【正文】 如果要長期有效，需要用文本編輯器直接編輯變量賦值。執(zhí)行報告中會打印 XXX rows copied， 該數(shù)值應和數(shù)據(jù)庫表中的記錄數(shù)相等。如果所使用的登錄PBU為70003， 復制到C:\ QESBCP _70003目錄下即可。市場參與者應確保PBU號正確無誤。交易所收到應急申報文件后，將直接作為申報處理，不再實時反饋每個訂單的確認和成交數(shù)據(jù)，市場參與者通過盤后文件獲取成交數(shù)據(jù)。對本文檔有任何批評指正意見，請發(fā)電子郵件到spwu。對于約定購回業(yè)務，暫無意義N11(3)10cjje成交金額對于報價回購業(yè)務，暫無意義對于約定購回業(yè)務初始交易訂單，為初始交易金額；對于約定購回業(yè)務購回交易訂單，為購回交易金額。（如有）。供柜臺系統(tǒng)讀取錯誤信息，進行錯誤處理，詳細參見錯誤代碼表。‘E’表示交易所前臺判斷該訂單為廢單；status為‘F’或者‘E’時remark（錯誤信息）表示錯誤代碼。C521sellbranchid賣方營業(yè)部代碼，格式及約束同買方營業(yè)部代碼字段C522contractnum僅用于約定購回業(yè)務合同編號，會員內部字段，交易所不做校驗。對于約定購回業(yè)務初始交易訂單，需填寫為購回交易日期；對于約定購回業(yè)務購回交易訂單，需填寫為初始交易日期。為便于市場參與人在其柜臺系統(tǒng)發(fā)生災難性故障后的后續(xù)處理，上交所不要求待撤銷原始訂單記錄在數(shù)據(jù)庫中存在。C1215owflag訂單類型標志QNE報價回購QBD報價入庫QBW報價出庫QCA報價回購提前購回RNE 初始交易RNR 購回交易C316delflag當日撤單標志，對于普通訂單，需填寫字符’0’；對于撤單，需填寫字符’1’。對于報價回購業(yè)務，報價回購交易和出入庫申報數(shù)量的單位為手（1000元面值為一手）。對于報價回購業(yè)務，無意義。 對報價回購出入庫業(yè)務無意義。對于報價回購業(yè)務，無意義。對于約定購回業(yè)務，無意義。對于約定購回業(yè)務，填寫標的證券代碼。C58sellacc賣方證券賬戶。對于報價回購，為報價回購資格的券商賬戶；對于報價出庫記錄，自營證券賬戶填寫在買方證券賬戶字段；對于報價入庫記錄，買方證券賬戶字段無意義不填。市場參與者系統(tǒng)需要確保該字段在交易日內同一個業(yè)務PBU內唯一（建議在一個交易日內會員系統(tǒng)中唯一），交易所交易系統(tǒng)通過后臺不重復處理前臺提交的同一個業(yè)務PBU同一個產品相同reff的訂單（含撤單）。報盤程序只進行日期的格式校驗，不做其是否為當前交易日的檢查。9) 數(shù)據(jù)庫中的記錄的各字段取值不能含有非ASCII以及豎線“|”。4) 報價回購和約定購回業(yè)務撤單依據(jù)原始訂單申報的業(yè)務PBU和原始reff（即delreff）進行撤單，撤單訂單作為一種新的訂單，需新分配reff；5) 基于交易系統(tǒng)后臺保證同一個業(yè)務PBU同一個證券產品相同reff訂單不會被重復處理的原理，市場參與人可以重新設置表repo_quote_ordwth中有關記錄的status字段為‘R’，通過重新登錄報盤程序觸發(fā)報盤機向后臺重發(fā)該申報，從而選擇性地恢復申報確認數(shù)據(jù)。報價回購和約定購回實時業(yè)務有實時申報和實時申報確認。（二）對于整數(shù)數(shù)字型字段，不足部分右對齊，左補空格；以NX格式格式表示，其中X代表數(shù)字型字符串總長度。針對報價回購和約定購回業(yè)務特點，參考市場參與者申報接口表、申報確認接口表，將委托、委托確認合并為一個表，即約定購回申報和申報確認接口表。（六） 投資者服務l 會員系統(tǒng)應向投資者提供交易查詢、待購回交易明細等查詢服務。l 會員系統(tǒng)應確保購回交易的標的證券、數(shù)量等與初始交易的申報要素相同。（三） 交易清算l 會員應確保投資者在約定購回業(yè)務未全部了結前，不能改變其證券賬戶的指定交易關系。（二） 風險管理l 會員系統(tǒng)應對總體業(yè)務規(guī)模、單一客戶、單一證券和單筆交易的金額占凈資本的比例等風險控制指標進行查驗、管控。