【正文】 于約定購回業(yè)務(wù)初始交易訂單無意義；對(duì)于約定購回業(yè)務(wù)購回交易訂單，需填寫為初始交易成交編號(hào)。C1619oldtrddate對(duì)于報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)提前購回訂單，需填寫為原回購訂單的成交日期，對(duì)報(bào)價(jià)回購其他業(yè)務(wù)無意義。對(duì)于約定購回業(yè)務(wù)初始交易訂單，需填寫為購回交易日期；對(duì)于約定購回業(yè)務(wù)購回交易訂單，需填寫為初始交易日期。格式為YYYYMMDDC820buybranchid買方營業(yè)部代碼該字段填寫營業(yè)部代碼的5位正式編碼。代碼使用區(qū)間為[01000，59999]。位數(shù)不足則以0左補(bǔ)齊5位，缺省可填00000。C521sellbranchid賣方營業(yè)部代碼，格式及約束同買方營業(yè)部代碼字段C522contractnum僅用于約定購回業(yè)務(wù)合同編號(hào)，會(huì)員內(nèi)部字段，交易所不做校驗(yàn)。C1623status表示記錄發(fā)送狀態(tài)和接收狀態(tài)。發(fā)送狀態(tài)：‘R’表示該記錄還沒有發(fā)送。接收狀態(tài)（由上交所更改）：‘F’表示交易所后臺(tái)判斷該訂單為廢單?！瓻’表示交易所前臺(tái)判斷該訂單為廢單；status為‘F’或者‘E’時(shí)remark（錯(cuò)誤信息）表示錯(cuò)誤代碼?！甇’表示上交所成功接收該筆申報(bào)。C124rsptime接收確認(rèn)時(shí)間，該字段由上交所填寫，記錄申報(bào)被后臺(tái)確認(rèn)或者在上交所專用報(bào)盤程序本地就判斷為廢單時(shí)的時(shí)間戳。格式為HH:MM:SSC825remark錯(cuò)誤信息，該字段由上交所填寫。供柜臺(tái)系統(tǒng)讀取錯(cuò)誤信息，進(jìn)行錯(cuò)誤處理，詳細(xì)參見錯(cuò)誤代碼表。C626trdnum實(shí)時(shí)成交編號(hào)，該字段由上交所填寫。C1627text備注，保留字段，暫不填C20錯(cuò)誤代碼表代碼含義1200股票代碼stock字段 格式不正確1201操作員申報(bào)的rec_num序號(hào)不連續(xù)1202buyacc或sellacc格式錯(cuò)誤1203申報(bào)價(jià)格price或購回價(jià)格callprice格式錯(cuò)誤 1204qty數(shù)量格式不正確1205reqdate或oldtrddate格式錯(cuò)誤1206status字段取值錯(cuò)誤1207初始交易金額amt或購回交易金額callamt格式錯(cuò)誤1208oldtrdnum格式錯(cuò)誤1209buybranchid或sellbranchid字段取值錯(cuò)誤4001獲取參考數(shù)據(jù)失敗4002修改口令失敗4003請(qǐng)檢查舊口令是否正確，或者新口令長度是否正確4004連接主機(jī)失敗或主機(jī)連接斷開4005IP綁定失敗4006連接主機(jī)超時(shí)4007連接數(shù)據(jù)庫失敗4008連接主機(jī)失敗4009交易員登錄失敗10000內(nèi)部錯(cuò)誤，請(qǐng)聯(lián)系上交所10112無效的產(chǎn)品代碼10250無效交易事務(wù)代碼10292無效的日期輸入10322無效的最小申報(bào)數(shù)量10604被撤申報(bào)不存在10614該業(yè)務(wù)不允許撤單10740閉市時(shí)段已結(jié)束10854指定的未到期報(bào)價(jià)不存在11200內(nèi)存訂單簿耗光11246交易時(shí)間未到11270訂單重傳13428 被撤申報(bào)是廢單13430此訂單輸入過，但是已經(jīng)被完全撮合或撤銷13486無效的登錄PBU13488買方賬戶無權(quán)限13490賣方賬戶無權(quán)限13492買方PBU不存在13494賣方PBU不存在13496買方PBU與登陸PBU不為同一會(huì)員13498賣方PBU與登陸PBU不為同一會(huì)員13500買方PBU無權(quán)限13502賣方PBU無權(quán)限13504該筆申報(bào)找不到對(duì)應(yīng)的原始訂單13506報(bào)價(jià)回購申報(bào)超出會(huì)員配額上限13508報(bào)價(jià)回購申報(bào)超出實(shí)際額度13510初始交易超出會(huì)員配額上限13516消息未找到13518無效輸入?yún)?shù)13520買方賬戶不是會(huì)員專屬賬戶13522賣方賬戶不是會(huì)員專屬賬戶13524買方賬戶同原申報(bào)賬戶不一致13526賣方賬戶同原申報(bào)賬戶不一致13528證券代碼與原申報(bào)訂單不一致13530申報(bào)數(shù)量與原申報(bào)訂單不一致13544報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)撤單標(biāo)志的值非法13546報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