上海證券交易所融資融券交易試點(diǎn)會(huì)員業(yè)務(wù)指南-資料下載頁(yè)
2025-04-06 00:59本頁(yè)面
【正文】 件內(nèi)容與格式每個(gè)字段以 | 分開(kāi)、定長(zhǎng)格式，左對(duì)齊右補(bǔ)空格；如本日沒(méi)有發(fā)生融資融券業(yè)務(wù)，則相關(guān)數(shù)據(jù)為0；文件中每一行必須嚴(yán)格按照接口約定，不容許空行；行結(jié)束不需要”|”分隔符。若本日融資余額或融券余量為負(fù)數(shù)，請(qǐng)將該值歸為0。順序如下表：字段內(nèi)容長(zhǎng)度備注證券代碼6前日融資余額14元本日融資余額14元本日融資余額＝前日融資余額＋本日融資買(mǎi)入額－本日融資償還額本日融資買(mǎi)入額14元本日融資償還額14元本日融資償還額＝本日直接還款額＋本日賣(mài)券還款額＋本日融資強(qiáng)制平倉(cāng)額＋本日融資正權(quán)益調(diào)整－本日融資負(fù)權(quán)益調(diào)整本日直接還款額14元本日賣(mài)券還款額14元本日融資強(qiáng)制平倉(cāng)額14元本日融資正權(quán)益調(diào)整14元本日融資負(fù)權(quán)益調(diào)整14元前日融券余量14數(shù)量，股/份/手本日融券余量14數(shù)量，股/份/手本日融券余量=前日融券余量+本日融券賣(mài)出數(shù)量本日融券償還量本日融券賣(mài)出量14數(shù)量，股/份/手本日融券償還量14數(shù)量，股/份/手本日融券償還量＝本日買(mǎi)券還券量＋本日直接還券量＋本日融券強(qiáng)制平倉(cāng)量＋本日融券正權(quán)益調(diào)整－本日融券負(fù)權(quán)益調(diào)整－本日余券應(yīng)劃轉(zhuǎn)量本日買(mǎi)券還券量14數(shù)量，股/份/手本日直接還券量14數(shù)量，股/份/手本日融券強(qiáng)制平倉(cāng)量14數(shù)量，股/份/手本日余券應(yīng)劃轉(zhuǎn)量14數(shù)量、股/份/手本日融券正權(quán)益調(diào)整14數(shù)量、股/份/手本日融券負(fù)權(quán)益調(diào)整14數(shù)量、股/份/手本日融券余量金額14本日融券余量金額=本日融券余量*本日收盤(pán)價(jià)，元融券報(bào)送單位11：股（標(biāo)的證券為股票）2：份（標(biāo)的證券為基金）3：手（標(biāo)的證券為債券）信用交易日期8YYYYMMDD說(shuō)明：（1）報(bào)送的數(shù)據(jù)不應(yīng)包含包括傭金或交易經(jīng)手費(fèi)等費(fèi)用部分。（2）金額類字段數(shù)據(jù)，最終結(jié)果精確至1元。（3）當(dāng)標(biāo)的證券為凈價(jià)交易的國(guó)債時(shí)，本日融資買(mǎi)入金額、本日融券余量金額應(yīng)包含本日每百元應(yīng)計(jì)利息額，即本日融資買(mǎi)入金額=融資買(mǎi)入數(shù)量*（成交價(jià)格+本日每百元應(yīng)計(jì)利息額），本日融券余量金額=本日融券余量*（本日收盤(pán)價(jià)+本日每百元應(yīng)計(jì)利息額）。（4）本日融資買(mǎi)入金額，以當(dāng)天交易的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；本日直接還款額、本日賣(mài)券還款額、本日融資強(qiáng)制平倉(cāng)額按實(shí)際清償?shù)娜谫Y欠款金額報(bào)送。（5）本日融券賣(mài)出量、本日買(mǎi)券還券量、本日直接還券量、本日融券強(qiáng)制平倉(cāng)量以當(dāng)天交易的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。（6）本日余券應(yīng)劃轉(zhuǎn)量，指本日買(mǎi)券還券、直接還券、融券強(qiáng)制平倉(cāng)的交易指令實(shí)際成交數(shù)量超過(guò)應(yīng)歸還的融券賣(mài)出數(shù)量部分。（7）本日發(fā)生融券標(biāo)的證券因送紅股而除權(quán)的情形，本日申報(bào)數(shù)據(jù)中的“前日融券余量”應(yīng)根據(jù)權(quán)益派發(fā)比例進(jìn)行調(diào)整。（8）本日融資正權(quán)益調(diào)整、本日融資負(fù)權(quán)益調(diào)整作為本日融資償還額的調(diào)整項(xiàng)目，其他增加本日融資償還額計(jì)入本日融資正權(quán)益調(diào)整，其他減少本日融資償還額計(jì)入本日融資負(fù)權(quán)益調(diào)整。（9）本日融券正權(quán)益調(diào)整、本日融券負(fù)權(quán)益調(diào)整作為本日融券償還量的調(diào)整項(xiàng)目，增加本日融券償還量的計(jì)入本日融券正權(quán)益調(diào)整，減少本日融券償還量的計(jì)入本日融券負(fù)權(quán)益調(diào)整。