【正文】 務(wù)PBU生成盤后文件，交易所將通過(guò)單向衛(wèi)星定點(diǎn)發(fā)送，市場(chǎng)參與者可使用盤后文件傳輸工具RptGet獲取。之后腳本會(huì)自動(dòng)從數(shù)據(jù)庫(kù)指定表導(dǎo)出并上傳到交易所FTP服務(wù)器上。，修改文件中下列缺省配置參數(shù)：set dbserver=本處請(qǐng)?zhí)顚憯?shù)據(jù)庫(kù)IP地址set bduser=本處請(qǐng)?zhí)顚憯?shù)據(jù)庫(kù)用戶名set dbpwd=本處請(qǐng)?zhí)顚憯?shù)據(jù)庫(kù)密碼set dbname=本處請(qǐng)?zhí)顚憯?shù)據(jù)庫(kù)名稱set dbtable=本處請(qǐng)?zhí)顚憯?shù)據(jù)庫(kù)對(duì)應(yīng)的委托確認(rèn)表set ftpserver=本處請(qǐng)?zhí)顚懡灰姿鵉TP Server的IP地址set ftpuser=本處請(qǐng)?zhí)顚懡灰姿鵉TP Server的用戶名set ftppwd=本處請(qǐng)?zhí)顚懡灰姿鵉TP Server的密碼set pbu=本處請(qǐng)?zhí)顚懙卿汸BU修改示例如下：（會(huì)員需要依據(jù)自身實(shí)際情況填寫下列參數(shù)）：set dbserver=set bduser=saset dbpwd=saset dbname=EzQES20110725set dbtable=repo_quote_ordwth_70003set ftpserver=set ftpuser=1set ftppwd=1set pbu=70003進(jìn)行DOS命令行窗口，cd C:\QESBCP businessDate假設(shè)當(dāng)前交易日20110725，則操作過(guò)程如下圖：然后腳本會(huì)將預(yù)先配置的信息顯示，并要求確認(rèn)。交易所將合并實(shí)時(shí)階段的申報(bào)與批文件中的申報(bào)，處理重復(fù)的訂單，即防止同一個(gè)業(yè)務(wù)單元相同的reff重復(fù)處理。N16(2)11sqbh會(huì)員內(nèi)部訂單號(hào)，同申報(bào)接口中的reff（字段4：會(huì)員內(nèi)部訂單號(hào)）。C626trdnum實(shí)時(shí)成交編號(hào)，該字段由上交所填寫。C1623status表示記錄發(fā)送狀態(tài)和接收狀態(tài)。C1018oldtrdnum對(duì)于報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)提前購(gòu)回訂單，需填寫為提前購(gòu)回成交編號(hào)，對(duì)報(bào)價(jià)回購(gòu)其他業(yè)務(wù)無(wú)意義。報(bào)價(jià)回購(gòu)交易最低為50手，超出部分為1手的整數(shù)倍。對(duì)于約定購(gòu)回業(yè)務(wù)，無(wú)意義。該字段必須大于等于0，小數(shù)點(diǎn)后數(shù)字固定3位，即嚴(yán)格按照N11（3）格式填寫，單位為元。對(duì)于報(bào)價(jià)回購(gòu)，為合格投資者證券帳戶；對(duì)于報(bào)價(jià)入庫(kù)記錄，自營(yíng)證券賬戶填寫在賣方證券賬戶字段；對(duì)于報(bào)價(jià)出庫(kù)記錄，賣方證券賬戶字段無(wú)意義不填；對(duì)于約定購(gòu)回初始交易，為合格投資者證券帳戶；對(duì)于約定購(gòu)回購(gòu)回交易，為約定購(gòu)回專用證券賬戶。C105buypbu買方業(yè)務(wù)PBU（5位數(shù)字），作為買方證券賬戶對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)PBU，用于申報(bào)、撤單訂單。序號(hào)字段名字段描述類型1rec_num記錄編號(hào)，連續(xù)遞增且唯一。repo_quote_ordwth申報(bào)和申報(bào)確認(rèn)接口描述：數(shù)據(jù)庫(kù)表接口為市場(chǎng)參與者提供一個(gè)單一的訂單申報(bào)及訂單申報(bào)確認(rèn)隊(duì)列，市場(chǎng)參與者系統(tǒng)將相關(guān)委托訂單寫入接口數(shù)據(jù)庫(kù)表，然后由上交所專用報(bào)盤程序按序讀取接口數(shù)據(jù)庫(kù)表中記錄，依次發(fā)送到后臺(tái)并將響應(yīng)信息更新回該接口表對(duì)應(yīng)記錄。本文檔由上海證券交易所（簡(jiǎn)稱“上交所”）起草，并負(fù)責(zé)進(jìn)行解釋。