上海證券交易所融資融券交易試點實施細則詳述-資料下載頁
2025-06-29 19:22本頁面
【正文】 0。 融資融券業(yè)務信息報告一、每月融資融券業(yè)務情況報告會員應當在每一月份結束后10個工作日內通過本所“會員網(wǎng)上業(yè)務平臺”，以“公文上傳”的方式，向本所報告下列融資融券業(yè)務情況：（一）向客戶公布的標的證券名單、可充抵保證金證券名單及其折算率；（二）向客戶公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔保比例的最低標準；（三）融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量；（四）對全體客戶和前十名客戶的融資和融券信息；（五）客戶交存的擔保物種類和數(shù)量；（六）強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的標的證券及交易金額；（七）有關風險控制指標值，根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，包括但不限于以下指標值：會員對單個客戶融資規(guī)模與凈資本的比例前五名的客戶；會員對單個客戶融券規(guī)模與凈資本的比例前五名的客戶；會員對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模超過凈資本5%的情況；會員對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模超過凈資本5%的情況； 會員接受單只擔保股票的市值超過該股票總市值20%的情況。（八）融資融券業(yè)務盈虧狀況；（九）本所要求的其他信息。具體報告文件格式可參考附件二，融資融券信息報告表。二、異常交易情況報告會員應當按照本所的要求，對客戶的融資融券交易進行監(jiān)控，并主動、及時地向本所報告其客戶的異常融資融券交易行為。第十章 融資融券違約記錄申報會員應當建立客戶檔案管理制度，對資信不良、有違約記錄的融資融券客戶，會員應當記錄在案，并可以在每個交易日22:00前通過雙向通信系統(tǒng)向本所報送有關融資融券違約記錄數(shù)據(jù)。會員報送的融資融券違約記錄數(shù)據(jù)包括以下內容：（1）會員名稱；（2）違約者證券帳戶；（3）違約者姓名；（4）違約者身份證明文件號碼；（5）違約金額；（6）違約類別；（7）違約記錄申報類別；（8）本所要求報送的其他數(shù)據(jù)。上述報送數(shù)據(jù)中，違約類別包括四類：一是客戶未按規(guī)定補足擔保物；二是合約期滿客戶未清償債務；三是客戶提供虛假信息；四是會員與客戶發(fā)生司法糾紛。會員當日在約定時間（每個交易日22:00）前有多次申報的，本所以會員最后一次報送的數(shù)據(jù)為準。本所對各會員申報的融資融券違約記錄數(shù)據(jù)進行匯總，并通過雙向通信系統(tǒng)將匯總數(shù)據(jù)自動定向發(fā)送至相關會員。融資融券信息報告表（一） 年 月項目：向客戶公布的標的證券會員單位（蓋章）： 填報日期： 年 月 日序號標的證券名稱標的證券代碼備 注（融資或融券）融資融券負責人： 辦公電話： 移動電話：制表人： 辦公電話： 移動電話：融資融券信息報告表（二） 年 月項目：向客戶公布的可充抵保證金證券會員單位（蓋章）： 填報日期： 年 月 日序號可充抵保證金證券名稱可充抵保證金證券代碼折算率備 注融資融券負責人： 辦公電話： 移動電話：制表人： 辦公電話： 移動電話：融資融券信息報告表（三）項目：保證金比例會員單位（蓋章）： 填報日期： 年 月 日項 目比例備 注融資保證金比例證券種類融券保證金比例證券種類維持擔保比例的最低標準融資融券負責人： 辦公電話： 移動電話：制表人： 辦公電話： 移動電話：融資融券信息報告表（四）項目：截至 年 月 日融資融券客戶交存擔保物會員單位（蓋章）： 填報日期： 年 月 日序號擔保物種類數(shù) 量折算率備注注：擔保物品種若為上市證券，須填列證券名稱及證券代碼。融資融券負責人： 辦公電話： 移動電話：制表人： 辦公電話： 移動電話：融資融券信息報告表（五）項目：截至 年 月 日融資余額情況會員單位（蓋章）： 填報日期： 年 月 日項 目融資余額（單位：元）一、前10名融資客戶序號客戶賬戶名稱客戶賬戶代碼12345678910前10名小計二、全體客戶總計融資融券負責人： 辦公電話： 移動電話：制表人： 辦公電話： 移動電話：融資融券信息報告表（六）項目：截至 年 月 日融券余額情況會員單位（蓋章）： 填報日期： 年 月 日項 目融券余額（單位：元）一、前10名融券客戶序號客戶賬戶名稱客戶賬戶代碼12345678910前10名小計二、全體客戶總計融資融券負責人： 辦公電話： 移動電話：制表人： 辦公電話： 移動電話：融資融券信息報告表（七） 年 月會員單位（蓋章）： 填報日期： 年 月 日融資融券業(yè)務開戶數(shù)量期初期未融資融券業(yè)務開戶數(shù)量融資融券業(yè)務盈虧情況本月數(shù)（單位：元）本年累計數(shù)（單位：元）融資融券業(yè)務利潤（虧損以“—”號填報）融資融券強制平倉情況強制平倉客戶證券賬戶名稱標的證券交易金額備注（融資或融券）融資融券負責人： 辦公電話： 移動電話：制表人： 辦公電話： 移動電話：融資融券信息報告表（八）項目： 年 月接受單只擔保股票的市值超過該股票總市值的20%情況會員單位（蓋章）： 填報日期： 年 月 日擔保股票名稱擔保股票市值該股票總市值擔保股票市值占總市值比例注：只填列單只股票擔保市值超過該股票總市值的20%的相關擔保股票情況融資融券負責人： 辦公電話： 移動電話：制表人： 辦公電話： 移動電話：融資融券信息報告表（九） 年 月會員單位（蓋章）： 填報日期： 年 月 日本月對單個客戶融資規(guī)模與凈資本的比例居前五名及超過5％的客戶情款序號客戶證券賬戶名稱證券賬戶代碼融資金額融資金額占凈資本比例備注12345本月對單個客戶融券規(guī)模與凈資本的比例居前五名及超過5％的客戶情況序號客戶證券賬戶名稱證券賬戶代碼融券數(shù)量融券規(guī)模占凈資本比例備注12345融資融券負責人： 辦公電話： 移動電話：制表人： 辦公電話： 移動電話：融資融券交易賬戶報備表會員單位（蓋章）： 填報日期： 年 月 日證券賬戶賬戶名稱賬戶代碼融券專用證券賬戶客戶信用交易擔保證券賬戶資金賬戶賬戶名稱賬號開戶行融資專用資金賬戶客戶信用交易擔保資金賬戶融資融券負責人： 辦公電話： 移動電話：制表人： 辦公電話： 移動電話：52 / 52
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