上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則-資料下載頁(yè)
2025-04-12 05:04本頁(yè)面
【正文】 停止轉(zhuǎn)股的時(shí)間由發(fā)行人與本所商定，最長(zhǎng)不超過(guò)十五個(gè)交易日，同時(shí)本所還依據(jù)公告信息對(duì)其轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，并于股權(quán)登記日的下一個(gè)交易日恢復(fù)轉(zhuǎn)股?；謴?fù)轉(zhuǎn)股后采用調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格?！ 〉谌邨l 到期無(wú)條件強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股的債券，本所于到期日前十個(gè)工作日停止其交易，并于到期日將剩余債券全部予以轉(zhuǎn)股?！ 〉谌藯l 轉(zhuǎn)換期內(nèi)有條件強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股的債券，發(fā)行人可于條件滿足時(shí)實(shí)施全部或部分強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股。發(fā)行人應(yīng)于強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股條件滿足后的十個(gè)交易日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上刊登公告至少三次，本所依據(jù)強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股公告所載日期停止該可轉(zhuǎn)換公司債券的交易，并于停止交易后的第三個(gè)交易日按公告條件予以全部或部分轉(zhuǎn)股?！ 〉谌艞l 可轉(zhuǎn)換公司債券持有人申請(qǐng)轉(zhuǎn)股或強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股后，所剩債券面額不足轉(zhuǎn)換一股股份的部分，繼續(xù)享受付息及最終還本的權(quán)利。 第六章 可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回 第四十條 贖回條件滿足時(shí)，發(fā)行人可以全部或按一定比例贖回未轉(zhuǎn)換為股份的可轉(zhuǎn)換公司債券，也可以不行使贖回權(quán)?！ 〉谒氖粭l 當(dāng)可轉(zhuǎn)換公司債券贖回條件滿足、發(fā)行人刊登公告行使贖回權(quán)時(shí)，本所于贖回日停止該債券的交易和轉(zhuǎn)股?！ 〉谒氖l 發(fā)行人根據(jù)停止交易后登記在冊(cè)的債券數(shù)量，于贖回日后三個(gè)交易日內(nèi)將贖回債券所需的資金劃入本所指定的資金帳戶?！ 〉谒氖龡l 本所于贖回日后第四個(gè)交易日將資金劃入券商清算頭寸帳戶，同時(shí)記減投資者相應(yīng)的可轉(zhuǎn)換公司債券。 第四十四條 各券商于贖回日后第五個(gè)交易日將兌付款劃入投資者開設(shè)的資金或保證金帳戶。 第四十五條 未贖回的可轉(zhuǎn)換公司債券，于贖回日后下一個(gè)交易日恢復(fù)交易和轉(zhuǎn)股。 第七章 可轉(zhuǎn)換公司債券的回售 第四十六條 可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期內(nèi)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人只能在每一年度回售條件首次滿足時(shí)行使回售權(quán)?！ 〉谒氖邨l 當(dāng)回售條件每年首次滿足時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)公告。發(fā)行人公告后，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人可以全部或部分回售未轉(zhuǎn)換為股份的可轉(zhuǎn)換公司債券，也可以不行使回售權(quán)?！ 〉谒氖藯l 可轉(zhuǎn)換公司債券持有人行使回售權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在公告后的十個(gè)交易日內(nèi)以書面形式通過(guò)托管券商正式通知發(fā)行人。券商審核確認(rèn)后，凍結(jié)可轉(zhuǎn)換公司債券持有人相應(yīng)的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額?！ 〉谒氖艞l 券商將回售數(shù)據(jù)以報(bào)盤的方式傳送本所，本所于當(dāng)日進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，并于回售申請(qǐng)終止后第二個(gè)交易日將數(shù)據(jù)傳給發(fā)行人，通知發(fā)行人按回售條件生效的價(jià)格將相應(yīng)資金劃入本所指定的資金帳戶，本所收到資金后再劃入券商清算頭寸帳戶，同時(shí)記減投資者相應(yīng)的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額。 第五十條 當(dāng)本所在一天內(nèi)同時(shí)收到可轉(zhuǎn)換債券持有人的交易、轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)股、回售報(bào)盤時(shí)，按以下順序進(jìn)行數(shù)據(jù)處理：回售、轉(zhuǎn)股、轉(zhuǎn)托管、交易。 第八章 可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付 第五十一條 可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付是指設(shè)置強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股條款的可轉(zhuǎn)債發(fā)行人每年向未轉(zhuǎn)換成該公司股票的可轉(zhuǎn)債持有人支付利息，或者非強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人向到期未轉(zhuǎn)換成該公司股票的可轉(zhuǎn)債持有人一次性還本付息。 第五十二條 到期一次性還本付息的可轉(zhuǎn)換公司債券，本所于轉(zhuǎn)換期結(jié)束時(shí)自動(dòng)終止交易后二個(gè)交易日內(nèi)，將交易結(jié)束時(shí)的債券數(shù)據(jù)通知發(fā)行人，發(fā)行人應(yīng)于到期日前將相應(yīng)本息款劃入本所指定的資金帳戶?！ 〉谖迨龡l 本所于到期日后第三個(gè)交易日將本息款劃入券商清算頭寸帳戶，各券商于到期日后第五個(gè)交易日將本息款劃入投資者開設(shè)的資金或保證金帳戶?！ 〉谖迨臈l 設(shè)置強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股條款的可轉(zhuǎn)換公司債券，每年兌付利息期間，債券交易不停市。 第五十五條 到期強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股后所剩的可轉(zhuǎn)換公司債券面額不足轉(zhuǎn)換一股股份的部分，本所于強(qiáng)制轉(zhuǎn)股后十個(gè)交易日內(nèi)，將這部分債券的本金及其最后一年利息劃入券商帳戶，各券商于第二個(gè)交易日將資金劃入投資者帳戶?！ 〉诰耪隆「絼t 第五十六條 證券商及投資者在有關(guān)業(yè)務(wù)中應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策及本規(guī)則?！ 〉谖迨邨l 本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋、修訂，本規(guī)則的修改補(bǔ)充構(gòu)成本規(guī)則的組成部分。 第五十八條 本規(guī)則經(jīng)本所理事會(huì)通過(guò)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施?！ “l(fā)布部門：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 發(fā)布日期：1998年07月02日 實(shí)施日期：1998年07月02日 (中央法規(guī))17 / 17
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