【正文】 　。 　　第一大股東：指合計(jì)持有上市公司股份數(shù)量處于第一位或者對(duì)上市公司有實(shí)際控制權(quán)的股東。 　　高級(jí)管理人員：指公司經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及公司認(rèn)定的其他人員。 　　公司職工股：指采取募集方式設(shè)立的股份有限公司內(nèi)部職工按不超過(guò)社會(huì)公眾股百分之十的比例認(rèn)購(gòu)的股票。 　　股票：包括人民幣普通股（簡(jiǎn)稱Ａ股）和境內(nèi)上市外資股（簡(jiǎn)稱Ｂ股）。 　　１２．４ 上市公司董事會(huì)秘書(shū)違反本規(guī)則規(guī)定，本所視情節(jié)輕重給予以下處分 　?。ㄒ唬?責(zé)令改正； 　　（二） 內(nèi)部通報(bào)批評(píng)； 　?。ㄈ?在指定報(bào)紙和網(wǎng)站上公開(kāi)譴責(zé)； 　　（四） 建議上市公司更換董事會(huì)秘書(shū)。 　?。保玻?上市推薦人違反本規(guī)則規(guī)定，本所視情節(jié)輕重給予以下處分： 　?。ㄒ唬?責(zé)令改正； 　?。ǘ?內(nèi)部通報(bào)批評(píng)； 　　（三） 在指定報(bào)紙和網(wǎng)站上公開(kāi)譴責(zé)； 　?。ㄋ模?取消上市推薦人資格。 　　以上處分可以單處或并處。情節(jié)嚴(yán)重的，本所依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。 第十二章 違反本規(guī)則的處理 　?。保玻?上市公司違反本規(guī)則規(guī)定，本所視情節(jié)輕重給予以下處分： 　?。ㄒ唬?責(zé)令改正； 　?。ǘ?內(nèi)部通報(bào)批評(píng)； 　?。ㄈ?在指定報(bào)紙和網(wǎng)站上公開(kāi)譴責(zé)； 　?。ㄋ模┮笊鲜泄居嘘P(guān)責(zé)任人支付３萬(wàn)元以上３０萬(wàn)元以下的懲罰性違約金。 　?。保保采鲜泄揪屯皇录蚱渌灰姿峁┑膱?bào)告和公告應(yīng)當(dāng)與向本所提供的報(bào)告和公告內(nèi)容一致，出現(xiàn)重大差異時(shí)，上市公司必須向本所說(shuō)明，并按照本所要求補(bǔ)充公告。 　?。保埃玻保?本所協(xié)助終止上市的公司（或清算組）處理有關(guān)股份事務(wù)。 　?。保埃玻保?上市公司應(yīng)當(dāng)在接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)終止上市的決定后兩個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)紙和網(wǎng)站發(fā)布《股票終止上市公告》。 　?。保埃玻?上市公司決議解散的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)作出決議后立即本所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，本所在收到報(bào)告后三個(gè)工作日內(nèi)提出意見(jiàn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后終止該公司股票上市。 　?。保埃玻?因１０．１．１條第（四）項(xiàng)所列情形而暫停上市的公司出現(xiàn)下列情形之的，本所自事實(shí)發(fā)生之日起二個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定公司股票終止上市： 　?。ㄒ唬┕緵Q定不提出寬限期申請(qǐng)的； 　?。ǘ┕咀詴和Ｉ鲜兄掌穑矗等諆?nèi)未提出寬限期申請(qǐng)的； 　?。ㄈ┥暾?qǐng)寬限期未獲本所批準(zhǔn)的。 　?。保埃玻?因１０．１．１條第（四）項(xiàng)所列情形而暫停上市的公司不能在寬限期截日公布其寬限期內(nèi)第一個(gè)年度報(bào)告的，本所自寬限期截止日后兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定公司股票終止上市。 　?。保埃玻?上市公司因１０．１．１條第（二）、（三）項(xiàng)所列情形，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)的，本所根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)終止其上市的決定，終止該公司股票上市。 第二節(jié) 終止上市 　?。保埃玻?本章所稱的終止上市是指上市公司出現(xiàn)《公司法》第 一百五十八條列情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定終止其上市。 　　自《股票恢復(fù)上市公告》刊登后第一個(gè)交易日，公司股票恢復(fù)上市交易。 　　在恢復(fù)上市申請(qǐng)核準(zhǔn)期間，公司股票停止特別轉(zhuǎn)讓。 　