深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法解讀-文庫吧資料
2025-01-14 18:36本頁面
【正文】 到重大行政處罰 ? 發(fā)行人高級(jí)管理人員涉及重大民事或刑事訴訟，或已就重大經(jīng)濟(jì)事件接受有關(guān)部門調(diào)查 ?定期報(bào)告豁免披露，但募集說明書另有約定的除外 ?發(fā)行人應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)，承銷商應(yīng)指定專人輔導(dǎo)、督促和檢查發(fā)行人的信息披露義務(wù) 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 技術(shù)安排 ? 中小企業(yè)私募債具有高風(fēng)險(xiǎn)和非標(biāo)準(zhǔn)化的特征，參照資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，中小企業(yè)私募債作為新設(shè)品種獨(dú)立與交易所其他上市債券品種管理 ? 由證券公司負(fù)責(zé)股份和資金的前端監(jiān)控 ? 信息披露暫定在會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)實(shí)現(xiàn)，后續(xù)根據(jù)市場發(fā)展情況籌劃設(shè)計(jì)深交所網(wǎng)站專區(qū) 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ?投資者權(quán)益保護(hù) ?償債保障金規(guī)定 ? 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)設(shè)立償債保障金專戶，用于兌息兌付資金管理 ? 付息日 10個(gè)工作日前將利息全額存入保障金專戶 ? 本金到期 30日前累計(jì)提取的保障金余額不低于債券余額的 20% ?限制股息分配措施規(guī)定 ? 發(fā)行人如未能足額提取償債保障金的，不得以現(xiàn)金方式進(jìn)行利潤分配 21 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 投資者權(quán)益保護(hù)（續(xù)） ? 債券受托管理人 ：是具有公信力的專業(yè)機(jī)構(gòu)，為債券持有人的利益代表，一般為承銷商或商業(yè)銀行；為私募債券發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本期私募債券的受托管理人。承銷商應(yīng)當(dāng)于本所確認(rèn)接受材料后三個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送備案材料原件 ? 交易所自接受材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)決定接受備案或要求重新補(bǔ)充材料，并出具 《 接受備案通知書 》 或者 《 補(bǔ)充材料通知書 》 ? 完備性核對(duì)如何理解？ ? 交易所內(nèi)部備案流程包括哪些程序？ 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 備案流程 ? 私募債券發(fā)行人取得 《 接受備案通知書 》 后，應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)完成發(fā)行。中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法及指南解讀 深交所 債券工作小組 2022年 7月 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 監(jiān)管制度框架 ? 《 深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 》和 《 深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)業(yè)務(wù)指南 》 ? 對(duì)中小企業(yè)私募債備案條件、備案程序、轉(zhuǎn)讓服務(wù)要求、投資者適當(dāng)性管理、信息披露及投資者權(quán)益保護(hù)等進(jìn)行規(guī)范 ? 證券業(yè)協(xié)會(huì) 《 證券公司開展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 》 ? 明確證券公司開展私募債券業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范其盡職調(diào)查義務(wù)和私募債券承銷業(yè)務(wù) ? 結(jié)算公司 《 中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 》 ? 明確中小企業(yè)私募債券登記托管方式，為債券轉(zhuǎn)讓提供逐筆全額非擔(dān)保等結(jié)算服務(wù) ? 中小企
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