【正文】 融資融券信息報告表（一） 年 月項目：向客戶公布的標的證券會員單位（蓋章）： 填報日期： 年 月 日序號標的證券名稱標的證券代碼備 注（融資或融券）融資融券負責人： 辦公電話： 移動電話：制表人： 辦公電話： 移動電話：融資融券信息報告表（二） 年 月項目：向客戶公布的可充抵保證金證券會員單位（蓋章）： 填報日期： 年 月 日序號可充抵保證金證券名稱可充抵保證金證券代碼折算率備 注融資融券負責人： 辦公電話： 移動電話：制表人： 辦公電話： 移動電話：融資融券信息報告表（三）項目：保證金比例會員單位（蓋章）： 填報日期： 年 月 日項 目比例備 注融資保證金比例證券種類融券保證金比例證券種類維持擔保比例的最低標準融資融券負責人： 辦公電話： 移動電話：制表人： 辦公電話： 移動電話：融資融券信息報告表（四）項目：截至 年 月 日融資融券客戶交存擔保物會員單位（蓋章）： 填報日期： 年 月 日序號擔保物種類數(shù) 量折算率備注注：擔保物品種若為上市證券，須填列證券名稱及證券代碼。會員當日在約定時間（每個交易日22:00）前有多次申報的，本所以會員最后一次報送的數(shù)據(jù)為準。會員報送的融資融券違約記錄數(shù)據(jù)包括以下內(nèi)容：（1）會員名稱；（2）違約者證券帳戶；（3）違約者姓名；（4）違約者身份證明文件號碼；（5）違約金額；（6）違約類別；（7）違約記錄申報類別；（8）本所要求報送的其他數(shù)據(jù)。第十章具體報告文件格式可參考附件二，融資融券信息報告表。 融資融券業(yè)務(wù)信息報告一、每月融資融券業(yè)務(wù)情況報告會員應(yīng)當在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)通過本所“會員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺”，以“公文上傳”的方式，向本所報告下列融資融券業(yè)務(wù)情況：（一）向客戶公布的標的證券名單、可充抵保證金證券名單及其折算率；（二）向客戶公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔保比例的最低標準；（三）融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量；（四）對全體客戶和前十名客戶的融資和融券信息；（五）客戶交存的擔保物種類和數(shù)量；（六）強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的標的證券及交易金額；（七）有關(guān)風險控制指標值，根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，包括但不限于以下指標值：會員對單個客戶融資規(guī)模與凈資本的比例前五名的客戶；會員對單個客戶融券規(guī)模與凈資本的比例前五名的客戶；會員對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模超過凈資本5%的情況；會員對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模超過凈資本5%的情況； 會員接受單只擔保股票的市值超過該股票總市值20%的情況。對于連續(xù)數(shù)日不申報融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或申報數(shù)據(jù)有誤的會員，我所將視情況采取通報批評、公開譴責、暫停或限制融資融券交易權(quán)限等監(jiān)管措施。會員當日在約定時間（每個交易日22:00）前有多次申報的，本所以會員最后一次報送的數(shù)據(jù)為準。會員報送的數(shù)據(jù)中應(yīng)當包含各標的證券的匯總記錄（證券代碼為“999999”），報送記錄按證券代碼由小到大排序。會員在報送上述第（3）、（6）、（7）、（9）和（10）項數(shù)據(jù)時，以當天交易的清算數(shù)據(jù)為準，報送的數(shù)據(jù)不應(yīng)包含包括傭金或交易經(jīng)手費等費用部分。 （13）當所要求報送的其他數(shù)據(jù)。 （11）當日融資余額； （9）當日融資強制平倉金額； （7）當日買券還券數(shù)量； （5）前一交易日融券余額； （3）當日融資買入金額； （1）證券代碼； 融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)申報會員應(yīng)當于每個交易日22:00前通過雙向通信系統(tǒng)向本所報送當日各標的證券融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并保證所報送數(shù)據(jù)真實、準確、完整。在計算保證金可用余額時，客戶已了結(jié)融資融券關(guān)系的，涉及的融資買入證券或融券賣出所得資金記入可充抵保證金部分，對于部分了結(jié)融資融券關(guān)系的，會員可以按比例將涉及的融資買入證券或融券賣出所得資金記入可充抵保證金部分。根據(jù)《細則》，保證金可用余額是指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結(jié)融資融券交易已用保證金及相關(guān)利息、費用的余額。第七章會員可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、市場狀況以及客戶資信等因素，針對不同客戶自行確定不同的維持擔保比例最低標準，但會員向其客戶公布的維持擔保比例最低標準，不得低于本所規(guī)定的標準?？