上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則-wenkub
2023-04-27 05:04:30 本頁面
【正文】 知情人，有責任確保將該信息的知悉者控制在最小范圍內(nèi)?！ ?六)本所和發(fā)行人認為須報告的其他事項?！ ?二)發(fā)行人因發(fā)行股票、送股等引起股本變動?！ 〉谑鍡l 獲準可轉(zhuǎn)換公司債券上市的發(fā)行人，須于上市首日前五個工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書?！ 〉谑粭l 本所在收到發(fā)行人申請及全部申報文件后二十個工作日內(nèi)提出審核意見?！ ?八)本所登記公司出具的可轉(zhuǎn)換公司債券托管情況證明?！ ?四)上市公告書。 (五)國家法律、法規(guī)及本所規(guī)定的其他條件?！ 〉诙隆】赊D(zhuǎn)換公司債券的上市申請 第七條 申請上市的可轉(zhuǎn)換公司債券必須符合下列條件： (一)經(jīng)證券主管部門批準并公開發(fā)行?！ 〉谒臈l 本規(guī)則所涉專門語，同《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》?！ ∩虾ＷC券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則 第一章 總則 第一條 為加強對可轉(zhuǎn)換公司債券上市的管理，規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、轉(zhuǎn)換股份及其相關活動，促進可轉(zhuǎn)換公司債券市場的健康發(fā)展，保護投資者的合法權益，根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》等有關法律、法規(guī)，制定本規(guī)則?！ 〉谖鍡l 可轉(zhuǎn)換債券在本所上市，應當遵守本規(guī)則。 (二)可轉(zhuǎn)換公司債券的實際發(fā)行額在1億元以上。 第八條 發(fā)行人申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應當向本所提交下列文件： (一)上市申請書?！ ?五)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束報告?！ ?九)本所要求的其他文件?！ 〉谑l 本所將審核意見及擬定的上市時間會同相關審批文件一并報中國證監(jiān)會批準。上市公告書的內(nèi)容和格式遵照中國證監(jiān)會規(guī)定?！ ?三)發(fā)行人進行收購、兼并或改組等活動。 第十七條 可轉(zhuǎn)換公司債券上市期間，發(fā)行人應在每個會計年度的前六個月結(jié)束后的六十日(相當于連續(xù)二個月)內(nèi)，向本所提交公司中期報告，在每個會計年度結(jié)束后一百二十日(相當于連續(xù)四個月)內(nèi)向本所提交經(jīng)注冊會計師審計的年度報告，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布。 第二十一條 本所根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)定，對發(fā)行人披露的信息進行形式審查，但對其內(nèi)容不承擔責任。上市月費按年計收，每月500元。 (一)公布本規(guī)則第三章第十六條、第十七條信息?！ 〉诙邨l 可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間，公司在交易日召開股東大會，暫停交易一天?！ 〉诹隆】赊D(zhuǎn)換公司債券的交易、清算 第二十九條 可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的交易利用本所股票交易系統(tǒng)進行，投資者買賣上市的可轉(zhuǎn)換公司債券須憑本人股票帳戶方可辦理。計價單位為每百元面額。成交后在辦理交割時，投資者應向券商交納傭金，%，傭金不足5元的，按5元收取。本所登記公司根據(jù)托管券商的有效申報，對投資人帳戶的股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的持有數(shù)量做相應的變更登記?！ 〉谒氖畻l 可轉(zhuǎn)換公司債券申請轉(zhuǎn)換公司股票，投資者在申請的第二個交易日辦理交割交確認后，其債券轉(zhuǎn)換成功的股票便可上市流通?！ 〉诎苏隆】赊D(zhuǎn)換公司債券的贖回和回售 第四十三條 贖回條件滿足時，發(fā)行人可以全部或按一定比例贖回未轉(zhuǎn)換為股份的可轉(zhuǎn)換公司債券，也可以不行使贖回權。 第四十七條 未贖回的可轉(zhuǎn)換公司債券，于贖回日后一個交易日恢復交易和轉(zhuǎn)股?！ 〉谖迨畻l 可轉(zhuǎn)換公司債券持有人行使回售權時，應當在公告后的十個交易日內(nèi)以書面形式正式通知發(fā)行人。在回售終止日后，由本所統(tǒng)計回售量并通知發(fā)行人?！ 〉谖迨龡l 可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付是指設置強制性轉(zhuǎn)股條件的發(fā)行人每年向未轉(zhuǎn)換為股票的可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人支付利息，非強制性轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人向到期未轉(zhuǎn)換成股份的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人還本付息。 第五十七條 本規(guī)則經(jīng)本所理事會討論通過，并報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后實行，修改時亦同?！ 〉诙隆】赊D(zhuǎn)換公司債券的上網(wǎng)發(fā)行 第四條 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行人和主承銷商在獲得中國證監(jiān)會復審批準后，可向本所申請上網(wǎng)發(fā)行。 第六條 主承銷商或發(fā)行人應在發(fā)行日前二至五個交易日內(nèi)，將可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書和發(fā)行公告刊登在中國證監(jiān)會指定的至少一種全國性報刊上?！ ?2日，由主承銷商和有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告?！ 〉诰艞l
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