【正文】 *融資融券業(yè)務(wù)申報數(shù)據(jù)命名規(guī)則MTSL*****其中，MTSL為融資融券簡稱，*****為5位會員代碼,YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期表示的是該交易日的申報數(shù)據(jù)，與文件中的“信用交易日期”一致。（5）本日融券賣出量、本日買券還券量、本日直接還券量、本日融券強制平倉量以當天交易的清算數(shù)據(jù)為準。證券公司應當將客戶申報的情況按月報報送相關(guān)證券交易所。順序如下表：字段內(nèi)容長度備注違約者證券賬戶10違約者姓名20身份證號18違約金額14違約類別11：未按規(guī)定補足擔保物2：合約期滿未清償3：提供虛假信息4：發(fā)生司法糾紛申報類別11：新增2：撤銷3: 結(jié)案申報日期8YYYYMMDD融資融券業(yè)務(wù)信用違約資料標志文件l 命名規(guī)則CREDIT*****其中， *****為5位會員代碼，YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期表示的是該交易日的申報數(shù)據(jù)。文件名大小寫敏感。文件名大小寫敏感。（3）當標的證券為凈價交易的國債時，本日融資買入金額、本日融券余量金額應包含本日每百元應計利息額，即本日融資買入金額=融資買入數(shù)量*（成交價格+本日每百元應計利息額），本日融券余量金額=本日融券余量*（本日收盤價+本日每百元應計利息額）。融資融券申報數(shù)據(jù)文件中不能存在小數(shù)，所有數(shù)據(jù)取整。七、技術(shù)指南有關(guān)技術(shù)操作要求，會員可以參照本所《市場參與者融資融券技術(shù)實施指引》的具體規(guī)定執(zhí)行。四、上市公司董事、監(jiān)事或高級管理人員信息查詢會員可以通過本所網(wǎng)站會員公司專區(qū)查詢在本所上市的公司董事、監(jiān)事或高級管理人員信息，查詢路徑：本所網(wǎng)站——會員公司專區(qū)——業(yè)務(wù)辦理——融資融券業(yè)務(wù)辦理——董監(jiān)高信息查詢。會員在代客戶行使其客戶信用賬戶相關(guān)權(quán)利當日上午9:00前，通過EKEY可從本所信息公司網(wǎng)站獲取征集到的投票信息。會員客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)證券的分紅、派息、配股等權(quán)益處理，按照《管理辦法》和本所指定登記結(jié)算機構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。會員對其融資融券交易及相關(guān)系統(tǒng)進行改造、測試時，不得影響交易活動的正常進行。四、會員信息報送日常報告制度會員應當建立融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報送制度，指定專人負責有關(guān)數(shù)據(jù)、信息的統(tǒng)計與復核，保證向本所報送的數(shù)據(jù)、信息真實、準確、完整。第（一）項規(guī)定中，如果客戶信用證券賬戶持有與融資買入相同證券，在所有融資負債尚未了結(jié)前，只要客戶賣出與融資買入相同證券，無論其采用何種賣出方式，均視為賣出信用證券賬戶內(nèi)融資買入的證券，所得價款應優(yōu)先償還該客戶的融資欠款，融資負債償還順序會員與客戶可自行約定。融資融券交易出現(xiàn)異常時，本所可視情況采取以下措施并向市場公布：（1）調(diào)整標的證券標準或范圍；（2）調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率；（3）調(diào)整融資、融券保證金比例； （4）調(diào)整維持擔保比例；（5）暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易； （6）暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易；（7）本所認為必要的其他措施。（二）融券規(guī)模的管理單只標的證券（除交易所交易基金外）的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，本所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。單只標的證券的當日融資買入數(shù)量（或融券賣出數(shù)量）達到當日該證券總交易量的50％時，本所將于下一交易日開市前公布當日融資買入、融券賣出金額最大的五家會員名稱。因會員報送數(shù)據(jù)錯誤，導致本所匯總的上述信息發(fā)生錯誤且無法在當日開市前糾正的，當日融資融券交易照常進行，但本所認定為交易異常情況并采取相應措施的除外。報送路徑：本所網(wǎng)站——會員公司專區(qū)——業(yè)務(wù)辦理——融資融券業(yè)務(wù)辦理——融資融券數(shù)據(jù)申報；本所相關(guān)信息披露以會員上傳的數(shù)據(jù)為依據(jù)。報送時限：在每個月的前7個工作日內(nèi)，允許多次上傳，系統(tǒng)取最新文件。會員出現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)連接故障的，必須電話聯(lián)系本所信息公司有關(guān)技術(shù)人員，說明情況，并在數(shù)據(jù)申報截止之前，將數(shù)據(jù)光盤直接遞送到本所信息公司，聯(lián)系電話：02168791091。第六章 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報送一、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報送會員應當于每個交易日22:00前向本所報送當日各證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。本所認為必要時，可以調(diào)整維持擔保比例的最低標準?？蛻粜庞米C券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實施特別處理等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券，會員在計算客戶維持擔保比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。本所認為必要時，可以調(diào)整融資保證金比例標準，并向市場公布。臨時調(diào)整是指本所根據(jù)市場情況對標的證券進行的不定期調(diào)整。會員可以根據(jù)流動性、波動性等指標和自身日常盯市管理需要對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但不得高于《實施細則》規(guī)定的各類可充抵保證金證券的最高折算率。