中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法深圳證券交易所(編輯修改稿)
2025-05-15 07:45 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等。（三）注冊資本不低于人民幣1000萬元的企業(yè)法人；（四）合伙人認繳出資總額不低于人民幣5000萬元，實繳出資總額不低于人民幣1000萬元的合伙企業(yè)；（五）經(jīng)本所認可的其他合格投資者。有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資主體投資私募債券有限制性規(guī)定的，遵照其規(guī)定。第十九條 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可參與本公司發(fā)行私募債券的認購與轉(zhuǎn)讓。承銷商可參與其承銷私募債券的發(fā)行認購與轉(zhuǎn)讓。第二十條 證券公司應(yīng)當建立完備的投資者適當性制度，確認參與私募債券認購和轉(zhuǎn)讓的投資者為具備風險識別與承擔能力的合格投資者。證券公司應(yīng)當了解和評估投資者對私募債券的風險識別和承擔能力，充分揭示風險。證券公司應(yīng)要求合格投資者在首次認購或受讓私募債券前，簽署風險認知書，承諾具備合格投資者資格，知悉私募債券風險，將依據(jù)發(fā)行人信息披露文件進行獨立的投資判斷，并自行承擔投資風險。第四章 轉(zhuǎn)讓服務(wù)第二十一條 私募債券以現(xiàn)貨及本所認可的其他方式轉(zhuǎn)讓。采取其他方式轉(zhuǎn)讓的，須報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。第二十二條 發(fā)行人申請私募債券在本所轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當提交以下材料，并在轉(zhuǎn)讓前與本所簽訂《私募債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議》：（一）轉(zhuǎn)讓服務(wù)申請書；（二）私募債券登記證明文件；（三）本所要求的其他材料。第二十三條 合格投資者可通過本所綜合協(xié)議交易平臺或通過證券公司進行私募債券轉(zhuǎn)讓。通過綜合協(xié)議交易平臺進行轉(zhuǎn)讓的，參照本所現(xiàn)有規(guī)則辦理；通過證券公司轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓達成后，證券公司須向本所申報，并經(jīng)本所確認后生效。證券公司應(yīng)當建立健全風險控制制度，遵循誠實信用原則，不得進行虛假申報、不得誤導投資者。第二十四條 本所按照申報時間先后順序?qū)λ侥紓D(zhuǎn)讓進行確認，對導致私募債券投資者超過200人的轉(zhuǎn)讓不予確認。第二十五條 中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)本所發(fā)送的私募債券轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)進行清算交收。第二十六條 私募債券轉(zhuǎn)讓信息在綜合協(xié)議交易平臺或本所網(wǎng)站專區(qū)進行披露。第五章 信息披露第二十七條 發(fā)行人、承銷商及其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當按照本辦法及募集說明書的約定履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人應(yīng)當指定專人負責信息披露事務(wù)。承銷商應(yīng)當指定專人輔導、督促和檢查發(fā)行人的信息披露義務(wù)。信息披露應(yīng)在本所網(wǎng)站專區(qū)或以本所認可的其它方式向合格投資者披露。第二十八條 發(fā)行人應(yīng)在完成私
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