)訂單類型與原申報(bào)訂單不一致13548報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)購回交易日的值非法13550報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)金額字段非法13552報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)價(jià)格字段非法13554無效的會(huì)員信息代碼19000未指定的格式錯(cuò)誤19002產(chǎn)品代碼格式錯(cuò)誤19004賬號(hào)格式錯(cuò)誤19006數(shù)量格式錯(cuò)誤19008日期格式錯(cuò)誤19010金額格式錯(cuò)誤19012價(jià)格格式錯(cuò)誤19014撤銷單標(biāo)志格式錯(cuò)誤19016券商編號(hào)格式錯(cuò)誤19018PBU格式錯(cuò)誤19020訂單請(qǐng)求格式錯(cuò)誤19022無效的業(yè)務(wù)類型19024原訂單成交編號(hào)格式錯(cuò)誤19026原訂單成交日期格式錯(cuò)誤三、盤后數(shù)據(jù)接口規(guī)范過戶數(shù)據(jù)接口描述：文件名中XXXXX表示申報(bào)的買方或買方交易單元號(hào)（buypbu或sellpbu）,閉市后發(fā)送。未申明特別填寫方式的字段，均填寫對(duì)應(yīng)訂單輸入時(shí)的原始信息。（如有）。正常發(fā)送時(shí)間為每個(gè)交易日17:00前，如遇特殊情況（如新股發(fā)行等）延長至每個(gè)交易日19:00前。序號(hào)字段名字段描述類型1gddm證券賬戶C102bcrq成交日期，格式為YYYYMMDDC83cjbh成交編號(hào)C164gsdm業(yè)務(wù)PBUC55cjsl成交數(shù)量N126zqdm證券代碼C67sbsj申報(bào)時(shí)間，格式為HHMMSSC68cjsj成交時(shí)間，格式為HHMMSSC69cjjg成交價(jià)格對(duì)于報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)為到期價(jià)格。對(duì)于報(bào)價(jià)回購提前購回業(yè)務(wù)為提前購回價(jià)格。對(duì)于約定購回業(yè)務(wù)，暫無意義N11(3)10cjje成交金額對(duì)于報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)，暫無意義對(duì)于約定購回業(yè)務(wù)初始交易訂單，為初始交易金額；對(duì)于約定購回業(yè)務(wù)購回交易訂單，為購回交易金額。N16(2)11sqbh會(huì)員內(nèi)部訂單號(hào)，同申報(bào)接口中的reff（字段4：會(huì)員內(nèi)部訂單號(hào)）。C1012cjbz成交業(yè)務(wù)類型標(biāo)志QNE報(bào)價(jià)回購QCA報(bào)價(jià)回購提前購回QBD報(bào)價(jià)入庫QBW報(bào)價(jià)出庫RNE 初始交易R(shí)NR 購回交易C313bs買賣方B：買方取該值S：賣方取該值C114text備注，保留字段，暫不填C30四、后記上海證券交易所對(duì)本文檔享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)上海證券交易所書面許可，任何單位和個(gè)人不得將本文檔用于其他商業(yè)目的。本文檔編寫過程中，深受證券業(yè)界信息技術(shù)同仁討論啟發(fā)，特此致謝。對(duì)本文檔有任何批評(píng)指正意見，請(qǐng)發(fā)電子郵件到spwu@。附件7：綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)報(bào)價(jià)回購與約定購回業(yè)務(wù)應(yīng)急方案文檔摘要本文檔為上海證券交易所（簡(jiǎn)稱 上交所）綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)報(bào)價(jià)回購與約定購回業(yè)務(wù)應(yīng)急申報(bào)方案及操作說明，用于創(chuàng)新業(yè)務(wù)債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購和約定購回交易業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)申報(bào)應(yīng)急,各市場(chǎng)參與者在無法通過交易所報(bào)盤程序?qū)崟r(shí)申報(bào)時(shí)，可采用本方案介紹的應(yīng)急申報(bào)手段。一、方案介紹應(yīng)急方案主要是為了應(yīng)對(duì)市場(chǎng)參與者不能在約定時(shí)間內(nèi)通過正常實(shí)時(shí)申報(bào)接口申報(bào)的特殊情況。