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中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法深圳證券交易所-資料下載頁

2025-04-18 07:45本頁面
  

【正文】 定私募債券持有人會議規(guī)則,約定私募債券持有人通過私募債券持有人會議行使權(quán)利的范圍、程序和其他重要事項。存在下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)召開私募債券持有人會議:(一)擬變更私募債券募集說明書的約定;(二)擬變更私募債券受托管理人;(三)發(fā)行人不能按期支付本息;(四)發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn);(五)保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化;(六)發(fā)生對私募債券持有人權(quán)益有重大影響的其他事項。第三十六條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)設(shè)立償債保障金專戶,用于兌息、兌付資金的歸集和管理。發(fā)行人應(yīng)在募集說明書中承諾,在私募債券付息日的10個工作日前,將應(yīng)付利息全額存入償債保障金專戶;在本金到期日30個自然日前累計提取的償債保障金余額不低于私募債券余額的20%。第三十七條 發(fā)行人應(yīng)在募集說明書中約定采取限制股息分配措施,以保障私募債券本息按時兌付,并承諾若未能足額提取償債保障金,不以現(xiàn)金方式進(jìn)行利潤分配。第三十八條 發(fā)行人可采取其他內(nèi)外部增信措施,提高償債能力,控制私募債券風(fēng)險。增信措施包括但不限于下列方式:(一)限制發(fā)行人將資產(chǎn)抵押給其他債權(quán)人;(二)第三方擔(dān)保和資產(chǎn)抵押、質(zhì)押;(三)商業(yè)保險。第七章 自律監(jiān)管和紀(jì)律處分措施第三十九條 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員,違反本辦法、募集說明書約定、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的,本所可采取約見談話、通報批評、公開譴責(zé)、暫?;蚪K止為其債券提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)等措施。第四十條 證券公司、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員違反本辦法規(guī)定,未履行信息披露義務(wù)或所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的,本所可采取約見談話、通報批評、公開譴責(zé)等措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可上報相關(guān)主管機(jī)關(guān)查處。第四十一條 證券公司未按照投資者適當(dāng)性管理的要求遴選確定具有風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力的合格投資者的,本所可責(zé)令其改正,并視情節(jié)輕重采取相應(yīng)的自律監(jiān)管或紀(jì)律處分等措施。第四十二條 私募債券轉(zhuǎn)讓雙方轉(zhuǎn)讓行為違反本辦法、本所其他相關(guān)規(guī)定的,本所可責(zé)令其改正,并視情節(jié)輕重采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施。第四十三條 前述主體被本所采取紀(jì)律處分措施的,本所將其記入誠信檔案。第八章 附則第四十四條 本辦法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效,修改時亦同。第四十五條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。深圳證券交易所二○一二年五月二十二日
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