三、會員技術系統(tǒng)改造指引注：以下會員系統(tǒng)技術控制僅供參考，具體參照相關規(guī)則和約定。對于非撤單申報，撤單標志字段(delflag)必須填字符’0’。（五）EzQES 2011版報盤程序支持Reff為10位數(shù)字，因新增了營業(yè)部代碼字段，Reff編號無其他內容取值要求。（三）EzQES 2011版報盤程序業(yè)務PBU是用于表示賬戶指定關系、交易和清算交收的，登錄PBU只是用于業(yè)務權限控制、委托申報和流速控制。系統(tǒng)根據(jù)買方業(yè)務PBU和delreff定位被撤訂單證券代碼(stock)：與被撤訂單保持一致買方帳號(buyacc)：與被撤訂單保持一致賣方帳號(sellacc)：與被撤訂單保持一致買方業(yè)務PBU(buypbu)：與被撤訂單保持一致賣方業(yè)務PBU(sellpbu)：與被撤訂單保持一致買方營業(yè)部代碼(buybranchid)：與被撤訂單保持一致賣方營業(yè)部代碼(sellbranchid)：與被撤訂單保持一致數(shù)量(qty)：與被撤訂單保持一致購回交易金額(callamt)：與被撤訂單保持一致初始交易日期(oldtrddate)：與被撤訂單保持一致初始成交編號(oldtrdnum)：與被撤訂單保持一致業(yè)務合同編號(contractnum)：與被撤訂單保持一致二、前端報盤程序要點（一）約定購回業(yè)務采用EzQES 2011版報盤軟件申報交易。系統(tǒng)根據(jù)買方業(yè)務PBU和delreff定位被撤訂單證券代碼(stock)：與被撤訂單保持一致買方帳號(buyacc)：與被撤訂單保持一致賣方帳號(sellacc)：與被撤訂單保持一致買方業(yè)務PBU(buypbu)：與被撤訂單保持一致賣方業(yè)務PBU(sellpbu)：與被撤訂單保持一致買方營業(yè)部代碼(buybranchid)：與被撤訂單保持一致賣方營業(yè)部代碼(sellbranchid)：與被撤訂單保持一致數(shù)量(qty)：與被撤訂單保持一致，有效位數(shù)暫不允許超過11位初始交易金額(amt)：與被撤訂單保持一致購回交易金額(callamt)：與被撤訂單保持一致購回交易日期(oldtrddate)：與被撤訂單保持一致業(yè)務合同編號(contractnum)：與被撤訂單保持一致訂單類型(owflag)：RNR撤單標志(delflag)：填寫字符’0’證券代碼(stock)：標的證券代碼，需與初始交易相同買方帳號(buyacc)：合格投資者證券帳戶賣方帳號(sellacc)：約定購回專用證券賬戶買方業(yè)務PBU(buypbu)：合格投資者證券帳戶的指定交易單元，與登錄PBU為同一家會員公司賣方業(yè)務PBU(sellpbu)：約定購回專用證券賬戶的指定交易單元，與登錄PBU為同一家會員公司買方營業(yè)部代碼(buybranchid)：合格投資者開戶營業(yè)部的5位正式編碼。會員系統(tǒng)必須嚴格按照本所發(fā)布的接口規(guī)格說明書進行填寫，其中主要申報要素說明如下：訂單類型(owflag)：RNE撤單標志(delflag)：填寫字符’0’證券代碼(stock)：標的證券代碼買方帳號(buyacc)：約定購回專用證券賬戶賣方帳號(sellacc)：合格投資者證券帳戶買方業(yè)務PBU(buypbu)：約定購回專用證券賬戶的指定交易單元，與登錄PBU為同一家會員公司 賣方業(yè)務PBU(sellpbu)：合格投資者證券帳戶的指定交易單元，與登錄PBU為同一家會員公司買方營業(yè)部代碼(buybranchid)：買方營業(yè)部代碼，缺省可填00000賣方營業(yè)部代碼(sellbranchid)：合格投資者開戶營業(yè)部的5位正式編碼。聯(lián)系方式如開發(fā)或測試中，出現(xiàn)問題，可以與上交所技術規(guī)劃和服務部進行聯(lián)系。附件5：綜合業(yè)務平臺約定購回交易業(yè)務技術實施指引文檔摘要本文檔是對上海證券交易所（簡稱 上交所）擬于近期推出約定購回式證券交易業(yè)務的技術實施指引。 