【正文】 對(duì)于連續(xù)多次出現(xiàn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報(bào)送不及時(shí)或是錯(cuò)誤的會(huì)員，我所將視情況采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)、信息有誤的，應(yīng)當(dāng)就此承擔(dān)全部責(zé)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)與其客戶在相關(guān)合同中具體約定可充抵保證金證券的名單和折算率調(diào)整后的有關(guān)流程和處置辦法。三、會(huì)員對(duì)擔(dān)保證券及折算率的管理會(huì)員公布的擔(dān)保證券的名單，不得超出本所規(guī)定的范圍。證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。除《管理辦法》和《內(nèi)部控制指引》要求建立的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以及評(píng)估與控制體系以外，會(huì)員還應(yīng)當(dāng)針對(duì)包括但不限于下列有關(guān)事項(xiàng)建立相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理制度： （一）未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得另作他用；（二）與客戶約定的融資、融券期限最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月；（三）發(fā)生標(biāo)的證券暫停交易，未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，可以與客戶約定順延融資融券期限，也可以約定了結(jié)融資融券關(guān)系；（四）發(fā)生證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券關(guān)系仍然有效，也可以與客戶約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券關(guān)系；（五）客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施；（六）客戶融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)當(dāng)時(shí)的最近成交價(jià)；當(dāng)天還沒有產(chǎn)生成交的，其申報(bào)價(jià)格不得低于前收盤價(jià)；投資者在融券期間賣出通過其所有或控制的證券賬戶所持有與其融入證券相同證券的，其賣出該證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)滿足上述要求，但超出融券數(shù)量的部分除外；（七）不得接受其客戶將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，同時(shí)也不得向其客戶借出該類證券；（八）與客戶簽訂融資融券合同前，應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶講解本所《實(shí)施細(xì)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則，幫助投資者正確認(rèn)識(shí)融資融券交易可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)；（九）按照本所的要求，對(duì)客戶的融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控，并主動(dòng)、及時(shí)地向本所報(bào)告其客戶的異常融資融券交易行為。第八章 會(huì)員內(nèi)部控制會(huì)員開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》（以下簡(jiǎn)稱“《內(nèi)部控制指引》”）的規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制機(jī)制。本所可根據(jù)需要，對(duì)會(huì)員與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況及對(duì)本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況等進(jìn)行檢查。融資融券交易存在異常交易行為的，本所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施。對(duì)于標(biāo)的證券異常交易認(rèn)定和處理適用本所《交易規(guī)則》相關(guān)規(guī)定。該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，本所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，本所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。二、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控會(huì)員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》以及證監(jiān)會(huì)、本所、中國(guó)結(jié)算和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)自律和內(nèi)控，防范自身和客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。單只標(biāo)的證券的融資余額（或融券余量）達(dá)到或超過該證券上市可流通市值（或該證券上市可流通量）25％時(shí)，本所可于次一交易日暫停其融資買入（或融券賣出），并在本所網(wǎng)站披露該標(biāo)的證券融資余額（或融券余量）前五位會(huì)員名稱及相應(yīng)的融資余額（或融券余量）數(shù)據(jù)，直至上述比例降至20％以下。對(duì)相關(guān)會(huì)員，將按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處理。因會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致本所匯總的上述信息發(fā)生錯(cuò)誤且無法在當(dāng)日開市前糾正的，當(dāng)日融資融券交易照常進(jìn)行，但本所認(rèn)定為交易異常情況并采取相應(yīng)措施的除外。第七章 交易信息披露與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控一、交易信息披露（一）根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》第四十五條規(guī)定，本所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，通過本所網(wǎng)站向市場(chǎng)公布以下信息：前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息。具體文件內(nèi)容及格式詳見附件四（《會(huì)員每日融資融券業(yè)務(wù)信用違約數(shù)據(jù)文件》）。會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。具體文件內(nèi)容及格式詳見附件三（《會(huì)員每月客戶持有賣出數(shù)據(jù)文件》）。報(bào)送方式：通過交易所外部網(wǎng)站報(bào)送，路徑：SSE網(wǎng)站——會(huì)員公司專區(qū)——業(yè)務(wù)辦理——融資融券業(yè)務(wù)辦理——融券賣出情況月報(bào)。（二）客戶持有賣出情況月報(bào)根據(jù)《管理辦法》第十八條的規(guī)定，客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3 個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。二、業(yè)務(wù)信息報(bào)送（一）融資融券信息月報(bào)會(huì)員應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向本所報(bào)告下列融資融券業(yè)務(wù)情況：融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量；對(duì)全體客戶和前十名客戶的融資和融券信息；客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量；強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的標(biāo)的證券及交易金額；有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值；融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況；本所要求的其他信息。會(huì)員在每個(gè)交易日22:00前沒有申報(bào)數(shù)據(jù)或報(bào)送數(shù)據(jù)有誤的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向本所會(huì)員部報(bào)告。本所將根據(jù)實(shí)際情況，調(diào)整數(shù)據(jù)報(bào)送的備份通道方式。使用FTP上傳數(shù)據(jù)，必須電話聯(lián)系本所信息公司有關(guān)技術(shù)人員，確認(rèn)文件收到情況，聯(lián)系電話：02168791091。申報(bào)路徑：本所網(wǎng)站——會(huì)員公司專區(qū)——業(yè)務(wù)辦理——融資融券業(yè)務(wù)辦理——融資融券數(shù)據(jù)申報(bào)（具體文件內(nèi)容及格式詳見附件二《會(huì)員每日融資融券業(yè)務(wù)申報(bào)數(shù)據(jù)文件》）每個(gè)交易日22:00以前，會(huì)員可多次覆蓋申報(bào)；每個(gè)交易日22:00以后至次日15:00會(huì)員可以上傳修正數(shù)據(jù)（全量重新上傳），但本所按《實(shí)施細(xì)則》第四十五條規(guī)定在每個(gè)交易日開市前向市場(chǎng)公布的信息，以及對(duì)于融資融券規(guī)模管理和相應(yīng)信息披露所使用的數(shù)據(jù)，以會(huì)員上一交易日22：00以前上傳的最后一次報(bào)送的數(shù)據(jù)為計(jì)算依據(jù)。如本日沒有發(fā)生融資融券業(yè)務(wù)，也需要上傳文件。第六章 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報(bào)送一、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日22:00前向本所報(bào)送當(dāng)日各證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。因此，會(huì)員在計(jì)算客戶的保證金可用余額時(shí)，除了需要考慮客戶信用賬戶中初始提交作為保證金的資金和證券以外，還應(yīng)當(dāng)考慮融資買入證券市值與融資買入金額之間以及融券賣出所得資金與融券賣出證券市值之間的盈虧部分。四、融資融券保證金可用余額管理會(huì)員向客戶融資、融券時(shí)，其客戶所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。會(huì)員應(yīng)當(dāng)每月向本所報(bào)告其向客戶公布的維持擔(dān)保比例最低標(biāo)準(zhǔn)。本所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)。維持擔(dān)保比例超過300%時(shí)，會(huì)員可以允許客戶提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，除本所另有規(guī)定的以外，客戶提取保證金可用余額部分中的現(xiàn)金或證券后，其維持擔(dān)保比例不得低于300%。當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)通知客戶在不得超過2個(gè)交易日的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體實(shí)時(shí)監(jiān)控，計(jì)算其維持擔(dān)保比例。融資保證金比例是指投資者融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為：融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量買入價(jià)格）100%（二）融券保證金比例投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%。本所認(rèn)定標(biāo)的證券融資融券交易出現(xiàn)異?；蛘哒J(rèn)為必要的其他情形的，視情