深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務試點辦法解讀(存儲版)
【正文】 作出備案與否的決定 ? 靈活、非標準化的產(chǎn)品設計 ? 利率和還本付息方式選擇 ? 認股權(quán)、轉(zhuǎn)股及選擇權(quán)條款 ? 不強制擔保和信用評級安排 ? 逐步規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控控制制度，完善財務信息披露制度 中小企業(yè)私募債試點辦法解讀 ? 特別提示 ? 證券交易所接受備案并不對私募債券的投資價值、風險或者收益作出判斷。承銷商應當于本所確認接受材料后三個工作日內(nèi)報送備案材料原件 ? 交易所自接受材料之日起十個工作日內(nèi)決定接受備案或要求重新補充材料，并出具 《 接受備案通知書 》 或者 《 補充材料通知書 》 ? 完備性核對如何理解？ ? 交易所內(nèi)部備案流程包括哪些程序？ 中小企業(yè)私募債試點辦法解讀 ? 備案流程 ? 私募債券發(fā)行人取得 《 接受備案通知書 》 后，應當在六個月內(nèi)完成發(fā)行。 中小企業(yè)私募債試點辦法解讀 ? 深交所首批私募債券項目相關(guān)情況 ? 共收到 16 家中小企業(yè)私募債申請材料，目前 13家已通過備案申請 ，其中 11家已完成私募債發(fā)行， 9只私募債已在協(xié)議平臺進行轉(zhuǎn)讓 ? 分布于電子信息服務、節(jié)能服務、高端制造、旅游、倉儲物流和汽車銷售等行業(yè) ? 10家民營企業(yè)、 4家國營企業(yè)、 2家合資企業(yè) ? 股本規(guī)模有 2千萬左右的小微型企業(yè)，也有部分中型企業(yè) ? 平均員工人數(shù)約為 300人左右 ? 發(fā)行規(guī)模最低 2千萬元、最高 ；期限最短 1年、最長 3年 ? 已發(fā)行完成的 11家企業(yè)發(fā)行利率介于 %至 %之間 ? 11只已完成發(fā)行的私募債認購對象以券商自營為主，其次是基金和信托公司等 Thanks！ 。中小企業(yè)私募債券業(yè)務試點辦法及指南解讀 深交所 債券工作小組 2022年 7月 中小企業(yè)私募債試點辦法解讀 ? 監(jiān)管制度框架 ? 《 深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務試點辦法 》和 《 深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券試點業(yè)務指南 》 ? 對中小企業(yè)私募債備案條件、備案程序、轉(zhuǎn)讓服務要求、投資者適當性管理、信息披露及投資者權(quán)益保護等進行規(guī)范 ? 證券業(yè)協(xié)會 《 證券公司開展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務試點辦法 》 ? 明確證券公司開展私募債券業(yè)務的準入標準，規(guī)范其盡職調(diào)查義務和私募債券承銷業(yè)務 ? 結(jié)算公司 《 中小企業(yè)私募債券試點登記結(jié)算業(yè)務實施細則 》 ? 明確中小企業(yè)私募債券登記托管方式，為債券轉(zhuǎn)讓提供逐筆全額非擔保等結(jié)算服務 ? 中小企業(yè)私募債定義 ? 在中國境內(nèi)以非公開方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，約定在一定期限還本付息的公司債券 ? 試點期
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