上海證券交易所融資融券交易試點會員業(yè)務指南-資料下載頁
2025-04-06 00:59本頁面
【正文】 件內(nèi)容與格式每個字段以 | 分開、定長格式，左對齊右補空格；如本日沒有發(fā)生融資融券業(yè)務，則相關數(shù)據(jù)為0；文件中每一行必須嚴格按照接口約定，不容許空行；行結束不需要”|”分隔符。若本日融資余額或融券余量為負數(shù)，請將該值歸為0。順序如下表：字段內(nèi)容長度備注證券代碼6前日融資余額14元本日融資余額14元本日融資余額＝前日融資余額＋本日融資買入額－本日融資償還額本日融資買入額14元本日融資償還額14元本日融資償還額＝本日直接還款額＋本日賣券還款額＋本日融資強制平倉額＋本日融資正權益調(diào)整－本日融資負權益調(diào)整本日直接還款額14元本日賣券還款額14元本日融資強制平倉額14元本日融資正權益調(diào)整14元本日融資負權益調(diào)整14元前日融券余量14數(shù)量，股/份/手本日融券余量14數(shù)量，股/份/手本日融券余量=前日融券余量+本日融券賣出數(shù)量本日融券償還量本日融券賣出量14數(shù)量，股/份/手本日融券償還量14數(shù)量，股/份/手本日融券償還量＝本日買券還券量＋本日直接還券量＋本日融券強制平倉量＋本日融券正權益調(diào)整－本日融券負權益調(diào)整－本日余券應劃轉量本日買券還券量14數(shù)量，股/份/手本日直接還券量14數(shù)量，股/份/手本日融券強制平倉量14數(shù)量，股/份/手本日余券應劃轉量14數(shù)量、股/份/手本日融券正權益調(diào)整14數(shù)量、股/份/手本日融券負權益調(diào)整14數(shù)量、股/份/手本日融券余量金額14本日融券余量金額=本日融券余量*本日收盤價，元融券報送單位11：股（標的證券為股票）2：份（標的證券為基金）3：手（標的證券為債券）信用交易日期8YYYYMMDD說明：（1）報送的數(shù)據(jù)不應包含包括傭金或交易經(jīng)手費等費用部分。（2）金額類字段數(shù)據(jù)，最終結果精確至1元。（3）當標的證券為凈價交易的國債時，本日融資買入金額、本日融券余量金額應包含本日每百元應計利息額，即本日融資買入金額=融資買入數(shù)量*（成交價格+本日每百元應計利息額），本日融券余量金額=本日融券余量*（本日收盤價+本日每百元應計利息額）。（4）本日融資買入金額，以當天交易的清算數(shù)據(jù)為準；本日直接還款額、本日賣券還款額、本日融資強制平倉額按實際清償?shù)娜谫Y欠款金額報送。（5）本日融券賣出量、本日買券還券量、本日直接還券量、本日融券強制平倉量以當天交易的清算數(shù)據(jù)為準。（6）本日余券應劃轉量，指本日買券還券、直接還券、融券強制平倉的交易指令實際成交數(shù)量超過應歸還的融券賣出數(shù)量部分。（7）本日發(fā)生融券標的證券因送紅股而除權的情形，本日申報數(shù)據(jù)中的“前日融券余量”應根據(jù)權益派發(fā)比例進行調(diào)整。（8）本日融資正權益調(diào)整、本日融資負權益調(diào)整作為本日融資償還額的調(diào)整項目，其他增加本日融資償還額計入本日融資正權益調(diào)整，其他減少本日融資償還額計入本日融資負權益調(diào)整。（9）本日融券正權益調(diào)整、本日融券負權益調(diào)整作為本日融券償還量的調(diào)整項目，增加本日融券償還量的計入本日融券正權益調(diào)整，減少本日融券償還量的計入本日融券負權益調(diào)整。融資融券業(yè)務申報數(shù)據(jù)標志文件l 命名規(guī)則MTSL*****其中，MTSL為融資融券簡稱，*****為5位會員代碼，YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期表示的是該交易日的申報數(shù)據(jù)。