****為5位會(huì)員代碼,YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期表示的是該交易日的申報(bào)數(shù)據(jù)，與文件中的“信用交易日期”一致。l 文件內(nèi)容與格式每個(gè)字段以 | 分開(kāi)、定長(zhǎng)格式，左對(duì)齊右補(bǔ)空格，如當(dāng)日無(wú)數(shù)據(jù)申報(bào)，上傳空文件，行結(jié)束不需要”|”分隔符。文件名大小寫(xiě)