上海證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則詳述-資料下載頁
2025-06-29 19:22本頁面
【正文】 0。 融資融券業(yè)務(wù)信息報(bào)告一、每月融資融券業(yè)務(wù)情況報(bào)告會(huì)員應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)通過本所“會(huì)員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺(tái)”，以“公文上傳”的方式，向本所報(bào)告下列融資融券業(yè)務(wù)情況：（一）向客戶公布的標(biāo)的證券名單、可充抵保證金證券名單及其折算率；（二）向客戶公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)；（三）融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量；（四）對全體客戶和前十名客戶的融資和融券信息；（五）客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量；（六）強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的標(biāo)的證券及交易金額；（七）有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值，根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，包括但不限于以下指標(biāo)值：會(huì)員對單個(gè)客戶融資規(guī)模與凈資本的比例前五名的客戶；會(huì)員對單個(gè)客戶融券規(guī)模與凈資本的比例前五名的客戶；會(huì)員對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模超過凈資本5%的情況；會(huì)員對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模超過凈資本5%的情況； 會(huì)員接受單只擔(dān)保股票的市值超過該股票總市值20%的情況。（八）融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況；（九）本所要求的其他信息。具體報(bào)告文件格式可參考附件二，融資融券信息報(bào)告表。二、異常交易情況報(bào)告會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所的要求，對客戶的融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控，并主動(dòng)、及時(shí)地向本所報(bào)告其客戶的異常融資融券交易行為。第十章 融資融券違約記錄申報(bào)會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶檔案管理制度，對資信不良、有違約記錄的融資融券客戶，會(huì)員應(yīng)當(dāng)記錄在案，并可以在每個(gè)交易日22:00前通過雙向通信系統(tǒng)向本所報(bào)送有關(guān)融資融券違約記錄數(shù)據(jù)。會(huì)員報(bào)送的融資融券違約記錄數(shù)據(jù)包括以下內(nèi)容：（1）會(huì)員名稱；（2）違約者證券帳戶；（3）違約者姓名；（4）違約者身份證明文件號碼；（5）違約金額；（6）違約類別；（7）違約記錄申報(bào)類別；（8）本所要求報(bào)送的其他數(shù)據(jù)。上述報(bào)送數(shù)據(jù)中，違約類別包括四類：一是客戶未按規(guī)定補(bǔ)足擔(dān)保物；二是合約期滿客戶未清償債務(wù)；三是客戶提供虛假信息；四是會(huì)員與客戶發(fā)生司法糾紛。會(huì)員當(dāng)日在約定時(shí)間（每個(gè)交易日22:00）前有多次申報(bào)的，本所以會(huì)員最后一次報(bào)送的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。本所對各會(huì)員申報(bào)的融資融券違約記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，并通過雙向通信系統(tǒng)將匯總數(shù)據(jù)自動(dòng)定向發(fā)送至相關(guān)會(huì)員。