上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則-wenkub
2023-04-27 05:04:30 本頁面
【正文】 知情人，有責(zé)任確保將該信息的知悉者控制在最小范圍內(nèi)。 (六)本所和發(fā)行人認(rèn)為須報(bào)告的其他事項(xiàng)。 (二)發(fā)行人因發(fā)行股票、送股等引起股本變動(dòng)?！ 〉谑鍡l 獲準(zhǔn)可轉(zhuǎn)換公司債券上市的發(fā)行人，須于上市首日前五個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書?！ 〉谑粭l 本所在收到發(fā)行人申請及全部申報(bào)文件后二十個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見?！ ?八)本所登記公司出具的可轉(zhuǎn)換公司債券托管情況證明。 (四)上市公告書?！ ?五)國家法律、法規(guī)及本所規(guī)定的其他條件?！ 〉诙隆】赊D(zhuǎn)換公司債券的上市申請 第七條 申請上市的可轉(zhuǎn)換公司債券必須符合下列條件： (一)經(jīng)證券主管部門批準(zhǔn)并公開發(fā)行?！ 〉谒臈l 本規(guī)則所涉專門語，同《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》。 上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則 第一章 總則 第一條 為加強(qiáng)對可轉(zhuǎn)換公司債券上市的管理，規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、轉(zhuǎn)換股份及其相關(guān)活動(dòng)，促進(jìn)可轉(zhuǎn)換公司債券市場的健康發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)則。 第五條 可轉(zhuǎn)換債券在本所上市，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則?！ ?二)可轉(zhuǎn)換公司債券的實(shí)際發(fā)行額在1億元以上?！ 〉诎藯l 發(fā)行人申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件： (一)上市申請書?！ ?五)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束報(bào)告。 (九)本所要求的其他文件。 第十二條 本所將審核意見及擬定的上市時(shí)間會(huì)同相關(guān)審批文件一并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。上市公告書的內(nèi)容和格式遵照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定?！ ?三)發(fā)行人進(jìn)行收購、兼并或改組等活動(dòng)。 第十七條 可轉(zhuǎn)換公司債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后的六十日(相當(dāng)于連續(xù)二個(gè)月)內(nèi)，向本所提交公司中期報(bào)告，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一百二十日(相當(dāng)于連續(xù)四個(gè)月)內(nèi)向本所提交經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度報(bào)告，并在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布。 第二十一條 本所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定，對發(fā)行人披露的信息進(jìn)行形式審查，但對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。上市月費(fèi)按年計(jì)收，每月500元?！ ?一)公布本規(guī)則第三章第十六條、第十七條信息?！ 〉诙邨l 可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間，公司在交易日召開股東大會(huì)，暫停交易一天。 第六章 可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、清算 第二十九條 可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的交易利用本所股票交易系統(tǒng)進(jìn)行，投資者買賣上市的可轉(zhuǎn)換公司債券須憑本人股票帳戶方可辦理。計(jì)價(jià)單位為每百元面額。成交后在辦理交割時(shí)，投資者應(yīng)向券商交納傭金，%，傭金不足5元的，按5元收取。本所登記公司根據(jù)托管券商的有效申報(bào)，對投資人帳戶的股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的持有數(shù)量做相應(yīng)的變更登記?！ 〉谒氖畻l 可轉(zhuǎn)換公司債券申請轉(zhuǎn)換公司股票，投資者在申請的第二個(gè)交易日辦理交割交確認(rèn)后，其債券轉(zhuǎn)換成功的股票便可上市流通?！ 〉诎苏隆】赊D(zhuǎn)換公司債券的贖回和回售 第四十三條 贖回條件滿足時(shí)，發(fā)行人可以全部或按一定比例贖回未轉(zhuǎn)換為股份的可轉(zhuǎn)換公司債券，也可以不行使贖回權(quán)?！ 〉谒氖邨l 未贖回的可轉(zhuǎn)換公司債券，于贖回日后一個(gè)交易日恢復(fù)交易和轉(zhuǎn)股。 第五十條 可轉(zhuǎn)換公司債券持有人行使回售權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在公告后的十個(gè)交易日內(nèi)以書面形式正式通知發(fā)行人。在回售終止日后，由本所統(tǒng)計(jì)回售量并通知發(fā)行人?！ 〉谖迨龡l 可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付是指設(shè)置強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股條件的發(fā)行人每年向未轉(zhuǎn)換為股票的可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人支付利息，非強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人向到期未轉(zhuǎn)換成股份的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人還本付息?！ 〉谖迨邨l 本規(guī)則經(jīng)本所理事會(huì)討論通過，并報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)行，修改時(shí)亦同?！ 〉诙隆】赊D(zhuǎn)換公司債券的上網(wǎng)發(fā)行 第四條 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行人和主承銷商在獲得中國證監(jiān)會(huì)復(fù)審批準(zhǔn)后，可向本所申請上網(wǎng)發(fā)行?！ 〉诹鶙l 主承銷商或發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行日前二至五個(gè)交易日內(nèi)，將可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書和發(fā)行公告刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國性報(bào)刊上。 +2日，由主承銷商和有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。 第九條
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