?。保埃保保?因１０．１．１條第（四）項(xiàng)的情形股票被暫停上市的公司，在寬限期內(nèi)第一個(gè)會(huì)計(jì)年度有盈利的，可以在年度報(bào)告公布后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出恢復(fù)上市的申請(qǐng)并公告。 　?。保埃保保?因１０．１．１條第（一） 、（二） 、（三）項(xiàng)的情形股票被暫停上市的公司重新具備上市條件后，可以向本所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)。公司應(yīng)自接到本所決定之日起兩個(gè)工作日內(nèi)公告該決定的主要內(nèi)容。 　?。ㄈ┮蚍墙?jīng)營(yíng)性因素導(dǎo)致虧損并暫停上市的，在寬限期內(nèi)非經(jīng)營(yíng)性因素有望消除，使公司在寬限期內(nèi)第一個(gè)會(huì)計(jì)年度有望盈利。 　　公司向本所提出申請(qǐng)寬限期時(shí)，須提交以下材料： 　　（一）寬限期申請(qǐng)書(shū)； 　　（二）董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)寬限期的決議及審議寬限期重整計(jì)劃的決議； 　?。ㄈ捪奁谥卣?jì)劃； 　?。ㄋ模┒聲?huì)關(guān)于是否能在寬限期內(nèi)改善公司現(xiàn)狀以爭(zhēng)取公司股票恢復(fù)上市的意見(jiàn)； 　　（五）本所要求的其他文件。 　?。保埃保保?自股票暫停上市之日起四十五天內(nèi)，公司可以向本所提出１２個(gè)月的寬限期的申請(qǐng)，以延長(zhǎng)暫停上市的時(shí)間。 　?。保埃保保?上市公司在暫停上市期間的其他權(quán)利義務(wù)不變。 　?。保埃保?上市公司應(yīng)當(dāng)在接到本所暫停其股票上市決定之日起二個(gè)工作日內(nèi)在指定的報(bào)紙和網(wǎng)站刊登《暫停股票上市公告》。 　?。保埃保?本所作出暫停上市決定的，將通知該公司并公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)備案。 　?。保埃保?連續(xù)三年虧損的上市公司已披露年度報(bào)告的，自上市公司公布年度告之日起，本所對(duì)其股票實(shí)施停牌，并在停牌后五個(gè)工作日內(nèi)就其股票暫停上市作出決定。 　?。保埃保?上市公司最近兩年連續(xù)虧損后，董事會(huì)預(yù)計(jì)第三年度將繼續(xù)虧損的應(yīng)當(dāng)在第三個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的３０個(gè)工作日內(nèi)作出風(fēng)險(xiǎn)提示公告，并在披露年報(bào)前至少再發(fā)布兩次風(fēng)險(xiǎn)提示公告。 　?。保埃保?上市公司出現(xiàn)１０．１．１條第（一）、（二）、（三）項(xiàng)所列情形之一，本所根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的決定暫停其股票上市。 　　上市公司應(yīng)當(dāng)在收到有關(guān)法律文書(shū)后立即向本所報(bào)告，經(jīng)本所審核后公告。 　　上市公司應(yīng)當(dāng)在收到有關(guān)法律文書(shū)后立即向本所報(bào)告，經(jīng)本所審核后公告，公告日后的第一個(gè)交易日公司股票復(fù)牌。 　　公司刊登上述公告當(dāng)日，其股票停牌一天。公告日后第一個(gè)交易日公司股票復(fù)牌并實(shí)施特別處理。 　?。梗常?上市公司出現(xiàn)９．３．１條第（五）項(xiàng)所列情形即進(jìn)入破產(chǎn)程序而被實(shí)施別處理的，公司股票在每個(gè)交易日上午交易。 　?。梗常?上市公司出現(xiàn)９．３．１條第（一）至（四）項(xiàng)和（六）至（七）項(xiàng)情形，應(yīng)當(dāng)在二個(gè)工作日內(nèi)向本所提交報(bào)告。 　　未撤銷(xiāo)特別處理的，上市公司在下一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后方可參照９．２．４的規(guī)定本所申請(qǐng)撤銷(xiāo)特別處理。在撤消特別處理前，上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求于交易日作出公告。 　?。梗玻?上市公司最近年度財(cái)務(wù)狀況恢復(fù)正常、審計(jì)結(jié)果表明９．２．１條所列情已消除，并且滿足以下條件的，公司應(yīng)當(dāng)自收到最近年度審計(jì)報(bào)告之日起兩個(gè)工作日內(nèi)向本所報(bào)告并提交年度報(bào)告，同時(shí)可以向本所申請(qǐng)撤銷(xiāo)特別處理： 　?。