融資融券信息報(bào)告表（一） 年 月項(xiàng)目：向客戶公布的標(biāo)的證券會(huì)員單位（蓋章）： 填報(bào)日期： 年 月 日序號標(biāo)的證券名稱標(biāo)的證券代碼備 注（融資或融券）融資融券負(fù)責(zé)人： 辦公電話： 移動(dòng)電話：制表人： 辦公電話： 移動(dòng)電話：融資融券信息報(bào)告表（二） 年 月項(xiàng)目：向客戶公布的可充抵保證金證券會(huì)員單位（蓋章）： 填報(bào)日期： 年 月 日序號可充抵保證金證券名稱可充抵保證金證券代碼折算率備 注融資融券負(fù)責(zé)人： 辦公電話： 移動(dòng)電話：制表人： 辦公電話： 移動(dòng)電話：融資融券信息報(bào)告表（三）項(xiàng)目：保證金比例會(huì)員單位（蓋章）： 填報(bào)日期： 年 月 日項(xiàng) 目比例備 注融資保證金比例證券種類融券保證金比例證券種類維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)融資融券負(fù)責(zé)人： 辦公電話： 移動(dòng)電話：制表人： 辦公電話： 移動(dòng)電話：融資融券信息報(bào)告表（四）項(xiàng)目：截至 年 月 日融資融券客戶交存擔(dān)保物會(huì)員單位（蓋章）： 填報(bào)日期： 年 月 日序號擔(dān)保物種類數(shù) 量折算率備注注：擔(dān)保物品種若為上市證券，須填列證券名稱及證券代碼。融資融券負(fù)責(zé)人： 辦公電話： 移動(dòng)電話：制表人： 辦公電話： 移動(dòng)電話：融資融券信息報(bào)告表（五）項(xiàng)目：截至 年 月 日融資余額情況會(huì)員單位（蓋章）： 填報(bào)日期： 年 月 日項(xiàng) 目融資余額（單位：元）一、前10名融資客戶序號客戶賬戶名稱客戶賬戶代碼12345678910前10名小計(jì)二、全體客戶總計(jì)融資融券負(fù)責(zé)人： 辦公電話： 移動(dòng)電話：制表人： 辦公電話： 移動(dòng)電話：融資融券信息報(bào)告表（六）項(xiàng)目：截至 年 月 日融券余額情況會(huì)員單位（蓋章）： 填報(bào)日期： 年 月 日項(xiàng) 目融券余額（單位：元）一、前10名融券客戶序號客戶賬戶名稱客戶賬戶代碼12345678910前10名小計(jì)二、全體客戶總計(jì)融資融券負(fù)責(zé)人： 辦公電話： 移動(dòng)電話：制表人： 辦公電話： 移動(dòng)電話：融資融券信息報(bào)告表（七） 年 月會(huì)員單位（蓋章）： 填報(bào)日期： 年 月 日融資融券業(yè)務(wù)開戶數(shù)量期初期未融資融券業(yè)務(wù)開戶數(shù)量融資融券業(yè)務(wù)盈虧情況本月數(shù)（單位：元）本年累計(jì)數(shù)（單位：元）融資融券業(yè)務(wù)利潤（虧損以“—”號填報(bào)）融資融券強(qiáng)制平倉情況強(qiáng)制平倉客戶證券賬戶名稱標(biāo)的證券交易金額備注（融資或融券）融資融券負(fù)責(zé)人： 辦公電話： 移動(dòng)電話：制表人： 辦公電話： 移動(dòng)電話：融資融券信息報(bào)告表（八）項(xiàng)目： 年 月接受單只擔(dān)保股票的市值超過該股票總市值的20%情況會(huì)員單位（蓋章）： 填報(bào)日期： 年 月 日擔(dān)保股票名稱擔(dān)保股票市值該股票總市值擔(dān)保股票市值占總市值比例注：只填列單只股票擔(dān)保市值超過該股票總市值的20%的相關(guān)擔(dān)保股票情況融資融券負(fù)責(zé)人： 辦公電話： 移動(dòng)電話：制表人： 辦公電話： 移動(dòng)電話：融資融券信息報(bào)告表（九） 年 月會(huì)員單位（蓋章）： 填報(bào)日期： 年 月 日本月對單個(gè)客戶融資規(guī)模與凈資本的比例居前五名及超過5％的客戶情款序號客戶證券賬戶名稱證券賬戶代碼融資金額融資金額占凈資本比例備注12345本月對單個(gè)客戶融券規(guī)模與凈資本的比例居前五名及超過5％的客戶情況序號客戶證券賬戶名稱證券賬戶代碼融券數(shù)量融券規(guī)模占凈資本比例備注12345融資融券負(fù)責(zé)人： 辦公電話： 移動(dòng)電話：制表人： 辦公電話： 移動(dòng)電話：融資融券交易賬戶報(bào)備表會(huì)員單位（蓋章）： 填報(bào)日期： 年 月 日證券賬戶賬戶名稱賬戶代碼融券專用證券賬戶客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶資金賬戶賬戶名稱賬號開戶行融資專用資金賬戶客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶融資融券負(fù)責(zé)人： 辦公電話： 移動(dòng)電話：制表人： 辦公電話： 移動(dòng)電話：52 / 52
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