【正文】 務PBU生成盤后文件，交易所將通過單向衛(wèi)星定點發(fā)送，市場參與者可使用盤后文件傳輸工具RptGet獲取。之后腳本會自動從數(shù)據(jù)庫指定表導出并上傳到交易所FTP服務器上。，修改文件中下列缺省配置參數(shù)：set dbserver=本處請?zhí)顚憯?shù)據(jù)庫IP地址set bduser=本處請?zhí)顚憯?shù)據(jù)庫用戶名set dbpwd=本處請?zhí)顚憯?shù)據(jù)庫密碼set dbname=本處請?zhí)顚憯?shù)據(jù)庫名稱set dbtable=本處請?zhí)顚憯?shù)據(jù)庫對應的委托確認表set ftpserver=本處請?zhí)顚懡灰姿鵉TP Server的IP地址set ftpuser=本處請?zhí)顚懡灰姿鵉TP Server的用戶名set ftppwd=本處請?zhí)顚懡灰姿鵉TP Server的密碼set pbu=本處請?zhí)顚懙卿汸BU修改示例如下：（會員需要依據(jù)自身實際情況填寫下列參數(shù)）：set dbserver=set bduser=saset dbpwd=saset dbname=EzQES20110725set dbtable=repo_quote_ordwth_70003set ftpserver=set ftpuser=1set ftppwd=1set pbu=70003進行DOS命令行窗口，cd C:\QESBCP businessDate假設當前交易日20110725，則操作過程如下圖：然后腳本會將預先配置的信息顯示，并要求確認。交易所將合并實時階段的申報與批文件中的申報，處理重復的訂單，即防止同一個業(yè)務單元相同的reff重復處理。N16(2)11sqbh會員內(nèi)部訂單號，同申報接口中的reff（字段4：會員內(nèi)部訂單號）。C626trdnum實時成交編號，該字段由上交所填寫。C1623status表示記錄發(fā)送狀態(tài)和接收狀態(tài)。C1018oldtrdnum對于報價回購業(yè)務提前購回訂單，需填寫為提前購回成交編號，對報價回購其他業(yè)務無意義。報價回購交易最低為50手，超出部分為1手的整數(shù)倍。對于約定購回業(yè)務，無意義。該字段必須大于等于0，小數(shù)點后數(shù)字固定3位，即嚴格按照N11（3）格式填寫，單位為元。對于報價回購，為合格投資者證券帳戶；對于報價入庫記錄，自營證券賬戶填寫在賣方證券賬戶字段；對于報價出庫記錄，賣方證券賬戶字段無意義不填；對于約定購回初始交易，為合格投資者證券帳戶；對于約定購回購回交易，為約定購回專用證券賬戶。C105buypbu買方業(yè)務PBU（5位數(shù)字），作為買方證券賬戶對應的業(yè)務PBU，用于申報、撤單訂單。序號字段名字段描述類型1rec_num記錄編號，連續(xù)遞增且唯一。repo_quote_ordwth申報和申報確認接口描述：數(shù)據(jù)庫表接口為市場參與者提供一個單一的訂單申報及訂單申報確認隊列，市場參與者系統(tǒng)將相關委托訂單寫入接口數(shù)據(jù)庫表，然后由上交所專用報盤程序按序讀取接口數(shù)據(jù)庫表中記錄，依次發(fā)送到后臺并將響應信息更新回該接口表對應記錄。本文檔由上海證券交易所（簡稱“上交所”）起草，并負責進行解釋。l 會員系統(tǒng)應校驗標的證券為上交所上市交易的股票、基金和債券。l 會員系統(tǒng)應對標的證券的范圍、折算比率區(qū)間進行有效管理。（七）申報訂單被交易所確認后，市場參與者系統(tǒng)內(nèi)部需要記錄實時成交編號(trdnum)，供提購回交易使用。（四）申報和申報確認接口表是同一個表，增加成交回報編號信息，沒有單獨實時成交接口表。代碼使用區(qū)間為[01000，59999]。聯(lián)系電話：02168644780傳真：02168810883一、業(yè)務簡述約定購回式證券交易（以下簡稱“約定購回”）是指符合條件的投資者以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期，按照另一約定價格從證券公司購回標的證券的交易行為。216。 命名規(guī)則hyzh *****(文件名大小寫敏感)其中，hyzh為會員綜合業(yè)務賬戶數(shù)據(jù)的簡稱；*****為5位會員代碼（同會員公司專區(qū)用戶名中的5位數(shù)字）；YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期為申報日期（交易日期）；NNN為批次號，從001開始；文件名大小寫敏感。