ㄒ唬┲鳡I(yíng)業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng)； 　?。ǘ┛鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為正值。 　?。梗玻潮舅盏缴鲜泄旧鲜鰣?bào)告后五個(gè)工作日內(nèi)，或者在報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可的期限內(nèi)，決定是否對(duì)該公司股票實(shí)行特別處理。 第二節(jié) 財(cái)務(wù)狀況異常的特別處理 　?。梗玻?上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，為財(cái)務(wù)狀況異常： 　?。ㄒ唬?最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示的凈利潤(rùn)均為負(fù)值； 　?。ǘ?最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊(cè)資本， 即每股凈資產(chǎn)低于股票面值； 　?。ㄈ?注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告； 　?。ㄋ模?最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益扣除注冊(cè)會(huì)計(jì)師、有關(guān)部門(mén)不予認(rèn)的部分，低于注冊(cè)資本； 　　（五） 最近一份經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告對(duì)上年度利潤(rùn)進(jìn)行調(diào)整，導(dǎo)致連續(xù)兩個(gè)會(huì)年度虧損； 　　（六） 經(jīng)本所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為財(cái)務(wù)狀況異常的。 　?。梗保?本章所稱特別處理包括以下措施： 　?。ㄒ唬?在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ＳＴ”字樣，以區(qū)別于其他股東； 　?。ǘ?股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為５％。 　　在此期間，相關(guān)事項(xiàng)的不確定性已經(jīng)消除的，公司應(yīng)在二個(gè)工作日內(nèi)向本所申請(qǐng)恢復(fù)停牌前的交易方式并公告。 　　停牌期間，相關(guān)事項(xiàng)的不確定性已經(jīng)消除的，公司應(yīng)在二個(gè)工作日內(nèi)向本所申請(qǐng)復(fù)牌并公告；停牌期滿，該等事項(xiàng)的不確定性沒(méi)有消除的，公司應(yīng)在期滿時(shí)提前二個(gè)工作日向本所申請(qǐng)延長(zhǎng)停牌時(shí)間，經(jīng)本所同意或報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，公司應(yīng)及時(shí)予以公告。公司應(yīng)當(dāng)在停牌申請(qǐng)獲準(zhǔn)后的次一個(gè)工作日公告停牌的信息。 　　８．１６ 上市公司在重大收購(gòu)、出售資產(chǎn)或股權(quán)、債務(wù)重組過(guò)程中，股價(jià)出現(xiàn)常波動(dòng)或董事會(huì)預(yù)計(jì)將會(huì)導(dǎo)致股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)的，如果出現(xiàn)下列情形且無(wú)法按照．９條規(guī)定進(jìn)行分階段披露的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向本所提出停牌申請(qǐng)： 　?。ㄒ唬┲卮笫召?gòu)、出售資產(chǎn)或股權(quán)、債務(wù)重組行為不能確定結(jié)果； 　?。ǘ┫嚓P(guān)信息在市場(chǎng)上已有傳播但仍需報(bào)請(qǐng)政府批準(zhǔn)； 　?。ㄈ┒聲?huì)預(yù)計(jì)相關(guān)信息無(wú)法保密的。 　?。福保?上市公司出現(xiàn)異常狀況，本所對(duì)其股票交易實(shí)行特別處理的，該公司票及其衍生品種按本規(guī)則第九章的規(guī)定停牌。 　?。福保?上市公司因某種原因使本所失去有效信息來(lái)源時(shí)，本所可以對(duì)該公司股票及其衍生品種停牌，直至本所恢復(fù)有效信息來(lái)源后復(fù)牌。 　　８．１０ 上市公司監(jiān)事會(huì)按《公司法》第 一百二十六條規(guī)定職權(quán)所作出的可能股票的交易產(chǎn)生較大影響的決議于交易日公告，其股票及其衍生品種當(dāng)日上午停牌，下午開(kāi)市時(shí)復(fù)牌；情況特殊的，根據(jù)具體情況決定停牌與復(fù)牌時(shí)間。 　