l 會(huì)員系統(tǒng)應(yīng)校驗(yàn)標(biāo)的證券為上交所上市交易的股票、基金和債券。l 會(huì)員系統(tǒng)應(yīng)對(duì)標(biāo)的證券的范圍、折算比率區(qū)間進(jìn)行有效管理。（七）申報(bào)訂單被交易所確認(rèn)后，市場(chǎng)參與者系統(tǒng)內(nèi)部需要記錄實(shí)時(shí)成交編號(hào)(trdnum)，供提購(gòu)回交易使用。（四）申報(bào)和申報(bào)確認(rèn)接口表是同一個(gè)表，增加成交回報(bào)編號(hào)信息，沒(méi)有單獨(dú)實(shí)時(shí)成交接口表。代碼使用區(qū)間為[01000，59999]。聯(lián)系電話：02168644780傳真：02168810883一、業(yè)務(wù)簡(jiǎn)述約定購(gòu)回式證券交易（以下簡(jiǎn)稱“約定購(gòu)回”）是指符合條件的投資者以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期，按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券的交易行為。216。 命名規(guī)則hyzh *****(文件名大小寫敏感)其中，hyzh為會(huì)員綜合業(yè)務(wù)賬戶數(shù)據(jù)的簡(jiǎn)稱；*****為5位會(huì)員代碼（同會(huì)員公司專區(qū)用戶名中的5位數(shù)字）；YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期為申報(bào)日期（交易日期）；NNN為批次號(hào)，從001開(kāi)始；文件名大小寫敏感。報(bào)送時(shí)間段：交易日9:00~16:00*批量上傳文件中如存在校驗(yàn)不通過(guò)的記錄，則整個(gè)批量文件上傳失敗，本次批量報(bào)備無(wú)效3. 會(huì)員綜合業(yè)務(wù)賬號(hào)申報(bào)數(shù)據(jù)文件216。會(huì)員發(fā)生下列情況影響約定購(gòu)回式證券交易的，應(yīng)當(dāng)立即向本所會(huì)員部報(bào)告，并持續(xù)報(bào)告進(jìn)展情況：（一）重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；（二）重大技術(shù)故障；（三）不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易的；（四）其他影響公司正常經(jīng)營(yíng)的重大事件。四、會(huì)員對(duì)約定購(gòu)回式證券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定購(gòu)回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財(cái)務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券和單筆交易的金額占凈資本的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。（四）本所確認(rèn)會(huì)員提交的違約處置申請(qǐng)及相關(guān)材料形式完備后，會(huì)員方可在次一交易日起，按照《客戶協(xié)議》約定賣出全部標(biāo)的證券，以抵償客戶應(yīng)付金額，剩余金額按照多退少補(bǔ)的原則處理；（五）違約處置完成后，證券公司應(yīng)當(dāng)將違約處置結(jié)果向本所交易管理部備案。若上述相關(guān)標(biāo)的證券同一證券品種存在司法凍結(jié)、扣劃或在次一交易日發(fā)生司法凍結(jié)、扣劃情形的，中國(guó)結(jié)算上海分公司終止相應(yīng)購(gòu)回交易，但相關(guān)標(biāo)的證券及當(dāng)日發(fā)生的權(quán)益不予劃轉(zhuǎn)。證券公司及其客戶應(yīng)當(dāng)在《客戶協(xié)議》中約定權(quán)利行使的程序和方式。由此引發(fā)的稅收及相關(guān)權(quán)益的處理由會(huì)員和客戶自行協(xié)商解決。初始交易的申報(bào)要素包括：初始交易代碼、合同編號(hào)、客戶證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、證券公司專用證券賬號(hào)、初始交易日、購(gòu)回交易日、標(biāo)的證券代碼、標(biāo)的證券數(shù)量、初始交易成交金額、購(gòu)回交易成交金額等。（七）初始交易未完成交收前，不得進(jìn)行購(gòu)回交易。（二）投資者參與約定購(gòu)回式證券交易的證券賬戶應(yīng)為證券公司已報(bào)備提交本所的賬戶。