中小企業(yè)可交換私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)方案解讀(編輯修改稿)
2025-06-21 18:13 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 股票在本次債券發(fā)行前，除為本次發(fā)行設(shè)定質(zhì)押擔(dān)保外，應(yīng)當(dāng)不 存在 被司法凍結(jié)等 其他 權(quán)利受限情形 ? 預(yù)備 用于交換的股票在可交換時(shí)不存在限售條件，且轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反發(fā)行人對(duì)上市公司的 承諾 ? 本 所規(guī)定的其他 條件 質(zhì)押擔(dān)保方式 ? 可交換 私募債券發(fā)行前 ，預(yù)備 用于交換的股票及其孳 息 應(yīng)當(dāng) 質(zhì) 押給受托管理人，用于對(duì)債券持有人交換股份和本期債券本息償付提供 擔(dān)保 ? 質(zhì) 押股票數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于債券持有人可交換股票 數(shù)量 ? 具體 質(zhì)押比例、維持擔(dān)保比例、追加擔(dān)保機(jī)制以及違約處置等事項(xiàng)由當(dāng)事人協(xié)商并在募集說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行 約定 質(zhì)押專用證券賬戶 ? 根據(jù) 結(jié)算公司深圳分公司《中小企業(yè)可交換私募債券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指引》 ? 可交換 私募債券股票質(zhì)押擬采用專用證券賬戶模式，發(fā)行人向結(jié)算公司深圳分公司申請(qǐng)開(kāi)立質(zhì)押專用證券賬戶，用于存放發(fā)行人提交的預(yù)備用于交換的股票 換股 ? 換股期限： 自發(fā)行結(jié)束之日起六個(gè)月后方可交換為預(yù)備用于交換的股票 ? 換股價(jià)格： 應(yīng)當(dāng)不低于發(fā)行日前一個(gè)交易日可交換股票收盤(pán)價(jià)的 90%以及前 20個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)的均價(jià)的 90% ? 具體換股期限、換股價(jià)格以及換股價(jià)格調(diào)整機(jī)制等事項(xiàng)由當(dāng)事人協(xié)商并在募集說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行約定 換股 ? 可交換私募債券持有人在換股期限內(nèi)可以選擇交換股票或者不交換股票 ? 換股流程：
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