報送時間段：交易日9:00~16:00*批量上傳文件中如存在校驗不通過的記錄，則整個批量文件上傳失敗，本次批量報備無效3. 會員綜合業(yè)務賬號申報數(shù)據(jù)文件216。會員發(fā)生下列情況影響約定購回式證券交易的，應當立即向本所會員部報告，并持續(xù)報告進展情況：（一）重大業(yè)務風險；（二）重大技術故障；（三）不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易的；（四）其他影響公司正常經(jīng)營的重大事件。四、會員對約定購回式證券交易的風險管理會員應當建立以凈資本為核心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財務狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券和單筆交易的金額占凈資本的比例等風險控制指標。（四）本所確認會員提交的違約處置申請及相關材料形式完備后，會員方可在次一交易日起，按照《客戶協(xié)議》約定賣出全部標的證券，以抵償客戶應付金額，剩余金額按照多退少補的原則處理；（五）違約處置完成后，證券公司應當將違約處置結果向本所交易管理部備案。若上述相關標的證券同一證券品種存在司法凍結、扣劃或在次一交易日發(fā)生司法凍結、扣劃情形的，中國結算上海分公司終止相應購回交易，但相關標的證券及當日發(fā)生的權益不予劃轉。證券公司及其客戶應當在《客戶協(xié)議》中約定權利行使的程序和方式。由此引發(fā)的稅收及相關權益的處理由會員和客戶自行協(xié)商解決。初始交易的申報要素包括：初始交易代碼、合同編號、客戶證券賬號及其指定交易單元號、證券公司專用證券賬號、初始交易日、購回交易日、標的證券代碼、標的證券數(shù)量、初始交易成交金額、購回交易成交金額等。（七）初始交易未完成交收前，不得進行購回交易。（二）投資者參與約定購回式證券交易的證券賬戶應為證券公司已報備提交本所的賬戶。與會員的數(shù)據(jù)接口文檔為《會員綜合業(yè)務會員信息文件接口》（見附件4）。二、交易權限開通會員在中國結算上海分公司已完成約定購回式證券交易相關專用證券賬戶開立和結算業(yè)務開通后，應將其約定購回式證券交易專用賬戶和指定專用于約定購回式證券交易相關證券處置的自營賬戶（以下簡稱“證券處置賬戶”），以書面方式報備本所會員部，賬戶報備材料應加蓋會員公章。會員辦理與本所相關的約定購回式證券交易業(yè)務，適用本指南。上 海 證 券 交 易 所 文 件上證會字〔2011〕32號￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣關于發(fā)布《上海證券交易所約定購回式證券交易業(yè)務會員指南（試行）》的通知各相關會員：根據(jù)《約定購回式證券交易及登記結算業(yè)務實施細則》，本所制定了《上海證券交易所約定購回式證券交易業(yè)務會員指南（試行）》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。會員開展約定購回式證券交易試點，應當嚴格遵守相關法律、法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定和本所、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）規(guī)則，切實執(zhí)行會員公司約定購回式證券交易內(nèi)部管理制度，認真履行與客戶之間的《約定購回式證券交易客戶協(xié)議》，自覺接受證監(jiān)會和本所、中國結算的監(jiān)督管理。本所可根據(jù)需要，對會員約定購回式證券交易相關的內(nèi)部控制制度、業(yè)務操作規(guī)范、風險管理措施、交易技術系統(tǒng)的安全運行狀況等進行檢查。具體報送路徑為：SSE網(wǎng)站——會員公司專區(qū)——業(yè)務辦理——約定購回式證券交易業(yè)務辦理——約定購回式證券交易合格投資者賬戶申報。專用證券賬戶和證券處置賬戶不得用于非約定購回式證券交易。（六）會員應當查驗進行初始交易投資者標的證券余額、可用額度、單筆交易金額和會員總體業(yè)務額度使用情況、標的證券集中度等風控指標。