與會(huì)員的數(shù)據(jù)接口文檔為《會(huì)員綜合業(yè)務(wù)會(huì)員信息文件接口》（見(jiàn)附件4）。二、交易權(quán)限開(kāi)通會(huì)員在中國(guó)結(jié)算上海分公司已完成約定購(gòu)回式證券交易相關(guān)專用證券賬戶開(kāi)立和結(jié)算業(yè)務(wù)開(kāi)通后，應(yīng)將其約定購(gòu)回式證券交易專用賬戶和指定專用于約定購(gòu)回式證券交易相關(guān)證券處置的自營(yíng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“證券處置賬戶”），以書(shū)面方式報(bào)備本所會(huì)員部，賬戶報(bào)備材料應(yīng)加蓋會(huì)員公章。會(huì)員辦理與本所相關(guān)的約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)，適用本指南。上 海 證 券 交 易 所 文 件上證會(huì)字〔2011〕32號(hào)￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)會(huì)員指南（試行）》的通知各相關(guān)會(huì)員：根據(jù)《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，本所制定了《上海證券交易所約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)會(huì)員指南（試行）》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。會(huì)員開(kāi)展約定購(gòu)回式證券交易試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定和本所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）規(guī)則，切實(shí)執(zhí)行會(huì)員公司約定購(gòu)回式證券交易內(nèi)部管理制度，認(rèn)真履行與客戶之間的《約定購(gòu)回式證券交易客戶協(xié)議》，自覺(jué)接受證監(jiān)會(huì)和本所、中國(guó)結(jié)算的監(jiān)督管理。本所可根據(jù)需要，對(duì)會(huì)員約定購(gòu)回式證券交易相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況等進(jìn)行檢查。具體報(bào)送路徑為：SSE網(wǎng)站——會(huì)員公司專區(qū)——業(yè)務(wù)辦理——約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)辦理——約定購(gòu)回式證券交易合格投資者賬戶申報(bào)。專用證券賬戶和證券處置賬戶不得用于非約定購(gòu)回式證券交易。（六）會(huì)員應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)進(jìn)行初始交易投資者標(biāo)的證券余額、可用額度、單筆交易金額和會(huì)員總體業(yè)務(wù)額度使用情況、標(biāo)的證券集中度等風(fēng)控指標(biāo)。會(huì)員系統(tǒng)必須嚴(yán)格按照本所發(fā)布的接口規(guī)格說(shuō)明書(shū)進(jìn)行填寫。待購(gòu)回期間，因司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行，影響前條規(guī)定的股東或持有人權(quán)益劃轉(zhuǎn)的，則同一證券品種的該項(xiàng)權(quán)益全部留存于證券公司專用證券賬戶內(nèi)。待購(gòu)回期間，會(huì)員不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，但可以根據(jù)客戶的申請(qǐng)，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利。本所交易管理部收到中國(guó)結(jié)算上海分公司反饋的處理結(jié)果后，轉(zhuǎn)告相關(guān)會(huì)員。