上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規(guī)則(參考版)
2025-04-15 05:04本頁面
【正文】 第五十八條 本規(guī)則經本所理事會通過并報中國證監(jiān)會批準后實施?！ 〉诰耪隆「絼t 第五十六條 證券商及投資者在有關業(yè)務中應遵守國家有關法律、法規(guī)、政策及本規(guī)則?！ 〉谖迨臈l 設置強制性轉股條款的可轉換公司債券，每年兌付利息期間，債券交易不停市?！ 〉谖迨l 到期一次性還本付息的可轉換公司債券，本所于轉換期結束時自動終止交易后二個交易日內，將交易結束時的債券數據通知發(fā)行人，發(fā)行人應于到期日前將相應本息款劃入本所指定的資金帳戶?！ 〉谖迨畻l 當本所在一天內同時收到可轉換債券持有人的交易、轉托管、轉股、回售報盤時，按以下順序進行數據處理：回售、轉股、轉托管、交易。券商審核確認后，凍結可轉換公司債券持有人相應的可轉換公司債券數額。發(fā)行人公告后，可轉換公司債券持有人可以全部或部分回售未轉換為股份的可轉換公司債券，也可以不行使回售權?！ 〉谄哒隆】赊D換公司債券的回售 第四十六條 可轉換公司債券存續(xù)期內，可轉換公司債券持有人只能在每一年度回售條件首次滿足時行使回售權?！ 〉谒氖臈l 各券商于贖回日后第五個交易日將兌付款劃入投資者開設的資金或保證金帳戶。 第四十二條 發(fā)行人根據停止交易后登記在冊的債券數量，于贖回日后三個交易日內將贖回債券所需的資金劃入本所指定的資金帳戶?！ 〉诹隆】赊D換公司債券的贖回 第四十條 贖回條件滿足時，發(fā)行人可以全部或按一定比例贖回未轉換為股份的可轉換公司債券，也可以不行使贖回權。發(fā)行人應于強制性轉股條件滿足后的十個交易日內在中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上刊登公告至少三次，本所依據強制性轉股公告所載日期停止該可轉換公司債券的交易，并于停止交易后的第三個交易日按公告條件予以全部或部分轉股?！ 〉谌邨l 到期無條件強制性轉股的債券，本所于到期日前十個工作日停止其交易，并于到期日將剩余債券全部予以轉股。 第三十六條 發(fā)行人因增發(fā)新股、配股、分紅派息而調整轉股價格時，本所將停止該可轉換公司債券轉股，停止轉股的時間由發(fā)行人與本所商定，最長不超過十五個交易日，同時本所還依據公告信息對其轉股價格進行調整，并于股權登記日的下一個交易日恢復轉股?！ 〉谌鍡l 可轉換公司債券上市交易期間，未轉換的單只可轉換公司債券數量少于3000萬元時，本所將立即予以公告，并于三個交易日后停止其交易。 第三十三條 可轉換公司債券轉股的最小單位為一股?！ 〉谌粭l 如投資者申請轉股的可轉換公司債券數額大于投資者實際擁有的可轉換公司債券數額，本所確認其最大的可轉換股票部分進行轉股，申請剩余部分予以取消?！ 〉诙艞l 本所接到報盤并確認其有效后，記減投資者的債券數額，同時記加投資者相應的股份數額?！ 〉谖逭隆】赊D換公司債券的轉股 第二十七條 可轉換公司債券發(fā)行人的普通股股票上市后，可轉換公司債券可隨時轉換成股票。‰向可轉換公司債券買賣雙方征收交易經手費，同時債券買賣雙方還須向所委托的債券交易商交納傭金，傭金按成交金額的2‰計取。證券商(或投資者)出現賣空，本所將即時凍結其賣空資金，每賣空一個交易單位罰款人民幣1000元，并責成賣空證券商(或投資者)于T+1日對賣空可轉換公司債券進行補購?！ 〉诙龡l 可轉換公司債券在轉換期結束前的十個交易日自動終止交易并予除牌，終止交易前一周本所予以公告?！ 〉诙粭l 除本辦法另有規(guī)定外，可轉換公司債券的委托、交易、托管、轉托管、行情揭示參照A股辦理?！ 〉谑艞l 可轉換公司債券以面值100元為一報價單位，以面值1000元為一次交易單位，結算單位為張(即100元面值)?！ 〉谑邨l 在本所上市的可轉換公司債券，發(fā)行人應及時披露有關信息，信息披露的具體內容按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定執(zhí)行?！ 〉谑鶙l 在本所上市的可轉換公司債券，須繳納上市費用(含上市初費和上市月費)?！ 〉谑鍡l 本所對發(fā)行申請材料進行審核，并將上市安排報中國證監(jiān)會批準后，簽發(fā)上市通知書。 (公告書的內容與格式按照中國證監(jiān)會有關準則編制)?！ 、啾舅筇峁┑钠渌募??！ 、奚鲜型扑]協議書。 ?、茇撠熗扑]工作主要業(yè)務人員的簡歷。 ?、谥袊C監(jiān)會頒發(fā)的承銷資格證書?！ ??！ ??！ 〉谌隆】赊D換公司債券的上市
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