本所發(fā)送的閉市過戶文件將體現(xiàn)訂單的業(yè)務(wù)類型。會員接受客戶融資融券交易委托，應當按照本所規(guī)定的格式申報，申報指令應包括客戶的信用證券賬戶號碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、融資融券標識等內(nèi)容。會員可使用已有EKEY或新申請EKEY辦理融資融券業(yè)務(wù)。本所可根據(jù)需要，對會員融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風險管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)的安全運行狀況等進行檢查，作為會員融資融券交易權(quán)限審核依據(jù)之一。融資融券業(yè)務(wù)的登記結(jié)算，適用中國結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。　?。ㄋ模┎糠治淖中薷摹　⌒略鰧τ贓TF的相關(guān)規(guī)定，ETF融資余額（或融券余量）比例達到或超過75%時暫停融資買入（或融券賣出），并公布融資余額（或融券余量）前五位會員名稱及相應的融資余額（或融券余量）數(shù)據(jù)。　　本次《業(yè)務(wù)指南》的修訂內(nèi)容包括：　　本所于2013年5月29日發(fā)布了《關(guān)于進一步明確交易型開放式指數(shù)基金融資融券相關(guān)比例限制的通知》（上證交字【2013】31號），將ETF融資融券余額比例限制從25%放寬至75%。　　新增對于ETF的相關(guān)規(guī)定，ETF融資余額或融券余量比例達到或超過70%時本所發(fā)布風險提示公告。　　關(guān)于暫停和恢復融資買入的融資余額比例，分成除ETF以外的標的證券和ETF這兩類進行分別規(guī)定。對于除ETF以外的標的證券仍然按照原規(guī)定，融券余額達到或超過25%時暫停融券賣出，該比例下降至20%時恢復融券賣出。第一章 融資融券概述本指南所稱融資融券交易，是指投資者向具有本所會員資格的證券公司提供擔保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。其中，融資融券業(yè)務(wù)實施方案應包含但不限于下列內(nèi)容：（1）融資融券業(yè)務(wù)開展的模式、規(guī)模控制、組織機構(gòu)及分工；（2）客戶選擇和授信制度，包括融資融券合同標準文本、融資融券交易風險揭示書標準文本；（3）賬戶及保證金、擔保物的管理，包括標的證券名單、可充抵保證金證券范圍及其折算率，融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔保比例的最低標準，強制平倉的業(yè)務(wù)規(guī)則和程序等；（4）權(quán)益處理；（5）所需資金和證券的安排；（6）融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)準備就緒情況；（7）客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實施情況說明；（8）融資融券業(yè)務(wù)突發(fā)或異常情況應急預案；（9）利益沖突防范、客戶糾紛處理機制、投資者教育和風險控制的說明；（10）合規(guī)總監(jiān)對公司開展融資融券業(yè)務(wù)出具的合規(guī)意見。本所確認無誤后，為其開通融資融券交易權(quán)限（即開通除從事B股業(yè)務(wù)交易單元外，會員所有非出租交易單元的融資融券交易權(quán)限）。第三章 交易流程（委托、申報與成交）一、委托與申報會員可以接受客戶信用證券賬戶的融資融券交易委托。（三）融券交易類型買賣方向為B的，表示買券還券申報；買賣方向為S的，表示融券賣出申報。會員應在本所規(guī)定的范圍內(nèi)，確定其向客戶融資融券標的證券的具體名單。本所可以根據(jù)市場情況調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。標的證券進入終止上市程序的，本所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當日起將其調(diào)整出標的證券范圍。（二）融券保證金比例投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%。并且，客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于150%。三、保證金比例、維持擔保比例的調(diào)整本所對保證金比例、維持擔保比例進行定期評估，并根據(jù)市場情況適時進行調(diào)整，調(diào)整結(jié)果予以公告。會員應當保證所報送數(shù)據(jù)的真實、準確、完整，并就此承擔全部責任。會員在每個交易日22:00前沒有申報數(shù)據(jù)或報送數(shù)據(jù)有誤的，應當以書面形式向本所會員部報告。報送路徑：本所網(wǎng)站——會員公司專區(qū)——業(yè)務(wù)辦理——融資融券業(yè)務(wù)辦理——融券賣出情況月報。融資融券業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的主要職責為：數(shù)據(jù)報送、數(shù)據(jù)稽核反饋信息的接收與處理，以及日常業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)。會員信用交易統(tǒng)計信息展示路徑：本所網(wǎng)站——會員公司專區(qū)——會員交易統(tǒng)計——信用交易，使用EKEY控制權(quán)限（融資融券業(yè)務(wù)辦理），數(shù)據(jù)為月度報告，在次月的前5個工作日內(nèi)披露。該標的證券（除交易所交易基金外）的融資余額降低至20%以下時，本所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。該交易所交易基金的融券余量降至70%以下時，本所將在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。本所可根據(jù)需要，對會員與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風險管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)的安全運行狀況及對本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況等進行檢查。會員應當與其客戶在相關(guān)合同中具體約定有關(guān)流程和處置辦法。會員在約定時間前