?。福?上市公司未在《證券法》規(guī)定的法定期限內(nèi)公布定期報(bào)告的，本所對(duì)其股票及其衍生品種停牌，直至其定期報(bào)告披露的當(dāng)日下午開(kāi)市時(shí)復(fù)牌；公告日為非交易日，則公告后第一個(gè)交易日復(fù)牌。 　?。福?臨時(shí)報(bào)告披露不夠充分、完整或可能誤導(dǎo)公眾，上市公司拒不按照本所要求作出修改的，本所可以對(duì)該公司股票及其衍生品種停牌，直至上市公司作出補(bǔ)充或更正公告的當(dāng)日下午開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。 　?。福?上市公司出現(xiàn)以下情況之一，本所對(duì)其股票及其衍生品種予以停牌與復(fù)牌： 　?。ㄒ唬?在公共傳播媒介中出現(xiàn)上市公司尚未披露的消息，可能對(duì)公司股票及衍生品種的交易產(chǎn)生較大影響，本所對(duì)該股票及其衍生品種實(shí)施停牌，直至上市公司對(duì)該消息作出公告的當(dāng)日下午開(kāi)市時(shí)復(fù)牌； 　?。ǘ?股票交易出現(xiàn)異常波動(dòng)，本所可以對(duì)其停牌，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事作出公告的當(dāng)日下午開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。 　?。福?本所可根據(jù)實(shí)際情況或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，決定公司股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌。 　?。罚叮?上市公司合并、分立方案實(shí)施過(guò)程中涉及上市公司信息披露和股份變更登記等事項(xiàng)，按中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所的規(guī)定辦理。 　?。罚叮?涉及上市公司股份變動(dòng)的合并、分立方案應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并抄報(bào)本所。 　?。罚担?上市公司對(duì)有關(guān)傳聞的公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： 　?。ㄒ唬?傳聞內(nèi)及其來(lái)源； 　　（二） 公司的真實(shí)情況； 　　（三） 經(jīng)本所同意的其他內(nèi)容。 　?。罚担瓷鲜泄踞槍?duì)有關(guān)傳聞布公告，應(yīng)當(dāng)向本所報(bào)送公告文稿及傳聞在公共傳播媒介中傳播的證據(jù)。 　?。罚担?股票出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，本所將據(jù)市場(chǎng)情形，認(rèn)定其是否屬股票交易異常波動(dòng)： 　?。ㄒ唬?某只股票的價(jià)格連續(xù)三個(gè)易日達(dá)到漲幅限制或跌幅限制； 　　（二） 某只股票連續(xù)五個(gè)交易日列入“股票、基金公開(kāi)信息”； 　?。ㄈ?某只股票價(jià)格的振幅連續(xù)三個(gè)交易日達(dá)到１５％； 　?。ㄋ模?某只票的日均成交金額連續(xù)五個(gè)交易日逐日增加５０％； 　?。ㄎ澹?本所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為于異常波動(dòng)的其他情況。 第五節(jié) 股票交易異常波動(dòng) 　?。罚担?上市公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司股票的交易以及公共播媒介、網(wǎng)站對(duì)本公司的報(bào)道。 　　上市公司董事會(huì)在向本所提交公告文稿時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下文件： 　?。ㄒ唬?預(yù)計(jì)的業(yè)績(jī)化和造成變化的原因； 　?。ǘ┒聲?huì)確認(rèn)預(yù)計(jì)的依據(jù)及過(guò)程是適當(dāng)和審慎的函件； 　　上市公司聘有獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)提交獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)確認(rèn)上市公司董事會(huì)作出該預(yù)計(jì)的依據(jù)及過(guò)程是適當(dāng)和審慎的函件。 　?。罚矗飞鲜泄境霈F(xiàn)７．４．５條第（五）項(xiàng)所述情形，應(yīng)當(dāng)披露以下內(nèi)容： 　?。