融資融券業(yè)務(wù)申報(bào)數(shù)據(jù)標(biāo)志文件l 命名規(guī)則MTSL*****其中，MTSL為融資融券簡(jiǎn)稱，*****為5位會(huì)員代碼，YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期表示的是該交易日的申報(bào)數(shù)據(jù)。文件名大小寫(xiě)敏感。l 文件內(nèi)容與格式每個(gè)字段以 | 分開(kāi)、定長(zhǎng)格式，左對(duì)齊右補(bǔ)空格，順序如下表：字段內(nèi)容長(zhǎng)度備注文件名稱30生成日期8YYYYMMDD，與對(duì)應(yīng)申報(bào)文件中日期一致文件字節(jié)數(shù)14 文件內(nèi)行數(shù)14 附件三 會(huì)員每月客戶持有賣(mài)出數(shù)據(jù)文件根據(jù)《證券公司融資融券交易試點(diǎn)管理辦法》第十八條的規(guī)定，客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶申報(bào)的情況按月報(bào)報(bào)送相關(guān)證券交易所。l 報(bào)送方式：通過(guò)交易所外部網(wǎng)站報(bào)送，路徑：SSE網(wǎng)站——會(huì)員公司專區(qū)——業(yè)務(wù)辦理——數(shù)據(jù)上傳*——融券賣(mài)出情況月報(bào)。l 報(bào)送時(shí)間： 每個(gè)月前五個(gè)交易日。l 命名規(guī)則：文件名： CYMC*****CYMC為“持有賣(mài)出”簡(jiǎn)稱，*****為5位會(huì)員代碼，YYYY表示年份，MM表示申報(bào)月份。l 文件內(nèi)容與格式每個(gè)字段以 | 分開(kāi)、定長(zhǎng)格式，左對(duì)齊右補(bǔ)空格，如無(wú)數(shù)據(jù)用空格，順序如下： 每行記錄表示某個(gè)交易日（字段：日期）中，某一投資者下屬賬戶組（字段：賬戶數(shù)量－賬戶20）持有賣(mài)出某證券（字段：證券代碼）的情況。字段內(nèi)容長(zhǎng)度備注日期8YYYYMMDD：交易發(fā)生日期證券代碼6證券代碼簡(jiǎn)稱10賬戶數(shù)量8賬戶為同一投資者所有的普通和信用賬戶，此字段填寫(xiě)實(shí)際數(shù)量，但申報(bào)的賬戶組只有20個(gè)賬戶110按照賬戶的字符關(guān)系倒序填寫(xiě)賬戶210...10賬戶2010當(dāng)日證券賣(mài)出數(shù)量14上述同一投資者下屬賬戶組當(dāng)日賣(mài)出數(shù)量之和前日證券融券余額14上述同一投資者下屬賬戶組前日融券余額當(dāng)日證券融券余額14上述同一投資者下屬賬戶組當(dāng)日融券余額報(bào)送單位1證券代碼的申報(bào)單位，1：股（證券為股票）2：份（證券為基金）3：手（證券為債券）所在會(huì)員代碼12附件四 會(huì)員每日融資融券業(yè)務(wù)信用違約數(shù)據(jù)文件l 命名規(guī)則CREDIT*****其中，*****為5位會(huì)員代碼,YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期表示的是該交易日的申報(bào)數(shù)據(jù)，與文件中的“信用交易日期”一致。文件名大小寫(xiě)敏感。l 文件內(nèi)容與格式每個(gè)字段以 | 分開(kāi)、定長(zhǎng)格式，左對(duì)齊右補(bǔ)空格，如當(dāng)日無(wú)數(shù)據(jù)申報(bào)，上傳空文件，行結(jié)束不需要”|”分隔符。順序如下表：字段內(nèi)容長(zhǎng)度備注違約者證券賬戶10違約者姓名20身份證號(hào)18違約金額14違約類別11：未按規(guī)定補(bǔ)足擔(dān)保物2：合約期滿未清償3：提供虛假信息4：發(fā)生司法糾紛申報(bào)類別11：新增2：撤銷(xiāo)3:結(jié)案申報(bào)日期8YYYYMMDD融資融券業(yè)務(wù)信用違約資料標(biāo)志文件l 命名規(guī)則CREDIT*****其中， *****為5位會(huì)員代碼，YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期表示的是該交易日的申報(bào)數(shù)據(jù)。文件名大小寫(xiě)敏感。l 文件內(nèi)容與格式每個(gè)字段以 | 分開(kāi)、定長(zhǎng)格式，左對(duì)齊右補(bǔ)空格，順序如下表：字段內(nèi)容長(zhǎng)度備注文件名稱30生成日期8YYYYMMDD，與對(duì)應(yīng)申報(bào)文件中日期一致文件字節(jié)數(shù)14 文件內(nèi)行數(shù)14 .（.....）成立于2004年，專注于企業(yè)管理培訓(xùn)。提供60萬(wàn)企業(yè)管理資料下載，詳情查看：...../
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