會(huì)員與客戶應(yīng)就違約處置事宜協(xié)商一致的，提交書(shū)面申請(qǐng)應(yīng)包括雙方共同簽署的違約處置申請(qǐng)、會(huì)員承諾書(shū)和合規(guī)意見(jiàn)書(shū)等相關(guān)材料，書(shū)面申請(qǐng)文件應(yīng)加蓋申請(qǐng)會(huì)員公章，會(huì)員的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在會(huì)員承諾書(shū)簽字，并做出如下承諾：申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，將承擔(dān)全部法律責(zé)任；對(duì)于會(huì)員與客戶就違約處置事宜無(wú)法協(xié)商一致情形，或會(huì)員無(wú)法通過(guò)《客戶協(xié)議》約定的方式與客戶取得聯(lián)系的，會(huì)員單方提交違約處置申請(qǐng)，應(yīng)提供相關(guān)訴訟或仲裁的司法文書(shū)；違約處置應(yīng)與相關(guān)初始交易的成交編號(hào)、初始交易日、客戶證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、證券公司專用證券賬號(hào)、標(biāo)的證券代碼、標(biāo)的證券數(shù)量等要素一致，處置應(yīng)為相應(yīng)購(gòu)回交易所涉全部標(biāo)的證券。三、會(huì)員對(duì)標(biāo)的證券折算率的管理會(huì)員可以根據(jù)流動(dòng)性、波動(dòng)性等指標(biāo)對(duì)各類標(biāo)的證券確定不同的折算率。（五）會(huì)員被暫?；蚪K止約定購(gòu)回式證券交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所交易管理部提交業(yè)務(wù)處置報(bào)告。2. 數(shù)據(jù)報(bào)送方式*增量數(shù)據(jù)報(bào)送方式。例如：報(bào)價(jià)回購(gòu)?fù)顿Y者賬戶和報(bào)價(jià)回購(gòu)出入庫(kù)開(kāi)通業(yè)務(wù)，報(bào)送文件中不允許同時(shí)出現(xiàn)00101和00102的數(shù)據(jù)2） 00102（報(bào)價(jià)回購(gòu)出入庫(kù)賬戶報(bào)送）業(yè)務(wù)，只需填寫：“股東帳號(hào)”、“綜合業(yè)務(wù)類型”即可，其余字段可以為空4. 會(huì)員綜合業(yè)務(wù)賬號(hào)申報(bào)數(shù)據(jù)標(biāo)志文件216。 命名規(guī)則hyzh_yx*****其中，hyzh_yx為會(huì)員綜合業(yè)務(wù)賬戶有效數(shù)據(jù)的簡(jiǎn)稱；*****為5位會(huì)員代碼（同會(huì)員公司專區(qū)用戶名中的5位數(shù)字）；YYYYMMDD表示查詢當(dāng)日日期，YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期。聯(lián)系方式如開(kāi)發(fā)或測(cè)試中，出現(xiàn)問(wèn)題，可以與上交所技術(shù)規(guī)劃和服務(wù)部進(jìn)行聯(lián)系。系統(tǒng)根據(jù)買方業(yè)務(wù)PBU和delreff定位被撤訂單證券代碼(stock)：與被撤訂單保持一致買方帳號(hào)(buyacc)：與被撤訂單保持一致賣方帳號(hào)(sellacc)：與被撤訂單保持一致買方業(yè)務(wù)PBU(buypbu)：與被撤訂單保持一致賣方業(yè)務(wù)PBU(sellpbu)：與被撤訂單保持一致買方營(yíng)業(yè)部代碼(buybranchid)：與被撤訂單保持一致賣方營(yíng)業(yè)部代碼(sellbranchid)：與被撤訂單保持一致數(shù)量(qty)：與被撤訂單保持一致，有效位數(shù)暫不允許超過(guò)11位初始交易金額(amt)：與被撤訂單保持一致購(gòu)回交易金額(callamt)：與被撤訂單保持一致購(gòu)回交易日期(oldtrddate)：與被撤訂單保持一致業(yè)務(wù)合同編號(hào)(contractnum)：與被撤訂單保持一致訂單類型(owflag)：RNR撤單標(biāo)志(delflag)：填寫字符’0’證券代碼(stock)：標(biāo)的證券代碼，需與初始交易相同買方帳號(hào)(buyacc)：合格投資者證券帳戶賣方帳號(hào)(sellacc)：約定購(gòu)回專用證券賬戶買方業(yè)務(wù)PBU(buypbu)：合格投資者證券帳戶的指定交易單元，與登錄PBU為同一家會(huì)員公司賣方業(yè)務(wù)PBU(sellpbu)：約定購(gòu)回專用證券賬戶的指定交易單元，與登錄PBU為同一家會(huì)員公司買方營(yíng)業(yè)部代碼(buybranchid)：合格投資者開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部的5位正式編碼。（三）EzQES 2011版報(bào)盤程序業(yè)務(wù)PBU是用于表示賬戶指定關(guān)系、交易