會員系統(tǒng)必須嚴格按照本所發(fā)布的接口規(guī)格說明書進行填寫。待購回期間，因司法等機關凍結或強制執(zhí)行，影響前條規(guī)定的股東或持有人權益劃轉的，則同一證券品種的該項權益全部留存于證券公司專用證券賬戶內(nèi)。待購回期間，會員不得就標的證券主動行使股東或持有人權利，但可以根據(jù)客戶的申請，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會、提案、表決等權利。本所交易管理部收到中國結算上海分公司反饋的處理結果后，轉告相關會員。會員與客戶應就違約處置事宜協(xié)商一致的，提交書面申請應包括雙方共同簽署的違約處置申請、會員承諾書和合規(guī)意見書等相關材料，書面申請文件應加蓋申請會員公章，會員的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責人應當在會員承諾書簽字，并做出如下承諾：申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，如申請材料存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，將承擔全部法律責任；對于會員與客戶就違約處置事宜無法協(xié)商一致情形，或會員無法通過《客戶協(xié)議》約定的方式與客戶取得聯(lián)系的，會員單方提交違約處置申請，應提供相關訴訟或仲裁的司法文書；違約處置應與相關初始交易的成交編號、初始交易日、客戶證券賬號及其指定交易單元號、證券公司專用證券賬號、標的證券代碼、標的證券數(shù)量等要素一致，處置應為相應購回交易所涉全部標的證券。三、會員對標的證券折算率的管理會員可以根據(jù)流動性、波動性等指標對各類標的證券確定不同的折算率。（五）會員被暫?；蚪K止約定購回式證券交易權限的，應當及時向本所交易管理部提交業(yè)務處置報告。2. 數(shù)據(jù)報送方式*增量數(shù)據(jù)報送方式。例如：報價回購投資者賬戶和報價回購出入庫開通業(yè)務，報送文件中不允許同時出現(xiàn)00101和00102的數(shù)據(jù)2） 00102（報價回購出入庫賬戶報送）業(yè)務，只需填寫：“股東帳號”、“綜合業(yè)務類型”即可，其余字段可以為空4. 會員綜合業(yè)務賬號申報數(shù)據(jù)標志文件216。 命名規(guī)則hyzh_yx*****其中，hyzh_yx為會員綜合業(yè)務賬戶有效數(shù)據(jù)的簡稱；*****為5位會員代碼（同會員公司專區(qū)用戶名中的5位數(shù)字）；YYYYMMDD表示查詢當日日期，YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期。聯(lián)系方式如開發(fā)或測試中，出現(xiàn)問題，可以與上交所技術規(guī)劃和服務部進行聯(lián)系。系統(tǒng)根據(jù)買方業(yè)務PBU和delreff定位被撤訂單證券代碼(stock)：與被撤訂單保持一致買方帳號(buyacc)：與被撤訂單保持一致賣方帳號(sellacc)：與被撤訂單保持一致買方業(yè)務PBU(buypbu)：與被撤訂單保持一致賣方業(yè)務PBU(sellpbu)：與被撤訂單保持一致買方營業(yè)部代碼(buybranchid)：與被撤訂單保持一致賣方營業(yè)部代碼(sellbranchid)：與被撤訂單保持一致數(shù)量(qty)：與被撤訂單保持一致，有效位數(shù)暫不允許超過11位初始交易金額(amt)：與被撤訂單保持一致購回交易金額(callamt)：與被撤訂單保持一致購回交易日期(oldtrddate)：與被撤訂單保持一致業(yè)務合同編號(contractnum)：與被撤訂單保持一致訂單類型(owflag)：RNR撤單標志(delflag)：填寫字符’0’證券代碼(stock)：標的證券代碼，需與初始交易相同買方帳號(buyacc)：合格投資者證券帳戶賣方帳號(sellacc)：約定購回專用證券賬戶買方業(yè)務PBU(buypbu)：合格投資者證券帳戶的指定交易單元，與登錄PBU為同一家會員公司賣方業(yè)務PBU(sellpbu)：約定購回專用證券賬戶的指定交易單元，與登錄PBU為同一家會員公司買方營業(yè)部代碼(buybranchid)：合格投資者開戶營業(yè)部的5位正式編碼。（三）EzQES 2011版報盤程序業(yè)務PBU是用于表示賬戶指定關系、交易