【正文】 *融資融券業(yè)務(wù)申報(bào)數(shù)據(jù)命名規(guī)則MTSL*****其中，MTSL為融資融券簡稱，*****為5位會(huì)員代碼,YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期表示的是該交易日的申報(bào)數(shù)據(jù)，與文件中的“信用交易日期”一致。（5）本日融券賣出量、本日買券還券量、本日直接還券量、本日融券強(qiáng)制平倉量以當(dāng)天交易的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶申報(bào)的情況按月報(bào)報(bào)送相關(guān)證券交易所。順序如下表：字段內(nèi)容長度備注違約者證券賬戶10違約者姓名20身份證號(hào)18違約金額14違約類別11：未按規(guī)定補(bǔ)足擔(dān)保物2：合約期滿未清償3：提供虛假信息4：發(fā)生司法糾紛申報(bào)類別11：新增2：撤銷3: 結(jié)案申報(bào)日期8YYYYMMDD融資融券業(yè)務(wù)信用違約資料標(biāo)志文件l 命名規(guī)則CREDIT*****其中， *****為5位會(huì)員代碼，YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期表示的是該交易日的申報(bào)數(shù)據(jù)。文件名大小寫敏感。文件名大小寫敏感。（3）當(dāng)標(biāo)的證券為凈價(jià)交易的國債時(shí)，本日融資買入金額、本日融券余量金額應(yīng)包含本日每百元應(yīng)計(jì)利息額，即本日融資買入金額=融資買入數(shù)量*（成交價(jià)格+本日每百元應(yīng)計(jì)利息額），本日融券余量金額=本日融券余量*（本日收盤價(jià)+本日每百元應(yīng)計(jì)利息額）。融資融券申報(bào)數(shù)據(jù)文件中不能存在小數(shù)，所有數(shù)據(jù)取整。七、技術(shù)指南有關(guān)技術(shù)操作要求，會(huì)員可以參照本所《市場參與者融資融券技術(shù)實(shí)施指引》的具體規(guī)定執(zhí)行。四、上市公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員信息查詢會(huì)員可以通過本所網(wǎng)站會(huì)員公司專區(qū)查詢?cè)诒舅鲜械墓径?、監(jiān)事或高級(jí)管理人員信息，查詢路徑：本所網(wǎng)站——會(huì)員公司專區(qū)——業(yè)務(wù)辦理——融資融券業(yè)務(wù)辦理——董監(jiān)高信息查詢。會(huì)員在代客戶行使其客戶信用賬戶相關(guān)權(quán)利當(dāng)日上午9:00前，通過EKEY可從本所信息公司網(wǎng)站獲取征集到的投票信息。會(huì)員客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券的分紅、派息、配股等權(quán)益處理，按照《管理辦法》和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。會(huì)員對(duì)其融資融券交易及相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行改造、測試時(shí)，不得影響交易活動(dòng)的正常進(jìn)行。四、會(huì)員信息報(bào)送日常報(bào)告制度會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報(bào)送制度，指定專人負(fù)責(zé)有關(guān)數(shù)據(jù)、信息的統(tǒng)計(jì)與復(fù)核，保證向本所報(bào)送的數(shù)據(jù)、信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第（一）項(xiàng)規(guī)定中，如果客戶信用證券賬戶持有與融資買入相同證券，在所有融資負(fù)債尚未了結(jié)前，只要客戶賣出與融資買入相同證券，無論其采用何種賣出方式，均視為賣出信用證券賬戶內(nèi)融資買入的證券，所得價(jià)款應(yīng)優(yōu)先償還該客戶的融資欠款，融資負(fù)債償還順序會(huì)員與客戶可自行約定。融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，本所可視情況采取以下措施并向市場公布：（1）調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；（2）調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率；（3）調(diào)整融資、融券保證金比例； （4）調(diào)整維持擔(dān)保比例；（5）暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易； （6）暫停整個(gè)市場的融資買入或融券賣出交易；（7）本所認(rèn)為必要的其他措施。（二）融券規(guī)模的管理單只標(biāo)的證券（除交易所交易基金外）的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，本所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。單只標(biāo)的證券的當(dāng)日融資買入數(shù)量（或融券賣出數(shù)量）達(dá)到當(dāng)日該證券總交易量的50％時(shí)，本所將于下一交易日開市前公布當(dāng)日融資買入、融券賣出金額最大的五家會(huì)員名稱。因會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致本所匯總的上述信息發(fā)生錯(cuò)誤且無法在當(dāng)日開市前糾正的，當(dāng)日融資融券交易照常進(jìn)行，但本所認(rèn)定為交易異常情況并采取相應(yīng)措施的除外。報(bào)送路徑：本所網(wǎng)站——會(huì)員公司專區(qū)——業(yè)務(wù)辦理——融資融券業(yè)務(wù)辦理——融資融券數(shù)據(jù)申報(bào)；本所相關(guān)信息披露以會(huì)員上傳的數(shù)據(jù)為依據(jù)。報(bào)送時(shí)限：在每個(gè)月的前7個(gè)工作日內(nèi)，允許多次上傳，系統(tǒng)取最新文件。會(huì)員出現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)連接故障的，必須電話聯(lián)系本所信息公司有關(guān)技術(shù)人員，說明情況，并在數(shù)據(jù)申報(bào)截止之前，將數(shù)據(jù)光盤直接遞送到本所信息公司，聯(lián)系電話：02168791091。第六章 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報(bào)送一、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日22:00前向本所報(bào)送當(dāng)日各證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。本所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)?？蛻粜庞米C券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實(shí)施特別處理等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券，會(huì)員在計(jì)算客戶維持擔(dān)保比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。本所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資保證金比例標(biāo)準(zhǔn)，并向市場公布。臨時(shí)調(diào)整是指本所根據(jù)市場情況對(duì)標(biāo)的證券進(jìn)行的不定期調(diào)整。