應(yīng)急申報(bào)為“半自動(dòng)模式”，采取市場(chǎng)參與者向上交所上傳應(yīng)急申報(bào)文件的方式，市場(chǎng)參與者應(yīng)與上交所取得聯(lián)系并確認(rèn)后采取應(yīng)急申報(bào)方案，在特定的時(shí)間窗口內(nèi)，運(yùn)行交易所提供的應(yīng)急程序，配置正確的運(yùn)行參數(shù)，將已經(jīng)寫入接口數(shù)據(jù)庫表的數(shù)據(jù)，通過批量文件的方式發(fā)送的交易所。交易所收到應(yīng)急申報(bào)文件后，將直接作為申報(bào)處理，不再實(shí)時(shí)反饋每個(gè)訂單的確認(rèn)和成交數(shù)據(jù)，市場(chǎng)參與者通過盤后文件獲取成交數(shù)據(jù)。交易所將合并實(shí)時(shí)階段的申報(bào)與批文件中的申報(bào)，處理重復(fù)的訂單，即防止同一個(gè)業(yè)務(wù)單元相同的reff重復(fù)處理。對(duì)于閉市后的申報(bào)，交易系統(tǒng)統(tǒng)一按閉市時(shí)點(diǎn)申報(bào)處理。，其中XXXXX為市場(chǎng)參與者的申報(bào)PBU號(hào)，YYYYMMDD為申報(bào)日期,交易所系統(tǒng)視為從該P(yáng)BU申報(bào)訂單，并處理按業(yè)務(wù)PBU生成盤后文件，交易所將通過單向衛(wèi)星定點(diǎn)發(fā)送，市場(chǎng)參與者可使用盤后文件傳輸工具RptGet獲取。市場(chǎng)參與者應(yīng)確保PBU號(hào)正確無誤。二、應(yīng)急申報(bào)文件說明應(yīng)急申報(bào)文件為文本文件，應(yīng)急申報(bào)程序采用從repo_quote_ordwth申報(bào)和申報(bào)確認(rèn)接口表導(dǎo)出業(yè)務(wù)訂單文件的方式產(chǎn)生應(yīng)急申報(bào)文件。應(yīng)急申報(bào)文件每行為一個(gè)記錄，對(duì)應(yīng)一條申報(bào)訂單，業(yè)務(wù)字段定義同repo_quote_ordwth表，具體參見《上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái) 報(bào)價(jià)回購與約定購回市場(chǎng)參與者接口規(guī)格說明書》，并注意字段有嚴(yán)格的順序，每條記錄采用CR+LF換行，字段間用垂直條分隔，每行記錄頭尾無垂直條。三、申報(bào)程序操作手冊(cè)，市場(chǎng)參與者帶參數(shù)方式運(yùn)行，注意將腳本放在EzQES所在機(jī)器的C:\ QESBCP_XXXXX目錄下執(zhí)行。如果所使用的登錄PBU為70003，， 復(fù)制到C:\ QESBCP _70003目錄下即可。，修改文件中下列缺省配置參數(shù)：@set dbserver=本處請(qǐng)?zhí)顚憯?shù)據(jù)庫IP地址@set bduser=本處請(qǐng)?zhí)顚憯?shù)據(jù)庫用戶名@set dbpwd=本處請(qǐng)?zhí)顚憯?shù)據(jù)庫密碼@set dbname=本處請(qǐng)?zhí)顚憯?shù)據(jù)庫名稱@set dbtable=本處請(qǐng)?zhí)顚憯?shù)據(jù)庫對(duì)應(yīng)的委托確認(rèn)表@set ftpserver=本處請(qǐng)?zhí)顚懡灰姿鵉TP Server的IP地址@set ftpuser=本處請(qǐng)?zhí)顚懡灰姿鵉TP Server的用戶名@set ftppwd=本處請(qǐng)?zhí)顚懡灰姿鵉TP Server的密碼@set pbu=本處請(qǐng)?zhí)顚懙卿汸BU修改示例如下：（會(huì)員需要依據(jù)自身實(shí)際情況填寫下列參數(shù)）：@set dbserver=@set bduser=sa@set dbpwd=sa@set dbname=EzQES20110725@set dbtable=repo_quote_ordwth_70003@set ftpserver=@set ftpuser=1@set ftppwd=1@set pbu=70003進(jìn)行DOS命令行窗口，cd C:\QESBCP businessDate假設(shè)當(dāng)前交易日20110725，則操作過程如下圖：然后腳本會(huì)將預(yù)先配置的信息顯示，并要求確認(rèn)。如果確認(rèn)正確，則輸入Y。之后腳本會(huì)自動(dòng)從數(shù)據(jù)庫指定表導(dǎo)出并上傳到交易所FTP服務(wù)器上。執(zhí)行報(bào)告中會(huì)打印 XXX rows copied， 該數(shù)值應(yīng)和數(shù)據(jù)庫表中的記錄數(shù)相等。腳本執(zhí)行完畢后，可通過下面方式驗(yàn)證文件已經(jīng)上傳成功與否。命令格式為 ftp://{ftpuser}:{ftppwd}@ftpserver運(yùn)行結(jié)束后，目錄下會(huì)生成EZQES_{PBU}_{businessDate}.txt文件，即生成的發(fā)給后臺(tái)的訂單文件，會(huì)員可以用文本編輯器打開確認(rèn)。，不帶交易日期的非正確輸入如圖，需要修改，執(zhí)行操作如下上述變量的輸入只對(duì)當(dāng)次運(yùn)行有效。如果要長期有效，需要用文本編輯器直接編輯變量賦值。