中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法深圳證券交易所(編輯修改稿)
2025-05-15 07:45 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等。（三）注冊(cè)資本不低于人民幣1000萬(wàn)元的企業(yè)法人；（四）合伙人認(rèn)繳出資總額不低于人民幣5000萬(wàn)元，實(shí)繳出資總額不低于人民幣1000萬(wàn)元的合伙企業(yè)；（五）經(jīng)本所認(rèn)可的其他合格投資者。有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述投資主體投資私募債券有限制性規(guī)定的，遵照其規(guī)定。第十九條 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過5%的股東，可參與本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓。承銷商可參與其承銷私募債券的發(fā)行認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓。第二十條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的投資者適當(dāng)性制度，確認(rèn)參與私募債券認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓的投資者為具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承擔(dān)能力的合格投資者。證券公司應(yīng)當(dāng)了解和評(píng)估投資者對(duì)私募債券的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)要求合格投資者在首次認(rèn)購(gòu)或受讓私募債券前，簽署風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書，承諾具備合格投資者資格，知悉私募債券風(fēng)險(xiǎn)，將依據(jù)發(fā)行人信息披露文件進(jìn)行獨(dú)立的投資判斷，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。第四章 轉(zhuǎn)讓服務(wù)第二十一條 私募債券以現(xiàn)貨及本所認(rèn)可的其他方式轉(zhuǎn)讓。采取其他方式轉(zhuǎn)讓的，須報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第二十二條 發(fā)行人申請(qǐng)私募債券在本所轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)提交以下材料，并在轉(zhuǎn)讓前與本所簽訂《私募債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議》：（一）轉(zhuǎn)讓服務(wù)申請(qǐng)書；（二）私募債券登記證明文件；（三）本所要求的其他材料。第二十三條 合格投資者可通過本所綜合協(xié)議交易平臺(tái)或通過證券公司進(jìn)行私募債券轉(zhuǎn)讓。通過綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，參照本所現(xiàn)有規(guī)則辦理；通過證券公司轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓達(dá)成后，證券公司須向本所申報(bào)，并經(jīng)本所確認(rèn)后生效。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得進(jìn)行虛假申報(bào)、不得誤導(dǎo)投資者。第二十四條 本所按照申報(bào)時(shí)間先后順序?qū)λ侥紓D(zhuǎn)讓進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)導(dǎo)致私募債券投資者超過200人的轉(zhuǎn)讓不予確認(rèn)。第二十五條 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)本所發(fā)送的私募債券轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)進(jìn)行清算交收。第二十六條 私募債券轉(zhuǎn)讓信息在綜合協(xié)議交易平臺(tái)或本所網(wǎng)站專區(qū)進(jìn)行披露。第五章 信息披露第二十七條 發(fā)行人、承銷商及其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照本辦法及募集說明書的約定履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)。承銷商應(yīng)當(dāng)指定專人輔導(dǎo)、督促和檢查發(fā)行人的信息披露義務(wù)。信息披露應(yīng)在本所網(wǎng)站專區(qū)或以本所認(rèn)可的其它方式向合格投資者披露。第二十八條 發(fā)行人應(yīng)在完成私
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