中小企業(yè)私募債券業(yè)務試點辦法深圳證券交易所-wenkub.com
2025-04-15 07:45 本頁面
【正文】 第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。第四十二條 私募債券轉讓雙方轉讓行為違反本辦法、本所其他相關規(guī)定的，本所可責令其改正，并視情節(jié)輕重采取相應的監(jiān)管措施或者紀律處分措施。增信措施包括但不限于下列方式：（一）限制發(fā)行人將資產抵押給其他債權人；（二）第三方擔保和資產抵押、質押；（三）商業(yè)保險。第三十六條 發(fā)行人應當設立償債保障金專戶，用于兌息、兌付資金的歸集和管理。私募債券受托管理人應當為私募債券持有人的最大利益行事，不得與私募債券持有人存在利益沖突。第六章 投資者權益保護第三十二條 發(fā)行人應當為私募債券持有人聘請私募債券受托管理人。第二十九條 發(fā)行人應及時披露其在私募債券存續(xù)期內可能發(fā)生的影響其償債能力的重大事項。發(fā)行人應當指定專人負責信息披露事務。第二十四條 本所按照申報時間先后順序對私募債券轉讓進行確認，對導致私募債券投資者超過200人的轉讓不予確認。第二十二條 發(fā)行人申請私募債券在本所轉讓的，應當提交以下材料，并在轉讓前與本所簽訂《私募債券轉讓服務協(xié)議》：（一）轉讓服務申請書；（二）私募債券登記證明文件；（三）本所要求的其他材料。證券公司應當了解和評估投資者對私募債券的風險識別和承擔能力，充分揭示風險。有關法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資主體投資私募債券有限制性規(guī)定的，遵照其規(guī)定。認購協(xié)議應包括本期債券認購價格、認購數(shù)量、認購人的權利義務及其他聲明或承諾等內容。逾期未發(fā)行的，應當重新備案。第十二條 私募債券募集說明書應至少包括以下內容：（一）發(fā)行人基本情況；（二）發(fā)行人財務狀況；（三）本期私募債券發(fā)行基本情況及發(fā)行條款，包括私募債券名稱、本期發(fā)行總額、期限、票面金額、發(fā)行價格或利率確定方式、還本付息的期限和方式等；（四）承銷機構及承銷安排；（五）募集資金用途及私募債券存續(xù)期間變更資金用途程序；（六）私募債券轉讓范圍及約束條件；（七）信息披露的具體內容和方式；（八）償債保障機制、股息分配政策、私募債券受托管理及私募債券持有人會議等投資者保護機制安排；（九）私募債券擔保情況（若有）；（十） 私募債券信用評級和跟蹤評級的具體安排（若有）；（十一）本期私募債券風險因素及免責提示；（十二）仲裁或其他爭議解決機制；（十三）發(fā)行人對本期私募債券募集資金用途合法合規(guī)、發(fā)行程序合規(guī)性的聲明；（十四）發(fā)行人全體董事
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