蛻粢蚜私Y(jié)全部融資融券關(guān)系的，會員應(yīng)當允許客戶提取其信用帳戶中的所有資金和證券。并且，客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于150%。客戶維持擔保比例不得低于130%。二、維持擔保比例會員向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部價款，整體作為客戶對會員融資融券所生債務(wù)的擔保物。標的證券折算率越高，融券保證金越低，但會員向其客戶公布的融券保證金比例，不得低于本所規(guī)定的標準。本所認為必要時，可以調(diào)整融券保證金比例標準，并向市場公布。會員應(yīng)當每月向本所報告其向客戶公布的融資保證金比例。會員向其客戶公布的融資保證金比例，應(yīng)與融資買入標的證券在計算保證金金額時所適用的折算率相匹配。 融資融券保證金比例、維持擔保比例一、融資融券保證金比例融資融券保證金比例用于控制每筆融資融券交易中融資金額或融券金額與客戶所交付保證金的放大倍數(shù)，其中：（一）會員向客戶融資供其買入證券時，融資保證金比例不得低于50％。會員應(yīng)當每月向本所報告其向客戶公布的可充抵保證金證券名單及其折算率。會員可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、市場狀況以及客戶資信等因素，自行確定可充抵保證金證券范圍，但會員向其客戶公布的可充抵保證金證券名單，不得超出本所公布的可充抵保證金證券范圍。本所遵循審慎原則，審核、選取并確定試點初期可充抵保證金證券的名單，并在每個交易日開市前以信息發(fā)布的形式向市場公布。保證金可以標的證券及本所認可的其他證券充抵。會員應(yīng)當每月向本所報告其向客戶公布的標的證券名單。同時，根據(jù)市場情況，本所將不定期對標的證券的選擇標準和名單進行調(diào)整并公布。第五章（九）與客戶簽訂融資融券合同前，應(yīng)當指定專人向客戶講解本所《細則》等業(yè)務(wù)規(guī)則，幫助投資者正確認識融資融券交易可能帶來的風險。三、業(yè)務(wù)管理制度會員應(yīng)當根據(jù)《管理辦法》以及《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指南》（以下簡稱“《內(nèi)部控制指南》”）的要求，建立健全融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制機制，防范融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)各類風險。融券賣出的強制平倉指令內(nèi)容應(yīng)當包括①投資者信用證券賬號、②融資融券交易專用席位代碼、③標的證券代碼、④買入數(shù)量、⑤買入價格（市價申報除外）、⑥“融券”標識、⑦“強制平倉”標識、⑧本所要求的其他內(nèi)容。（三）強制平倉申報投資者未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，會員應(yīng)當根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索。以直接還券方式償還融入證券的，具體操作按照會員與客戶之間約定，以及本所指定登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。（二）融券賣出申報會員接受客戶融券賣出委托，向本所發(fā)送融券賣出申報指令，其申報內(nèi)容應(yīng)當包括①投資者信用證券賬號、②融資融券交易專用席位代碼、③標的證券代碼、④賣出數(shù)量、⑤賣出價格（市價申報除外）、⑥“融券”標識、⑦本所要求的其他內(nèi)容。會員可以接受客戶通過直接還款或賣券還款的方式償還融入資金。會員接受客戶信用證券賬戶的普通交易委托的，其申報指令內(nèi)容與現(xiàn)有普通交易申報指令內(nèi)容一致。 融資融券交易業(yè)務(wù)管理一、申報指令要求會員可以接受客戶信用證券賬戶的融資融券交易委托和普通交易委托。本所會員管理部將對會員提交的相關(guān)賬戶數(shù)據(jù)進行核對，核對無誤的，視為報備完成；核對有誤的，會員應(yīng)重新履行上述報備程序，否則本所不受理其融資融券交易專用席位開通申請。報備具體流程如下：會員登錄本所“會員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺”，通過“公文及報表上傳”菜單項，選擇“公文上傳”頁面；通過公文上傳功能，提交含有相關(guān)賬戶名稱、賬戶號碼等資料的文件。第三章三、融資融券交易專用席位開通會員申請融資融券交易專用席位開通業(yè)務(wù)時，應(yīng)事先履行融資融券相關(guān)賬戶報備義務(wù)。其業(yè)務(wù)辦理流程與現(xiàn)在席位更名業(yè)務(wù)申請程序相同，具體流程如下：會員登錄本所“會員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺”，通過“業(yè)務(wù)辦理”菜單項，進入相應(yīng)的“席位更名”業(yè)務(wù)申請頁面，選擇變更后的“融資融券專席”席位類別；按步驟填寫業(yè)務(wù)申請表，并按規(guī)定的格式上傳申請融資融券交易權(quán)限需提供的材料，檢查無誤后點擊“提交”鍵提交申請。（二）會員通過席位更名方式將現(xiàn)有席位指定為融資融券交易專用席位的，如席位在申請前處于交易狀態(tài)，會員應(yīng)