會(huì)員可以根據(jù)流動(dòng)性、波動(dòng)性等指標(biāo)和自身日常盯市管理需要對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但不得高于《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的各類可充抵保證金證券的最高折算率。本所發(fā)送的閉市過戶文件將體現(xiàn)訂單的業(yè)務(wù)類型。會(huì)員接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)，申報(bào)指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、融資融券標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。會(huì)員可使用已有EKEY或新申請(qǐng)EKEY辦理融資融券業(yè)務(wù)。本所可根據(jù)需要，對(duì)會(huì)員融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況等進(jìn)行檢查，作為會(huì)員融資融券交易權(quán)限審核依據(jù)之一。融資融券業(yè)務(wù)的登記結(jié)算，適用中國結(jié)算的相關(guān)規(guī)定?！　。ㄋ模┎糠治淖中薷摹　⌒略鰧?duì)于ETF的相關(guān)規(guī)定，ETF融資余額（或融券余量）比例達(dá)到或超過75%時(shí)暫停融資買入（或融券賣出），并公布融資余額（或融券余量）前五位會(huì)員名稱及相應(yīng)的融資余額（或融券余量）數(shù)據(jù)?！　”敬巍稑I(yè)務(wù)指南》的修訂內(nèi)容包括：　　本所于2013年5月29日發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步明確交易型開放式指數(shù)基金融資融券相關(guān)比例限制的通知》（上證交字【2013】31號(hào)），將ETF融資融券余額比例限制從25%放寬至75%。　　新增對(duì)于ETF的相關(guān)規(guī)定，ETF融資余額或融券余量比例達(dá)到或超過70%時(shí)本所發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告?！　￡P(guān)于暫停和恢復(fù)融資買入的融資余額比例，分成除ETF以外的標(biāo)的證券和ETF這兩類進(jìn)行分別規(guī)定。對(duì)于除ETF以外的標(biāo)的證券仍然按照原規(guī)定，融券余額達(dá)到或超過25%時(shí)暫停融券賣出，該比例下降至20%時(shí)恢復(fù)融券賣出。第一章 融資融券概述本指南所稱融資融券交易，是指投資者向具有本所會(huì)員資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。其中，融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案應(yīng)包含但不限于下列內(nèi)容：（1）融資融券業(yè)務(wù)開展的模式、規(guī)?？刂?、組織機(jī)構(gòu)及分工；（2）客戶選擇和授信制度，包括融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本、融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書標(biāo)準(zhǔn)文本；（3）賬戶及保證金、擔(dān)保物的管理，包括標(biāo)的證券名單、可充抵保證金證券范圍及其折算率，融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)制平倉的業(yè)務(wù)規(guī)則和程序等；（4）權(quán)益處理；（5）所需資金和證券的安排；（6）融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒情況；（7）客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實(shí)施情況說明；（8）融資融券業(yè)務(wù)突發(fā)或異常情況應(yīng)急預(yù)案；（9）利益沖突防范、客戶糾紛處理機(jī)制、投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)控制的說明；（10）合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司開展融資融券業(yè)務(wù)出具的合規(guī)意見。本所確認(rèn)無誤后，為其開通融資融券交易權(quán)限（即開通除從事B股業(yè)務(wù)交易單元外，會(huì)員所有非出租交易單元的融資融券交易權(quán)限）。第三章 交易流程（委托、申報(bào)與成交）一、委托與申報(bào)會(huì)員可以接受客戶信用證券賬戶的融資融券交易委托。（三）融券交易類型買賣方向?yàn)锽的，表示買券還券申報(bào)；買賣方向?yàn)镾的，表示融券賣出申報(bào)。會(huì)員應(yīng)在本所規(guī)定的范圍內(nèi)，確定其向客戶融資融券標(biāo)的證券的具體名單。本所可以根據(jù)市場情況調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，本所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。（二）融券保證金比例投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%。并且，客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%。三、保證金比例、維持擔(dān)保比例的調(diào)整本所對(duì)保證金比例、維持擔(dān)保比例進(jìn)行定期評(píng)估，并根據(jù)市場情況適時(shí)進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整結(jié)果予以公告。會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并就此承擔(dān)全部責(zé)任。會(huì)員在每個(gè)交易日22:00前沒有申報(bào)數(shù)據(jù)或報(bào)送數(shù)據(jù)有誤的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向本所會(huì)員部報(bào)告。報(bào)送路徑：本所網(wǎng)站——會(huì)員公司專區(qū)——業(yè)務(wù)辦理——融資融券業(yè)務(wù)辦理——融券賣出情況月報(bào)。融資融券業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的主要職責(zé)為：數(shù)據(jù)報(bào)送、數(shù)據(jù)稽核反饋信息的接收與處理，以及日常業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)。會(huì)員信用交易統(tǒng)計(jì)信息展示路徑：本所網(wǎng)站——會(huì)員公司專區(qū)——會(huì)員交易統(tǒng)計(jì)——信用交易，使用EKEY控制權(quán)限（融資融券業(yè)務(wù)辦理），數(shù)據(jù)為月度報(bào)告，在次月的前5個(gè)工作日內(nèi)披露。該標(biāo)的證券（除交易所交易基金外）的融資余額降低至20%以下時(shí)，本所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。該交易所交易基金的融券余量降至70%以下時(shí)，本所將在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。本所可根據(jù)需要，對(duì)會(huì)員與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況及對(duì)本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況等進(jìn)行檢查。會(huì)員應(yīng)當(dāng)與其客戶在相關(guān)合同中具體約定有關(guān)流程和處置辦法。會(huì)員在約定時(shí)間前