文件名大小寫敏感。l 文件內(nèi)容與格式每個字段以 | 分開、定長格式，左對齊右補空格，順序如下表：字段內(nèi)容長度備注文件名稱30生成日期8YYYYMMDD，與對應申報文件中日期一致文件字節(jié)數(shù)14 文件內(nèi)行數(shù)14 附件三 會員每月客戶持有賣出數(shù)據(jù)文件根據(jù)《證券公司融資融券交易試點管理辦法》第十八條的規(guī)定，客戶融券期間，其本人或關聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起3個交易日內(nèi)向證券公司申報。證券公司應當將客戶申報的情況按月報報送相關證券交易所。l 報送方式：通過交易所外部網(wǎng)站報送，路徑：SSE網(wǎng)站——會員公司專區(qū)——業(yè)務辦理——數(shù)據(jù)上傳*——融券賣出情況月報。l 報送時間： 每個月前五個交易日。l 命名規(guī)則：文件名： CYMC*****CYMC為“持有賣出”簡稱，*****為5位會員代碼，YYYY表示年份，MM表示申報月份。l 文件內(nèi)容與格式每個字段以 | 分開、定長格式，左對齊右補空格，如無數(shù)據(jù)用空格，順序如下： 每行記錄表示某個交易日（字段：日期）中，某一投資者下屬賬戶組（字段：賬戶數(shù)量－賬戶20）持有賣出某證券（字段：證券代碼）的情況。字段內(nèi)容長度備注日期8YYYYMMDD：交易發(fā)生日期證券代碼6證券代碼簡稱10賬戶數(shù)量8賬戶為同一投資者所有的普通和信用賬戶，此字段填寫實際數(shù)量，但申報的賬戶組只有20個賬戶110按照賬戶的字符關系倒序填寫賬戶210...10賬戶2010當日證券賣出數(shù)量14上述同一投資者下屬賬戶組當日賣出數(shù)量之和前日證券融券余額14上述同一投資者下屬賬戶組前日融券余額當日證券融券余額14上述同一投資者下屬賬戶組當日融券余額報送單位1證券代碼的申報單位，1：股（證券為股票）2：份（證券為基金）3：手（證券為債券）所在會員代碼12附件四 會員每日融資融券業(yè)務信用違約數(shù)據(jù)文件l 命名規(guī)則CREDIT*****其中，*****為5位會員代碼,YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期表示的是該交易日的申報數(shù)據(jù)，與文件中的“信用交易日期”一致。文件名大小寫敏感。l 文件內(nèi)容與格式每個字段以 | 分開、定長格式，左對齊右補空格，如當日無數(shù)據(jù)申報，上傳空文件，行結束不需要”|”分隔符。順序如下表：字段內(nèi)容長度備注違約者證券賬戶10違約者姓名20身份證號18違約金額14違約類別11：未按規(guī)定補足擔保物2：合約期滿未清償3：提供虛假信息4：發(fā)生司法糾紛申報類別11：新增2：撤銷3:結案申報日期8YYYYMMDD融資融券業(yè)務信用違約資料標志文件l 命名規(guī)則CREDIT*****其中， *****為5位會員代碼，YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期表示的是該交易日的申報數(shù)據(jù)。文件名大小寫敏感。l 文件內(nèi)容與格式每個字段以 | 分開、定長格式，左對齊右補空格，順序如下表：字段內(nèi)容長度備注文件名稱30生成日期8YYYYMMDD，與對應申報文件中日期一致文件字節(jié)數(shù)14 文件內(nèi)行數(shù)14 .（.....）成立于2004年，專注于企業(yè)管理培訓。提供60萬企業(yè)管理資料下載，詳情查看：...../
電大資料相關推薦
鄂ICP備17016276號-1