上海證券交易所融資融券交易試點會員業(yè)務指南-文庫吧在線文庫
【正文】 金余額的資金。二、擔保證券及折算率試點初期，本所擔保證券范圍為在本所競價系統掛牌上市的A股、證券投資基金和債券。標的證券的調整是指將證券納入或剔出標的證券名單。第五章 保證金比例、維持擔保比例與保證金可用余額管理一、保證金比例（一）融資保證金比例投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%?？蛻粢蚜私Y全部融資融券關系的，會員應當允許客戶提取其信用賬戶中的所有資金和證券。在計算保證金可用余額時，客戶已了結融資融券關系的，涉及的融資買入證券或融券賣出所得資金記入可充抵保證金部分，對于部分了結融資融券關系的，會員可以按比例將涉及的融資買入證券或融券賣出所得資金記入可充抵保證金部分。會員出現互聯網連接故障的，必須電話聯系本所信息公司有關技術人員，說明情況，并在數據申報截止之前，將數據光盤直接遞送到本所信息公司，聯系電話：02168791091。證券公司應當將客戶申報的情況按月報送本所。四、重大事項報告會員發(fā)生下列情況影響融資融券業(yè)務的，應當立即向本所會員部報告，并持續(xù)報告進展情況：（一）重大業(yè)務風險；（二）重大技術故障；（三）不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易的；（四）其他影響公司正常經營的重大事件。單只標的證券的當日融資買入數量（或融券賣出數量）達到當日該證券總交易量的50％時，本所將于下一交易日開市前公布當日融資買入、融券賣出金額最大的五家會員名稱。融資融券交易出現異常時，本所可視情況采取以下措施并向市場公布：（1）調整標的證券標準或范圍；（2）調整可充抵保證金有價證券的折算率；（3）調整融資、融券保證金比例； （4）調整維持擔保比例；（5）暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易； （6）暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易；（7）本所認為必要的其他措施。二、會員對標的證券的管理會員向其客戶公布的標的證券名單，不得超出本所規(guī)定的范圍。會員在約定時間前未進行業(yè)務數據和信息報送，或報送數據和信息有誤的，應當以書面形式向本所會員部報告，由本所根據有關情況進行處理。會員客戶信用交易擔保證券賬戶內證券的分紅、派息、配股等權益處理，按照《管理辦法》和本所指定登記結算機構有關規(guī)定辦理。會員通過EKEY登陸查詢，輸入客戶A股股東賬號或（和）證件號碼（境內身份證、軍官證、士兵證、境外身份證、其他），網站將反饋是否存在與本所上市的公司董事、監(jiān)事或高級管理人員匹配信息，包括任職公司、職務和任職起止日期等相關內容。文件名大小寫敏感。（6）本日余券應劃轉量，指本日買券還券、直接還券、融券強制平倉的交易指令實際成交數量超過應歸還的融券賣出數量部分。l 報送方式：通過交易所外部網站報送，路徑：SSE網站——會員公司專區(qū)——業(yè)務辦理——數據上傳*——融券賣出情況月報。文件名大小寫敏感。字段內容長度備注日期8YYYYMMDD：交易發(fā)生日期證券代碼6證券代碼簡稱10賬戶數量8賬戶為同一投資者所有的普通和信用賬戶，此字段填寫實際數量，但申報的賬戶組只有20個賬戶110按照賬戶的字符關系倒序填寫賬戶210...10賬戶2010當日證券賣出數量14上述同一投資者下屬賬戶組當日賣出數量之和前日證券融券余額14上述同一投資者下屬賬戶組前日融券余額當日證券融券余額14上述同一投資者下屬賬戶組當日融券余額報送單位1證券代碼的申報單位，1：股（證券為股票）2：份（證券為基金）3：手（證券為債券）所在會員代碼12附件四 會員每日融資融券業(yè)務信用違約數據文件l 命名規(guī)則CREDIT*****其中，*****為5位會員代碼,YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期表示的是該交易日的申報數據，與文件中的“信用交易日期”一致。融資融券業(yè)務申報數據標志文件l 命名規(guī)則MTSL*****其中，MTSL為融資融券簡稱，*****為5位會員代碼，YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期表示的是該交易日的申報數據。（2）金額類字段數據，最終結果精確至1元。申請單位:（蓋章）日期：聯系人： 電話：傳真：： 附件二 會員每日融資融券申報數據文件會員公司在每個交易日約定的時間前（22：00）將融資融券業(yè)務申報數據及其標志文件（MTSL*****，MTSL*****）、融資融券業(yè)務信用違約資料及其標志文件（CREDIT***** 、CREDIT *****）上傳至本所門戶網站，22：00前會員公司可多次申報，以最后一次申報為準；當某證券被調出標的證券范圍時，會員仍需繼續(xù)申報該證券的業(yè)務數據，直至該證券相關業(yè)務全部了結；如本日沒有發(fā)生融資融券業(yè)務，也需要上傳文件。會員在代客戶行使其客戶信用賬戶相關權利當日上午9:00前，通過EKEY可從本所信息公司網站獲取征集投票信息，聯系電話：02168791167。投資者及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權益的數量，合計達到規(guī)定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。會員可以根據流動性、波動性等指標對各類擔保證券確定不同的折算率，且不得高于本所規(guī)定的標準。會員違反《實施細則》的，本所可依據《交易規(guī)則》和《實施細則》的相關規(guī)定采取暫?；蛉∠麜T在本所進行融資或融券交易的權限等相關紀律處分。（二）融券規(guī)模的管理單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，本所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。本所不因此承擔任何責任。三、違約記錄報送會員應當建立客戶檔案管理制度，對資信不良、有違約記錄的融資融券客戶，會員應當記錄在案，并可以在每個交易日22:00前將融資融券業(yè)務信用違約資料報送本所。對于連續(xù)數日不申報融資融券業(yè)務數據或申報數據有誤的會員，本所將視情況采取監(jiān)管措施或紀律處分。會員應當保證所報送數據的真實、準確、完整，并就此承擔全部責任。三、保證金比例、維持擔保比例的調整試點期間，本所對保證金比例、維持擔保比例進行定期評估，并根據市場情況適時進行調整，調整結果予以公告?？蛻艟S持擔保比例不得低于130%。標的證券的臨時調整，由本所根據《實施細則》規(guī)定及時作出決定并予以公告。三、名單公布每個交易日開市前，本所通過衛(wèi)星和本所網站公布當日融資融券標的證券和擔保證券的名單。試點初期，融資標的證券與融券標的證券范圍一致。（二）融資交易類型買賣方向為B的，表示融資買入申報；買賣方向為S的，表示賣券還款申報。本所確認無誤后，為其開通融資融券交易權限（即開通除從事B股業(yè)務交易單元外，會員所有非出租交易單元的融資融券交易權限）。其中，融資融券業(yè)務試點實施方案應包含但不限于下列內容：（1）融資融券業(yè)務開展的模式、規(guī)?？刂?、組織機構及分工；（2）客戶選擇和授信制度，包括融資融券合同標準文本、融資融券交易風險揭示書標準文本；（3）賬戶及保證金、擔保物的管理，包括標的證券名單、可充抵保證金證券（以下簡稱“擔保證券”）范圍及其折算率，融資保證金比例、融券
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