命名規(guī)則hyzh_yx*****其中，hyzh_yx為會員綜合業(yè)務賬戶有效數(shù)據(jù)的簡稱；*****為5位會員代碼（同會員公司專區(qū)用戶名中的5位數(shù)字）；YYYYMMDD表示查詢當日日期，YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期。 命名規(guī)則hyzh_fk*****其中，hyzh_fk為會員綜合業(yè)務賬戶反饋數(shù)據(jù)的簡稱；*****為5位會員代碼（同會員公司專區(qū)用戶名中的5位數(shù)字）；YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，該日期為申報日期（交易日期）；NNN為批次號，與會員報送文件相對應。例如：報價回購投資者賬戶和報價回購出入庫開通業(yè)務，報送文件中不允許同時出現(xiàn)00101和00102的數(shù)據(jù)2） 00102（報價回購出入庫賬戶報送）業(yè)務，只需填寫：“股東帳號”、“綜合業(yè)務類型”即可，其余字段可以為空4. 會員綜合業(yè)務賬號申報數(shù)據(jù)標志文件216。例如：假設質押式報價回購業(yè)務報送批次001，再報送約定購回式投資者賬戶則批次號應從002開始。2. 數(shù)據(jù)報送方式*增量數(shù)據(jù)報送方式。申請單位:（蓋章）日期：聯(lián)系人： 電話：傳真：： 附注：機構為會員專區(qū)業(yè)務所申請的首個Ekey為免費，后續(xù)申請的Ekey按上證所信息網絡有限公司CnSCA中心相關規(guī)定進行收費。（五）會員被暫?；蚪K止約定購回式證券交易權限的，應當及時向本所交易管理部提交業(yè)務處置報告。五、會員信息報送和日常報告制度會員應當建立約定購回式證券交易的信息報送和日常報告制度。三、會員對標的證券折算率的管理會員可以根據(jù)流動性、波動性等指標對各類標的證券確定不同的折算率。除《實施細則》要求建立的各項內部控制制度、操作流程和風險識別以及評估與控制體系以外，會員還應當針對包括但不限于下列有關事項建立相應的業(yè)務管理制度： （一）證券公司應對參與約定購回式證券交易的客戶進行適當性管理，建立客戶資質審查制度，審查內容包括開戶時間、資產規(guī)模、信用狀況、風險承受能力以及對證券市場的認知程度等，資質審查結果應當以書面或者電子形式記載、留存；（二）與客戶簽訂約定購回式證券交易協(xié)議前，會員應當指定專人向客戶講解本所《實施細則》等業(yè)務規(guī)則，充分揭示可能產生的風險，提醒客戶注意有關事項；（三）約定購回式證券交易的購回期限不超過182天，延期后總的購回期限不超過182天；（四）非流通股、限售流通股和個人持有的解除限售存量股票等證券不得用于約定購回式證券交易；（五）待購回期間，證券公司持有標的證券并存放于專用證券賬戶，但不得通過交易或非交易方式轉讓標的證券、辦理標的證券質押；（六）對于因客戶原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的進行終止購回交易的，會員對劃轉至證券處置賬戶內的證券在本所未確認會員提交的違約處置申請及相關材料形式完備前，不得進行任何方式處置。會員與客戶應就違約處置事宜協(xié)商一致的，提交書面申請應包括雙方共同簽署的違約處置申請、會員承諾書和合規(guī)意見書等相關材料，書面申請文件應加蓋申請會員公章，會員的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在會員承諾書簽字，并做出如下承諾：申請材料的內容真實、準確、完整，如申請材料存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，將承擔全部法律責任；對于會員與客戶就違約處置事宜無法協(xié)商一致情形，或會員無法通過《客戶協(xié)議》約定的方式與客戶取得聯(lián)系的，會員單方提交違約處置申請，應提供相關訴訟或仲裁的司法文書；違約處置應與相關初始交易的成交編號、初始交易日、客戶證券賬號及其指定交易單元號、證券公司專用證券賬號、標的證券代碼、標的證券數(shù)量等要素一致，處置應為相應購回交易所涉全部標