ㄒ唬┒聲?huì)關(guān)于變更募集資金投資項(xiàng)目的原因說(shuō)明； 　?。ǘ┒聲?huì)關(guān)于新項(xiàng)目的發(fā)展前景、盈利能力、有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)策等情況的說(shuō)明； 　?。ㄈ┬马?xiàng)目涉及收購(gòu)資產(chǎn)或企業(yè)所有者權(quán)益的，還應(yīng)當(dāng)比照本章第二節(jié)的規(guī)定進(jìn)行披露； 　　（四）新項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易的，還應(yīng)當(dāng)比照本章第三節(jié)的規(guī)定進(jìn)行公告； 　?。ㄎ澹┍舅蟮钠渌麅?nèi)容。 　　７．４．５ 上市公司出現(xiàn)以下情況，應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)工作日內(nèi)向本所報(bào)告并公告： 　?。ㄒ唬┕菊鲁?、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、名稱的變更，其中公司章程發(fā)生變更的，還應(yīng)當(dāng)將新的公司章程在指定網(wǎng)站上披露； 　　（二） 經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)圍的重大變化； 　?。ㄈ?訂立７．４．４條第（一）項(xiàng)以外的重要合同，可能對(duì)上市公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響； 　?。ㄋ模?發(fā)生重大債務(wù)或未清償?shù)街卮髠鶆?wù)； 　?。ㄎ澹?變更募集資金投資項(xiàng)目； 　?。?直接或間接持有另一上市公司發(fā)行在外的普通股５％以上； 　?。ㄆ撸?持有上市公司５％以上股份的股東，其持有股增減變化達(dá)５％以上； 　　（八）上市公司第一大股東發(fā)生變更； 　　（九） 上市公司董事長(zhǎng)、三分之一以上董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)； 　?。ㄊ?生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重要變化，括全部或主要業(yè)務(wù)停頓、生產(chǎn)資料采購(gòu)、產(chǎn)品銷(xiāo)售方式或渠道發(fā)生重大變化； 　?。ㄊ唬?減資、合并、分立、解散或申請(qǐng)破產(chǎn)的決定； 　?。ㄊ?新的法律、法規(guī)、規(guī)、政策可能對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生顯著影響； 　?。ㄊ?更換為上市公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師務(wù)所； 　?。ㄊ模?股東大會(huì)、董事會(huì)的決議被法院依法撤銷(xiāo)； 　?。ㄊ澹?法院裁定禁止對(duì)上市公司有控制權(quán)的股東轉(zhuǎn)讓其所持上市公司的股份； 　?。ㄊ┏钟猩鲜泄荆担ヒ陨瞎煞莸墓蓶|所持股份被質(zhì)押； 　?。ㄊ撸┥鲜泄具M(jìn)入破產(chǎn)、清算狀態(tài)； 　?。ㄊ耍?上市公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債； 　?。ㄊ牛?獲悉主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或入破產(chǎn)程序，上市公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞帳準(zhǔn)備的； 　　（二十）因涉嫌違反證券法規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查或正受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的（公司就違規(guī)事項(xiàng)公告時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)）； 　?。ǘ唬?本所認(rèn)為需要披露的其他事項(xiàng)。上市公司為上述公司、個(gè)人以外的法人提供擔(dān)保，涉及的金額或連續(xù)１２個(gè)月累計(jì)額占上市公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值的１０％以上的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告并公告； 　?。ǘ?上市公司根據(jù)第（一）規(guī)定披露信息前，應(yīng)當(dāng)向本所報(bào)送相關(guān)協(xié)議的復(fù)印件； 　?。ㄈ?